Студопедия

КАТЕГОРИИ:


Архитектура-(3434)Астрономия-(809)Биология-(7483)Биотехнологии-(1457)Военное дело-(14632)Высокие технологии-(1363)География-(913)Геология-(1438)Государство-(451)Демография-(1065)Дом-(47672)Журналистика и СМИ-(912)Изобретательство-(14524)Иностранные языки-(4268)Информатика-(17799)Искусство-(1338)История-(13644)Компьютеры-(11121)Косметика-(55)Кулинария-(373)Культура-(8427)Лингвистика-(374)Литература-(1642)Маркетинг-(23702)Математика-(16968)Машиностроение-(1700)Медицина-(12668)Менеджмент-(24684)Механика-(15423)Науковедение-(506)Образование-(11852)Охрана труда-(3308)Педагогика-(5571)Полиграфия-(1312)Политика-(7869)Право-(5454)Приборостроение-(1369)Программирование-(2801)Производство-(97182)Промышленность-(8706)Психология-(18388)Религия-(3217)Связь-(10668)Сельское хозяйство-(299)Социология-(6455)Спорт-(42831)Строительство-(4793)Торговля-(5050)Транспорт-(2929)Туризм-(1568)Физика-(3942)Философия-(17015)Финансы-(26596)Химия-(22929)Экология-(12095)Экономика-(9961)Электроника-(8441)Электротехника-(4623)Энергетика-(12629)Юриспруденция-(1492)Ядерная техника-(1748)

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку як один з органів здійснення фінансової політики




Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є центральним органом виконавчої влади зі спеціальним статусом, підпорядкованим Президентові України і підзвітним Верховній Раді України. Комісія щорічно доповідає Президентові України про стан розвитку фондового ринку.

Основними завданнями Державної комісії з цінних паперів є:

— формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку і функціонування ринку цінних паперів та їх похідних в Україні, сприяння адаптації національного ринку цінних паперів до міжнародних стандартів;

— координація діяльності державних органів з питань функціонування в Україні ринку цінних паперів та їх похідних;

— здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, додержання вимог законодавства у цій сфері;

— захист прав інвесторів шляхом здійснення заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень;

— сприяння розвитку ринку цінних паперів;

— узагальнення практики застосування законодавства України з питань випуску та обігу цінних паперів в Україні, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення;

— здійснення державного регулювання та контролю у сфері спільного інвестування.

Комісія відповідно до покладених на неї завдань виконує такі повноваження:

— встановлює вимоги щодо випуску (емісії) та обігу цінних паперів та їх похідних, інформації про випуск і розміщення цінних паперів, у тому числі іноземних емітентів, які здійснюють випуск і розміщення цінних паперів на території України, а також установлює порядок реєстрації випуску цінних паперів та інформації про їх випуск, встановлює за погодженням з Національним банком України додаткові вимоги щодо випуску цінних паперів комерційними банками;

— встановлює стандарти випуску (емісії) цінних паперів, інформації про випуск цінних паперів, що пропонуються для відкритого продажу, в тому числі цінних паперів іноземних емітентів, які здійснюють випуск цінних паперів на території України, та порядок реєстрації випуску цінних паперів та інформації про їх випуск;

— видає дозволи на обіг цінних паперів українських емітентів за межами України, здійснює реєстрацію випуску цінних паперів та інформації про їх випуск, у тому числі цінних паперів іноземних емітентів, що є в обігу на території України; перевіряє під час реєстрації відповідність поданих для реєстрації документів вимогам законодавства України; веде загальний реєстр випуску цінних паперів;

— реєструє правила функціонування організаційно оформлених ринків цінних паперів та встановлює вимоги та умови відкритого продажу (розміщення) цінних паперів на території України, встановлює порядок та видає дозволи на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів, на депозитарну, реєстраційну, розрахунково-клірингову діяльність із цінними паперами та інші передбачені законодавством спеціальні дозволи (ліцензії) на здійснення окремих видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, анулює ці дозволи (ліцензії) в разі порушення вимог законодавства про цінні папери, визначає перелік відомостей, які повинні подавати торговці цінними паперами протягом строку дії дозволу;

— встановлює порядок складання учасниками ринку цінних паперів адміністративних даних відповідно до законодавства, визначає за погодженням з Національним банком України особливості одержання комерційними банками дозволу на депозитарну та розрахунково-клірингову діяльність;

— визначає за погодженням з Міністерством фінансів України, а щодо діяльності банків на ринку цінних паперів — також із Національним банком України особливості ведення обліку операцій з цінними паперами, встановлює порядок і здійснює державну реєстрацію фондових бірж та позабіржових торговельно-інформаційних систем, призначає державних представників на фондових біржах, які уповноважені здійснювати контроль за додержанням положень статуту і правил фондової біржі та мають право брати участь у роботі керівних органів фондових бірж, державних представників у депозитаріях та торговельно-інформаційних системах;

— встановлює порядок і реєструє саморегулівні організації, що створюються особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, затверджує зразок свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринку цінних паперів як саморегулівної організації та видає таке свідоцтво;

— встановлює вимоги та стандарти щодо обов’язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення відповідно до законодавства інформаційної бази даних про ринок цінних паперів;

— бере участь у розробленні та вносить на розгляд у встановленому порядку проекти актів законодавства, що регулюють питання розвитку фондового ринку, а також бере участь у підготовці відповідних проектів міжнародних договорів України, здійснює співробітництво з державними органами і неурядовими організаціями іноземних держав, міжнародними організаціями з питань, віднесених до її компетенції;

— координує роботу щодо підготовки фахівців з питань фондового ринку, встановлює кваліфікаційні вимоги до осіб, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;

— проводить сертифікацію фахівців з питань фондового ринку, видає дозволи, встановлює стандарти і правила діяльності, реєструє випуск та інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів, скасовує реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та інвестиційних компаній;

— погоджує порядок здійснення грошових розрахунків за операціями з цінними паперами в Національному депозитарії України, що затверджується Національним банком України;

— встановлює згідно з вимогами міжнародних стандартів і на базі використання міжнародних систем нумерації цінних паперів порядок обміну інформацією на умовах гарантованої конфіденційності між учасниками Національної депозитарної системи і формування стандартизованих процедур здійснення ними операцій з цінними паперами, випущеними у бездокументарній формі, та знерухомленими цінними паперами;

— затверджує перелік посад та робіт, виконуваних працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, що здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи, які зобов’язані щороку подавати Комісії відомості про цінні папери, що є у власності цих працівників та членів їх сімей;

— встановлює порядок збільшення статутних фондів акціонерних товариств, встановлює порядок розподілу коштів, отриманих від реалізації активів корпоративного інвестиційного фонду, між акціонерами, які не є засновниками фонду;

— затверджує положення про склад та розмір витрат, що пов’язані з виконанням компанією з управління активами інституту спільного інвестування своїх функцій та відшкодовуються за рахунок цих активів;

— визначає перелік державних цінних паперів, у яких можуть розміщуватися кошти резервного фонду, що формується компанією з управління активами інституту спільного інвестування;

— затверджує форму бланків векселів та порядок їх виготовлення, порядок ведення векселедавцем реєстру виданих ним векселів;

— погоджує порядок здійснення установами банків функцій розрахункових палат за розрахунками по векселях, що затверджується Національним банком України;

— контролює відповідно до законодавства системи ціноутворення на ринку цінних паперів;

— розробляє на базі національних положень (стандартів) бухгалтерського обліку методичні рекомендації щодо ведення бухгалтерського обліку операцій з цінними паперами;

— затверджує разом з Фондом державного майна України та Антимонопольним комітетом України порядок продажу об’єктів приватизації на аукціоні, за конкурсом, на фондових біржах;

— здійснює методологічне забезпечення запровадження та розвитку загальноприйнятих принципів корпоративного управління;

— визначає порядок ведення та веде реєстр аудиторів і аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринках цінних паперів та їх похідних;

— своєчасно повідомляє з використанням засобів зв’язку, що дозволяють фіксувати інформацію, Національний банк України і спеціально уповноважений орган виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг про будь-які спостереження та висновки, необхідні для виконання покладених на ці органи обов’язків;

— проводить з метою співпраці та координації діяльності щодо здійснення державного регулювання ринків фінансових послуг у встановлені законом строки оперативні наради за участю Національного банку України і спеціально уповноваженого органу виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг або бере участь у таких нарадах, що проводяться зазначеними органами; за результатами оперативних нарад складає відповідні протоколи та/або укладає міжвідомчі угоди;

— бере участь у формуванні Програми діяльності Кабінету Міністрів України та забезпечує відповідно до своєї компетенції її реалізацію, бере участь у розробленні проектів Державної програми економічного і соціального розвитку України, закону про Державний бюджет України, забезпечує в межах своєї компетенції реалізацію державної політики стосовно охорони державної таємниці, здійснює контроль за її збереженням у своїй системі;

— здійснює методичне забезпечення розроблення регіональних програм розвитку фондового ринку, аналізує стан їх виконання, здійснює відповідно до законодавства управління часткою державну статутному фонді Національного депозитарію України;

— узгоджує встановлювані Національним депозитарієм України стандарти депозитарного обліку та стандарти документообігу, що стосуються операцій з цінними паперами, здійснює державне регулювання діяльності Національного депозитарію України безпосередньо та через державного представника у Національному депозитарії України

При цьому Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право

— робити висновки про віднесення цінних паперів до того чи іншого виду, визначеного законодавством;

— встановлювати обов’язкові нормативи достатності власних коштів, інші показники та вимоги, що обмежують ризики по операціях з цінними паперами в ході здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів, інших видів професійної

— встановлювати обмеження щодо суміщення видів професійної діяльності на ринку цінних паперів;

— виносити в разі порушення законодавства про цінні папери, її власних нормативних актів попередження, зупиняти на строк до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію виданих нею спеціальних дозволів (ліцензій), анулювати дію таких дозволів (ліцензій);

— звертатися до суду та господарського суду з позовами (заявами) у зв’язку з порушенням законодавства України про цінні папери, зупиняти в разі виявлення ознак правопорушення у вигляді випуску в обіг або розміщення не зареєстрованих відповідно до чинного законодавства цінних паперів чи діяльності на ринку цінних паперів без спеціального дозволу (ліцензії) всі операції по банківських рахунках відповідної юридичної особи до виконання або скасування в судовому порядку рішення про накладення штрафу, за винятком сплати державного мита з заяв і скарг, що подаються до суду;

— у разі порушення фондовою біржею законодавства про цінні папери, статуту та правил фондової біржі зупиняти торгівлю на ній до усунення таких порушень;

— здійснювати контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, та її відповідністю встановленим стандартам;

— проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності емітентів, осіб, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондових бірж та саморегулівних організацій;

— надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов’язкові до виконання розпорядження про усунення порушень вимог законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства;

— надсилати до правоохоронних органів матеріали стосовно фактів правопорушень, за які передбачено адміністративну та кримінальну відповідальність, якщо до компетенції Комісії не входить накладення адміністративних стягнень за такі правопорушення;

— надсилати матеріали до органів Антимонопольного комітету України в разі виявлення порушень вимог антимонопольного законодавства;

— розробляти і затверджувати обов’язкові до виконання нормативні акти з питань, що належать до її компетенції;

— накладати на осіб, винних у порушенні вимог законодавства про цінні папери, адміністративні стягнення, а також штрафні та інші санкції аж до анулювання дозволів на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів;

— порушувати з метою захисту інтересів інвесторів та громадян питання про звільнення з посад керівників фондових бірж та інших установ інфраструктури фондового ринку у випадку недодержання ними чинного законодавства України;

— призначати тимчасово (на строк до двох місяців) керівників фондових бірж, депозитаріїв та інших установ інфраструктури фондового ринку, зупиняти або припиняти допуск цінних паперів на фондові біржі або торгівлю ними на будь-якій фондовій біржі, зупиняти кліринг та укладення договорів купівлі-продажу на певний строк для захисту інтересів держави, інвесторів;

— здійснювати моніторинг руху інвестицій в Україну та за її межі, що здійснюються через фондовий ринок, розробляти та впроваджувати моделі інфраструктури фондового ринку;

— здійснювати сертифікацію програмного забезпечення та встановлювати вимоги до програмних продуктів на фондовому ринку;

— вилучати під час проведення перевірок на строк до трьох діб документи, що підтверджують факти порушення актів законодавства про цінні папери;

— залучати спеціалістів центральних органів виконавчої влади, установ, організацій (за погодженням з їх керівниками) для розгляду питань, що належать до компетенції Комісії;

— одержувати в установленому законодавством порядку від органів виконавчої влади інформацію, документи і матеріали, необхідні для виконання покладених на Комісію завдань;

— скликати в установленому порядку наради з питань, що належать до її компетенції;

— затверджувати форму випуску цінних паперів, визначену за рішенням емітента про випуск цінних паперів;

— визначати максимальну кількість власників іменних цінних паперів для організації самостійного ведення емітентом реєстру;

— встановлювати за погодженням з Антимонопольним комітетом України максимальний розмір тарифів для оплати послуг депозитаріїв, зберігачів та реєстраторів;

— видавати за погодженням зі Службою безпеки України нормативно-правові акти щодо технічного захисту інформації у Національній депозитарній системі;

— встановлювати окремий порядок реєстрації угод щодо цінних паперів, однією із сторін яких є працівники прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи, або члени їх сімей;

— призначати своїх представників для здійснення контролю за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах акціонерів акціонерних товариств;

— порушувати в судовому порядку питання про ліквідацію корпоративного інвестиційного фонду;

— призначати своїх представників до складу ліквідаційної комісії корпоративного інвестиційного фонду;

— приймати рішення про ліквідацію пайового інвестиційного фонду;

— визначати строки реалізації за гроші активів корпоративного інвестиційного фонду та пайового інвестиційного фонду в процесі ліквідації;

— визначати мінімальний розмір резервного фонду, що формує компанія з управління активами інституту спільного інвестування в разі залучення цим інститутом коштів фізичних осіб — інвесторів;

— вирішувати питання щодо зупинення розміщення та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування;

— перевіряти діяльність інститутів спільного інвестування;

— встановлювати додаткові вимоги щодо форми документів про діяльність інститутів спільного інвестування, які подаються на електронних носіях;

— на доступ до інформаційних баз даних Національного банку України і спеціально уповноваженого органу виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг, які ведуться з метою регулювання ринків фінансових послуг;

— засновувати в установленому порядку засоби масової інформації з метою висвітлення питань реалізації державної політики у сфері розвитку та функціонування ринку цінних паперів.

Систему Комісії складають Комісія, її центральний апарат та територіальні органи. Територіальними органами Комісії є управління та відділення.

Комісія утворюється у складі Голови Комісії та шести членів Комісії. Голова Комісії, її члени призначаються та звільняються Президентом України за погодженням з Верховною Радою України. Строк повноважень Голови Комісії та її членів становить сім років. Одна і та ж особа не може бути членом Комісії більше двох строків підряд.

Голова Комісії: організовує роботу Комісії, несе персональну відповідальність за виконання покладених на неї завдань; координує роботу членів Комісії щодо виконання покладених на Комісію завдань, розподіляє обов’язки між її членами;

скликає і проводить засідання Комісії, пропонує питання до розгляду на її засіданнях, підписує протоколи засідань та рішення Комісії; подає в установленому порядку Прем’єр-міністрові України пропозиції щодо призначення на посаду Виконавчого секретаря Комісії, його першого заступника та заступників; очолює Координаційну раду, утворювану з метою координації діяльності державних органів з питань функціонування ринку цінних паперів; здійснює організаційне керівництво діяльністю територіальних органів Комісії, призначає на посади та звільняє з посад у встановленому законодавством порядку керівників цих органів та здійснює інші повноваження.

У разі відсутності Голови Комісії або неможливості здійснення ним своїх повноважень обов’язки Голови Комісії за його дорученням виконує один із членів Комісії.

 




Поделиться с друзьями:


Дата добавления: 2013-12-14; Просмотров: 487; Нарушение авторских прав?; Мы поможем в написании вашей работы!


Нам важно ваше мнение! Был ли полезен опубликованный материал? Да | Нет



studopedia.su - Студопедия (2013 - 2024) год. Все материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления читателями и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав! Последнее добавление




Генерация страницы за: 0.049 сек.