Анкетазарегистрированного лица

Журнал регистрации сделок

Представляет собой журнал внесистемного учета в банке, который ведет уполномоченный специалист по форме, разработанной самим банком.

Назначение журнала:

· для фиксации информации о сделках покупки-продажи ценных бумаг в портфель банка в хронологической последовательности;

· для осуществления контрольных мероприятий менеджеров банка.

В шапке журнала отражаются следующие позиции:

· дата внесения записи;

· номер и дата заключения договора по сделке;

· тип сделки;

· наименование продавца и покупателя ценной бумаги;

· вид, категория и количество ценных бумаг, проходящих по сделке;

· размер номинальной стоимости ценной бумаги и общая сумма сделки;

· номер сертификата ценной бумаги.

Дата внесения записи фиксирует момент приобретения владельцем ценных бумаг всех прав, связанных с владением акциями.

При указании количества ценных бумаг необходимо показывать столько акций, сколько проведено по данной операции.

Анкета зарегистрированного лица включена в перечень основных документов, используемых регистратором для ведения реестра.

Анкета зарегистрированного лица представляет собой документ, заполненный и подписанный самим зарегистрированным лицом (акционером).

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Если должностные лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть представлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

Зарегистрированное лицо – физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

· владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

· номинальный держатель – профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

· доверительный управляющий – юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

· залогодержатель – кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Анкеты физического и юридического лица отличаются друг от друга сведениями (реквизитами).

Анкета физического лица

Анкета юридического лица

· фамилия, имя, отчество · гражданство · вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ · год и дата рождения · место проживания (регистрации) · адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес) · образец подписи владельца ценных бумаг

· полное наименование организации в соответствии с уставом · номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации · место нахождения · почтовый адрес · номер телефона, факса (при наличии); · электронный адрес (при наличии) · образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей

Общие сведения анкеты для всех зарегистрированных лиц:

· категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

· идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

· форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

· при безналичной форме выплаты доходов – банковские реквизиты;

· способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

Дата добавления: 2014-01-04