Общие условия допуска ценных бумаг к торгам

Заявители ценных бумаг.

Включение ценных бумаг в Список на фондовой бирже

Включение ценных бумаг в Список на фондовой бирже может осуществляться с включением в котировальные списки "А" (первого и второго уровней), "Б", "В" и "И"

При прохождении процедуры листинга ценные бумаги включаются в котировальные списки "А" (первого и второго уровней), "Б", "В" и "И". При этом в котировальный список "И" включаются только акции.

¾ В раздел Внесписочных ценных бумаг – эмитент ценных бумаг, Участник торгов, Биржа

¾ в Котировальные списки (кроме Котировального списка «И») – эмитент ценных бумаг

¾ в Котировальный список «И» - эмитент + уполномоченный финансовый консультант (УФК подтверждает достоверность и полноту всей информации, включенной в документы, представленные эмитентом для прохождения процедуры листинга. При этом УФК, должен принять на себя обязательства по мониторингу финансовой и хозяйственной деятельности эмитента в течение всего срока нахождения ценных бумаг в котировальном списке «И», а также по информированию фондовой биржи о возникновении обстоятельств, в результате которых возможно снижение цены ценных бумаг эмитента).

¾ допуск к торгам биржевых облигаций может осуществляться только по заявлению их эмитента.

Организатор торговли обязан уведомить Федеральную службу о включении (об исключении) ценных бумаг в Список (из Списка) не позднее следующего дня с даты принятия соответствующего решения согласно Приказа ФСФР России. [8]

1. Осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг, проспекта эмиссии ценных бумаг, плана приватизации;

2. осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (доп. выпуска) ценных бумаг эмитента или в Федеральный орган представлено уведомление об итогах выпуска (доп. выпуска) ценных бумаг (за исключением случаев размещения ценных бумаг на торгах у организатора торговли или включения ценных бумаг в Котировальные списки "В" и "И");

3. эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства РФ о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг;

4. ценные бумаги приняты на обслуживание в расчетном депозитарии;

5. ценные бумаги включены в список ценных бумаг, по сделкам с которыми Клиринговой организацией осуществляется клиринг;

6. Заявителем предоставлены документы, перечень которых определен в Правилах листинга;

7. Заявитель заключил с Биржей Договор об оказании услуг листинга в случае представления заявления на включение ценных бумаг в Котировальные списки.

В случае включения в Список до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представления в Федеральную службу уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг торги ценными бумагами допускаются только после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представления в Федеральную службу уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением размещения ценных бумаг на торгах организатора торговли, а также обращения российских депозитарных расписок на торгах организатора торговли и биржевых облигаций на торгах фондовой биржи).

Если торги ими не были начаты в течение 4 месяцев с момента включения ценных бумаг в Список, указанные ценные бумаги подлежат исключению из Списка.

Список включает в себя следующие сведения:

- вид, категорию (тип) ценной бумаги;

- индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) данных ценных бумаг (в случае его наличия);

- индивидуальный идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций (в случае включения в Список биржевых облигаций);

- наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда и наименование его управляющей компании, индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия, и наименование управляющего ипотечным покрытием), а для российских депозитарных расписок также вид, категорию (тип) представляемых ценных бумаг и наименование их эмитента;

- номинальную стоимость ценной бумаги (в случае ее наличия);

- общее количество эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске ценных бумаг;

- наименование инициатора допуска ценной бумаги к торгам;

- основание допуска ценной бумаги к торгам (дату и номер решения, а также принявший его орган);

- наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг,

- наименование котировального списка либо указание на то, что ценные бумаги допущены к торгам без прохождения процедуры листинга (в случае допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже).

Список может включать иные сведения.

Включение ценных бумаг в котировальный список "А" первого уровня осуществляется при соблюдении требований и условий

Для включения в котировальный список акций:

- во владении одного лица и его аффилированных лиц находится не более 75 процентов обыкновенных акций эмитента, и эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже информации о том, что одно лицо и его аффилированные лица стали владельцами более 75 процентов обыкновенных акций в течение 5 дней с момента, когда эмитент узнал или должен был узнать об этом (указанное условие применяется только для включения в котировальный список обыкновенных акций);

- капитализация акций данной категории (типа) составляет для включения в котировальный список обыкновенных акций не менее 10 млрд руб., а для включения в котировальный список привилегированных акций - не менее 3 млрд руб. (При этом капитализация акций для целей включения их в котировальные списки (за исключением включения акций в котировальный список "И") определяется как произведение количества данных акций и их средневзвешенной цены. Средневзвешенная цена определяется по всем рыночным сделкам,, совершенным в течение торгового дня на всех фондовых биржах Российской Федерации);

- эмитент существует не менее 3 лет и у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3 лет;

- ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с акциями данной категории (типа), за последние 3 месяца составляет не менее 25 млн руб.;

эмитент соблюдает требования и принял обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих требований;

- эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению;

- эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и принял обязательства вести указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности на русском языке.

Для включения в котировальный список облигаций (за исключением облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация)

- объем выпуска составляет не менее 1 млрд руб.;

-ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с облигациями данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее 10 млн руб.;

- эмитент существует не менее 3 лет и у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3 лет;

- эмитент соблюдает требования принял обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих требований;

- эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО), в отношении которой был проведен аудит, и принял обязательства вести указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности на русском языке.

Допуск биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже осуществляется при соблюдении следующих требований:

- Акции и (или) облигации эмитента биржевых облигаций включены в котировальный список фондовой биржи;

- биржевые облигации не допущены к торгам на иных фондовых биржах (в случае допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в процессе размещения);

- депозитарий, осуществляющий операции по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через эту фондовую биржу, зарегистрирован в качестве номинального держателя у депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение сертификатов этих биржевых облигаций;;

- эмитентом представлены, проспект биржевых облигаций и иные документы, определенные правилами допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже, утвержденным фондовой биржей;

- эмитентом биржевых облигаций соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- выпуску биржевых облигаций присвоен индивидуальный идентификационный номер, а дополнительному выпуску биржевых облигаций - индивидуальный идентификационный номер, состоящий из индивидуального идентификационного номера, присвоенного выпуску биржевых облигаций, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска.

Для включения в котировальный список инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия:

- стоимость чистых активов паевого фонда (размер ипотечного покрытия) составляет для открытых и интервальных инвестиционных фондов не менее 10 млн руб., а для закрытых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия - не менее 50 млн руб.;

- инвестиционный фонд (ипотечное покрытие) существует не менее 2 лет.

Для включения в котировальный список облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация:

-объем выпуска составляет не менее 1 млрд руб.;

- эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и принял обязательства вести указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности на русском языке.

Для включения в котировальный список российских депозитарных расписок:

- ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с данными российскими депозитарными расписками, за последние 3 месяца составляет для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на акции, не менее 25 млн руб., а для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на облигации, - не менее 10 млн руб.;

- представляемые ценные бумаги или ценные бумаги, удостоверяющие права в отношении представляемых ценных бумаг, включены в котировальные списки иностранных фондовых бирж (прошли листинг на иностранных фондовых биржах), перечень которых утвержден Федеральной службой.

Включение ценных бумаг в котировальный список "А" второго уровня осуществляется при соблюдении требований и следующих условий:

Дата добавления: 2014-01-07