Запрещенные сделки

Раскрытие информации как базовый принцип функционирования рынка ценных бумаг. Служебная (инсайдерская) информация.

Кодекс профессиональной этики инвестиционных аналитиков

Профессиональная деятельность аналитика должна основываться, среди прочего, на следующих базовых принципах:

• честность
• справедливость
• независимость
• объективность и беспристрастность
• ответственность
• конфиденциальность
• добросовестность
• легальность и неукоснительное следование закону
• приоритет интересов клиентов
• лояльность по отношению к своему работодателю
• уважение к коллегам по профессиональной деятельности
• стремление к постоянному поддержанию и совершенствованию своей профессиональной компетентности, повышению своего профессионального уровня.

4.5. В частности, аналитик при выполнении своей профессиональной деятельности должен соблюдать следующие морально-этические обязательства:

• Не совершать в интересах клиентов действий, которые могли бы поставить под сомнение независимость и беспристрастность деятельности аналитика;
• соблюдать конфиденциальность полученной от клиента информации;
• проявлять усердие и тщательность, проводя исследования и давая инвестиционные рекомендации;
• иметь разумную основу для таких рекомендаций или действий, подкрепленную соответствующими научными исследованиями;
• вести соответствующие записи, чтобы подкрепить разумность, обоснованность и последовательность своих рекомендаций и действий;
• предпринимать разумные усилия, чтобы избегать любых искажений материала при распространении инвестиционной информации;
• проявлять рассудительность в отношении включения или исключения имеющих отношение к делу факторов при распространении инвестиционной информации;
• постоянно повышать свой профессиональный уровень, компетентность, изучать действующее законодательство.

Федеральный закон Российской Федерации от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Принят Государственной Думой 2 июля 2010 года Одобрен Советом Федерации 14 июля 2010 года

Статья 2. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе

В настоящем Федеральном законе используются следующие основные понятия:

1) инсайдерская информация - точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг (далее -эмитент), одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания), одного или нескольких хозяйствующих субъектов, указанных в пункте 2 статьи 4 настоящего Федерального закона, либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров) и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, указанный в статье 3 настоящего Федерального закона;

2) операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами (далее также - операции) - совершение сделок и иные действия, направленные на приобретение, отчуждение, иное изменение прав на финансовые инструменты, иностранную валюту и (или) товары, а также действия, связанные с принятием обязательств совершить указанные действия, в том числе выставление заявок (дача поручений);

3) организатор торговли - фондовая, валютная, товарная биржа, иная организация, которая в соответствии с федеральными законами осуществляет деятельность по организации торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами;

4) предоставление информации - действия, направленные на получение информации определенным кругом лиц в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

5) распространение информации - действия:

а) направленные на получение информации неопределенным кругом лиц или на передачу информации неопределенному кругу лиц, в том числе путем ее раскрытия в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

б) связанные с опубликованием информации в средствах массовой информации, в том числе в электронных, информационно-телекоммуникационных сетях общего пользования (включая сеть "Интернет");

в) связанные с распространением информации через электронные, информационно-телекоммуникационные сети общего пользования (включая сеть "Интернет");

6) товары - вещи, за исключением ценных бумаг, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах.

Дата добавления: 2014-01-05