Особенности порядка наложения ареста на ценные бумаги

При расследовании уголовного дела по ст. 177 УК РФ в целях обеспечения возмещения вреда, причиненного преступлением, может возникнуть необходимость наложить арест на ценные бумаги.

Арест на документарные ценные бумаги налагается по месту их нахождения. Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - это такая форма, при которой владелец устанавливается на основании оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования сертификата, на основании записи по счету депо в депозитарии.

Арест на бездокументарные ценные бумаги налагается по месту учета прав владельцев этих бумаг (эмитент, депозитарий или иная специализированная организация, имеющая соответствующее разрешение). Бездокументарные ценные бумаги (эмиссия, переход права и т.п.) фиксируются с помощью средств электронно-вычислительной техники, причем лицо, осуществившее фиксацию права, обязано по требованию обладателя выдать ему документ, свидетельствующий о закрепленном праве.

Лицо, производящее расследование может затребовать сведения о закрепленном праве по ценным бумагам (как документарным, так и бездокументарным). Источником получения необходимой информации выступают профессиональные участники рынка ценных бумаг, эмитенты.

Сведения, которые должны быть отражены в протоколе о наложении ареста, указаны в ч. 3 ст. 116 УПК РФ.

При этом следует учесть, что в сертификатах ценных бумаг или в ценных бумагах на предъявителя могут содержаться не все указанные сведения. По ценным бумагам на предъявителя может не быть никаких документов, подтверждающих право собственности на них, поскольку в гражданском праве право собственности презюмируется по факту владения ценной бумагой. Дополнительные сведения, касающиеся векселя, чека, складского свидетельства и ценных бумаг на предъявителя, следует получить от лиц, выдавших (эмитировавших) эти бумаги.

Наложение ареста на ценные бумаги, принадлежащие должнику, означает запрет для должника распоряжаться ими (продавать, предоставлять в качестве обеспечения собственных доказательств или обязательств третьих лиц, обременять иным образом, а также передавать такие ценные бумаги для учета прав другому депозитарию или держателю реестра). При установлении иных ограничений, в том числе на получение дохода, они должны быть перечислены в постановлении о наложении ареста.

Информация об операциях, произведенных с ценными бумагами, должна быть отражена в материалах уголовного дела с приобщением необходимых документов.

Вывод: Таковы некоторые особенности расследования злостного уклонения от погашения кредиторской задолженности. Особую сложность расследования уголовных дел данной категории представляет установление и доказывание злостности уклонения от погашения кредиторской задолженности.

Заключение

Завершая рассмотрение темы необходимо отметить, что в ходе расследования уголовного дела нередко возникает проблема квалификации деяния, в том числе отграничения мошенничества от незаконного получения кредита и злостного уклонения от погашения кредиторской задолженности. В связи с этим следователю необходимо знать особенности квалификации данных преступлений.

Одной из особенностей совершения данных преступлений является то, что следы преступления находят свое отражение в документах. Именно на изъятии данных документов должны быть сосредоточены усилия следователя на первоначальном этапе расследования.

Также следует еще раз акцентировать внимание на необходимости использования следователем в процессе расследования специальных экономических знаний – знаний бухгалтерского учета и экономического анализа. В целях использования этих знаний естественно привлекаются соответствующие специалисты. Но и сам следователь должен обладать ими для того, чтобы правильно оценивать как сами документы и показания лиц, так и заключения специалистов и экспертов.

Для подготовки к групповым занятиям по данной теме рекомендуется ознакомиться с рекомендованной основной и дополнительной литературой. При подготовке к практическому занятию обратите внимание следующие вопросы:

1. Характеристика мошенничества в экономической сфере.

2. Анализ исходной информации и ситуационные особенности возбуждения уголовного дела.

3. Особенности тактики проведения следственных действий при расследовании мошенничества в экономической сфере (предъявления подозреваемых для опознания, осмотр предметов и документов, допроса подозреваемых, обвиняемых и свидетелей).

4. Характеристика незаконного получения кредита.

5. Особенности расследования незаконного получения кредита.

6. Характеристика злостного уклонения о погашения кредиторской задолженности.

7. Особенности расследования злостного уклонения от погашения кредиторской задолженности.

Рекомендуемые темы докладов и рефератов

1. Способы совершения мошеннических действий в экономической сфере.

2. Выдвижение и разработка версий по уголовным делам о мошенничестве.

3. Обстоятельства, подлежащие доказыванию при расследовании незаконного получения кредита.

4. Взаимодействие участников расследования мошенничества.

5. Деятельность по принятию мер к возмещению ущерба при расследовании мошенничества в экономической сфере.

[1] См.: Дьячков А. М. Расследование мошенничества в сфере бизнеса / А. М. Дьячков. – Ростов н/Д: Феникс, 2007. – С. 58.

Дата добавления: 2014-01-07