І. Діяльність з торгівлі цінними паперами полягає у здійсненні угод, які передбачають оплату цінних паперів проти їх поставки новому власнику

Професійна діяльність з торгівлі цінними паперами провадиться торговцями цінними паперами - господарськими товариствами, для яких операції з цінними паперами є виключним видом діяльності, а також банками Діяльність з торгівлі цінними паперами поділяється на такі види:

1.1. брокерська діяльність;

1.2. дилерська діяльність;

1.3. андеррайтинг;

1.4. діяльність з управління цінними паперами.

1.1. Брокерська діяльність на фондовому ринку полягає у здійсненні торговцем цінними паперами операцій з купівлі-продажу цінних паперів на підставі договорів доручення чи комісії за рахунок своїх клієнтів.

1.2. Дилерська діяльність на фондовому ринку забезпечує укладення торговцем цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу третім особам.

1.3. Андеррайтинг являє розміщення (підписку, продаж) цінних паперів торговцем цінними паперами за дорученням, від імені та за рахунок емітента. Професійний учасник фондового ринку, що надає послуги з андеррайтингу, приймає на себе зобов'язання за винагороду здійснити розміщення випущених цінних паперів емітента серед інвесторів.

1.4. Діяльність з управління цінними паперами - діяльність, яка прова­диться торговцем цінними паперами від свого імені за винагороду протя­гом визначеного строку на підставі договору про управління переданими йому цінними паперами та грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери, а також отриманими в процесі цього управління цінними паперами та грошовими коштами, які належать на праві власності довірителю (установнику управління), в його інтересах або в інтересах визначених ним осіб.

ІІ. Професійна діяльність з управління активами полягає у здійсненні професійним учасником ринку за винагороду та на підставі укладеного договору діяльності з управління активами, які належать інвесторам інвестиційних та учасникам пенсійних фондів на праві власності.

Ця діяльність поділяється на такі види:

2.1 діяльність з управління активами інститутів спільного інвестування, яку здійснюють компанії з управління активами відповідно до Закону України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)»;

2.2 діяльність з управління активами пенсійних фондів, яку можуть забезпечувати такі оференти цих послуг:

- компанія з управління активами - щодо активів пенсійних фондів відповідно до Закону України «Про недержавне пенсійне забезпечення», а також щодо пенсійних активів Накопичувального фонду в порядку, передбаченому Законом України «Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування»;

- професійний адміністратор недержавних пенсійних фондів (юридична особа, яка надає професійні послуги з адміністрування недержавних пенсійних фондів) щодо активів пенсійних фондів, адміністратором яких він є:

- банк - щодо активів створеного ним корпоративного недержавного пенсійного фонду.

ІІІ. Депозитарна діяльність являє діяльність з надання послуг щодо зберігання цінних паперів у паперовій та безпаперовій формах, відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, обслуговування операцій на цих рахунках (включаючи кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів) та обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів.

Професійні учасники фондового ринку, що займаються депозитарною діяльністю, є учасниками Національної депозитарної системи і належать до інфраструктурних учасників ринку.

До складу депозитарної належать такі види діяльності:

3.1 зберігання і обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів;

3.2 кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів;

3.3 ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

Депозитарною діяльністю на фондовому ринку займаються депози­тарії, зберігачі та реєстратори прав власності на цінні папери.

3.1 Депозитарій це юридична особа, яка провадить виключно депо­зитарну діяльність та може здійснювати кліринг та розрахунки за угодами з цінними паперами в грошовій формі. Депозитарій створюється у формі відкритого акціонерного товариства, учасниками якого є не.менш ніж десять зберігачів, і здійснює свою діяльність за умови одержання ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарію та розрахунково-клірингової діяльності.

3.2 Розрахунково-клірингова діяльністьна фондовому ринку це діяль­ність з визначення взаємних зобов’язань щодо угод з цінними папе­рами та розрахунків за ними.

Кліринг та розрахунки за угодами щодо фондових цінностей здійсню­ються виключно депозитаріями, які забезпечують поставку цінних паперів на рахунки зберігачів з одночасною оплатою грошових коштів за придбані цінні папери.

3.3 Діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперівявляє собою збір, фіксацію, обробку, зберігання та надання даних, що складають систему реєстру власників іменних цінних паперів., одо іменних цінних паперів, їх емітентів та власників.

4. Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку забезпечується організаторами торгівлі (фондовими біржами) і полягає у створенні організаційних, технологічних, інформаційних, правових та інших умов для збирання та поширення інформації стосовно попиту і пропозиції на фондовому ринку, проведенні регулярних торгів фінансовими інструментами за встановленими правилами, централізованому укладенні і виконанні договорів щодо фінансових інструментів, у тому числі здійсненні клірингу та розрахунків за ними, тау розв'язанні спорів між членами організатора торгівлі.

Дата добавления: 2013-12-13