Вопрос. Возбуждение уголовного дела, организация расследования групповых и организованных преступлений на первоначальном этапе расследования

Большинство уголовных дел возбужда­ется по признакам конкретных преступле­ний, после чего осуществляется доказыва­ние обстоятельств, указанных в ст. 210 УК РФ. Однако дело может быть возбуждено и по материалам оперативно-розыскной дея­тельности после непосредственного обна­ружения признаков организованного пре­ступного сообщества или преступной орга­низации. В таких следственных ситуациях обычно не имеется достаточных данных процессуаль­ного характера. А поскольку информацион­ную базу составляют сведения, полученные в результате проведения оперативно-ро­зыскных мероприятий, проведение рассле­дования затруднено.

Одна из первых задач — выявление базо­вой преступной ориентации сообщества или организации, ее криминальной «окраски». От данного обстоятельства зависят работа по выдвижению версий и коррекция планов расследования. Особое значение имеет свое­временная фиксация следов нетипичных и побочных преступлений, совершаемых отдельными членами организованного пре­ступного формирования, с последующей переориентацией на раскрытие базовых пре­ступлений. Фактором, способствующим ус­пеху такой тактики, является то, что нети­пичные преступления обычно менее подго­товлены, часто ситуативны, а, следователь­но, оставляют после себя доказательствен­ную базу, достаточную для изоляции отдель­ных членов формирования.

Выявление признаков преступного сооб­щества (преступной организации) значимо для своевременной организации расследова­ния в этом направлении и выбора тактичес­ких приемов. Прежде всего, это:

- обнаружение следов и материальных по­следствий тщательной продуманности пре­ступлений, их предварительной подготовки и сокрытия;

- хорошая осведомленность о конкретном объекте посягательства;

- высокий уровень технической оснащен­ности преступной группы (современные средства связи, подслушивающие устройст­ва, вооружения);

- использование преступной группой доку­ментов, формы, автотранспорта и иной атрибутики правоохранительных и контроли­рующих органов;

- ощущение явной подавленности, расте­рянности и замкнутости потерпевших и сви­детелей, их уклонение от сотрудничества с правоохранительными органами;

- крайне вызывающее и циничное поведе­ние подозреваемых в отношении следовате­лей и оперативных работников;

- отрицание своей причастности к преступ­ной деятельности, даже вопреки очевидным фактам;

- немедленное включение защитных средств, появление наиболее подготовленных ад­вокатов (нередко двух и более у одного по­дозреваемого);

- попытки дискредитировать следствие, са­ботировать ход расследования;

- массированное использование коррумпи­рованных и иных связей в правоохранитель­ных органах, властных структурах, средствах массовой информации в целях оказать дав­ление на следствие, изменить его направле­ние в интересах подозреваемых;

- постоянно проявляемое «внимание» к по­терпевшим и основным свидетелям с тем, чтобы повлиять на их позицию;

- попытки поставить под контроль ведение следствия, завладеть инициативой.

В зависимости от конкретных условий, по­мимо этих проявляются и другие признаки.

На первоначальном этапе расследования необходимо иметь представление о факто­рах, противодействующих деятельности пра­воохранительных органов по разоблачению преступных сообществ (преступных органи­заций). Их знание помогает следователю и оперативным работникам прогнозировать развитие тех или иных ситуаций, предвидеть поведение подозреваемых и обвиняемых, более осмысленно и взвешенно подходить к выбору тактических приемов проведения следственных действий и оперативно-розы­скных мероприятий. Многие из этих факто­ров обусловлены психологией участников преступного сообщества или организации. Например, ориентация на интересы всего организованного преступного формирова­ния, то есть в данном случае своей референт­ной группы. В ней они черпают установки своего поведения и ценности.

В силу этого на первоначальном этапе расследования подозреваемые и обвиняемые обычно выступают перед следователем как группа очень высокой степени сплоченнос­ти, с четко выраженной установкой на отказ от какого-либо психологического контакта. Выражается это в скоординированной пози­ции на допросах и при проведении других следственных действий, демонстративно вы­зывающем поведении, в запугивании и шан­таже потерпевших и свидетелей, иногда и следователей, попытках сорвать выполнение следственных действий, стремлении к под­держанию связей на «воле» и т. п.

Другим фактором является наличие раз­витой внутренней структуры преступного формирования. Так, функционирование структурных подразделений сообщества или организации переключается на оказание все­сторонней поддержки задержанным или аре­стованным, активное противодействие след­ствию, что может создать для последнего значительные проблемы. К этому следует добавить динамичность преступного сообще­ства или организации, способность к реге­нерации криминальной деятельности в раз­личных формах.

В сочетании с наличием коррумпирован­ных связей в правоохранительных органах и иных властных структурах, возможностью тратить значительные средства на подкуп должностных лиц не только в период след­ствия, но и в течение всего времени движе­ния дел в судебных стадиях процесса, созда­вать вокруг процесса удобное для обвиняе­мых общественное мнение — все это созда­ет реальные опасности «развала» дела на всем протяжении уголовного судопроизводства вплоть до вступления приговора в законную силу.

Дополнительным неблагоприятным для следствия фактором является то, что по многим делам потерпевшие не отличаются корректностью как участники гражданского оборота, а порой их деятельность прямо про­тивозаконна. Это обстоятельство использу­ется зашитой, с учетом неподготовленности судей к рассмотрению дел этой категории.

Существенным фактором являются про­блемы в уголовно-процессуальном законо­дательстве относительно регламентации по­рядка и условий участия в предварительном следствии сразу нескольких защитников од­ного подозреваемого (обвиняемого), что в некоторых случаях, особенно при отсутст­вии достаточного опыта у следователя, вно­сит дезорганизацию в расследование. Злоупотребление правом адвоката на свидания с подзащитным наедине без ограничения их времени и количества используется для са­ботирования запланированных следственных действий, умышленного затягивания време­ни с целью добиться освобождения задер­жанных или арестованных за истечением процессуальных сроков.

Противодействие расследованию со сто­роны защиты может быть как правомерным (в рамках, установленных процессуальным законом), так и неправомерным. Первый способ противодействия используется наи­более активно. Для его нейтрализации сле­дователь должен обладать высоким уровнем процессуальной культуры, неукоснительно и точно исполнять все предписания процес­суального законодательства.

Ход расследования должен постоянно контролироваться руководителем соответст­вующего следственного подразделения и надзирающим прокурором. В последнее вре­мя очень часто применяются и способы не­правомерного противодействия расследова­нию. Иногда отдельными адвокатами орга­низуется воздействие на потерпевших и сви­детелей, инспирируются дискредитация и клевета на правоохранительные органы, его представителей, активно используются лич­ные связи в целях оказания давления на следствие. В некоторых случаях действия адвокатов образуют признаки состава пре­ступления, что не должно оставаться без внимания.

Способом дискредитации органов пред­варительного следствия и оперативных под­разделений является, например, направление жалоб и заявлений в различные органы и должностным лицам, в которых выдвигают­ся обвинения в материальной и иной заин­тересованности правоохранительных орга­нов, обусловленности их действий интере­сами определенных групп и лиц, коммерче­ских и иных организаций. Одновременно предпринимаются попытки освобождения задержанных и арестованных в судебном порядке; освобожденные, как правило, не­медленно переходят на нелегальное положе­ние.

Расследование дел о преступных сообще­ствах и преступных организациях необходи­мо поручать наиболее опытным, а лучше — специально подготовленным для этого сле­дователям, избирая в каждом конкретном случае оптимальный количественный и качественный состав группы или бригады сле­дователей. Причем такая оптимизация рас­следования должна осуществляться незамед­лительно по обнаружении признаков пре­ступления, предусмотренного ст. 210 УК РФ. Всякое промедление грозит утратой судеб­ной перспективы дела.

Помимо факторов, препятствующих рас­следованию, следователь должен хорошо знать закономерности и обстоятельства, спо­собствующие разложению организованных преступных формирований, и использовать их для достижения успеха в раскрытии и расследовании преступлений.

Объективной основой возникновения таких факторов является структура взаимо­отношений в преступной организации, же­сткое подчинение большинства меньшин­ству, иерархическое строение, эксплуатация рядовых членов организации ее ядром, его паразитирование на криминальном бизне­се и присвоение львиной доли преступных доходов при наименьшем риске быть разоб­лаченным и подвергнуться наказанию.

Стремление преступного формирования к получению максимальной прибыли усили­вает эту эксплуатацию и паразитирование, порождая порой очень острые конфликты с ее отдельными членами, сдерживаемые ис­ключительно дисциплиной и саморегуляци­ей организации.

В свою очередь, в погоне за прибылью организация или отдельные ее члены, выходя за рамки общего умысла, усиливают давление на потерпевших. Осо­бенно часто это бывает по делам о вымога­тельстве. В результате наступает «прорыв» и кто-то из жертв посягательства обраща­ется в правоохранительные органы. В таких случаях крайне необходимы быстрое реаги­рование в целях сбора и закрепления дока­зательственной базы, предупреждение лю­бой утечки информации. В своих заявлени­ях и на первом допросе потерпевшие часто называют лиц, которые прямо или косвен­но могут подтвердить их показания о дея­тельности преступной организации и ее членов.

Когда преступное сообщество или орга­низация включает значительное количество участников, появляются центробежные тен­денции. Ядро формирования стремится к установлению еще более жесткой дисципли­ны, с другой стороны, ряд членов как бы уходит в «оппозицию», некоторые из них отклоняются от базовой направленности преступной деятельности и даже пытаются создавать свои внутренние группировки, разлагающие организованное формирование.

Значимым фактором является постоян­ное противоборство между конкурирующи­ми преступными группировками по отрас­левому или территориальному признаку. Та­кая борьба неизбежно оставляет информа­цию о численности, структуре, криминаль­ной направленности преступных формиро­ваний, их лидерах, взаимоотношениях меж­ду членами, сведения о потерпевших. Все это может быть с успехом использовано в орга­низации расследования и определении так­тики проведения отдельных следственных действий. Помимо этого неизбежным резуль­татом такого противоборства является совер­шение преступных посягательств в отноше­нии друг друга, материальные следы, которых, должны использоваться при расследо­вании не только этих конкретных преступ­лений, но и для доказывания наличия и функционирования преступного сообщест­ва (преступной организации).

Практика расследования дел об органи­зованной преступности показывает, что са­мым главным врагом достижения результа­та является пассивность расследования и выжидательная позиция следователя. Одним из основных требований должна быть наступательность с момента возбуждения уго­ловного дела и до направления его в суд. Постоянное прогнозирование следственной ситуации, деятельности по противодейст­вию расследованию и упреждение негатив­ных факторов способны обеспечить страте­гическое преимущество правоохранитель­ных органов.

На первоначальном этапе расследования по делам рассматри­ваемой категории следственные ситуации во многом зависят от следующих факторов.

1) находилась ли организованная криминальная группа, преступная деятельность которой расследуется, какое-то время (или постоянно) под оперативным контролем правоохранительных орга­нов либо о ее существовании стало известно лишь в результате выявления преступления, совершенного ее членами;

2) при возбуждении дела задержаны основные члены известной организованной группы или только один или несколько рядовых ис­полнителей;

3) в начале расследования или в конце этого этапа были выяв­лены признаки организованной преступной деятельности в расследуемом деянии.

В ситуации, когда преступная деятельность находилась под кон­тролем оперативно-розыскных органов до начала расследования, в ходе оперативного наблюдения, чаще всего выявляются и фикси­руются основные моменты отдельных криминальных деяний пре­ступной группы, например, моменты хищения государственного или иного чужого имущества, передача ценностей при вымогательстве, мошеннические действия в кредитно-банковской сфере и пр. В ка­кой-то мере устанавливается состав группы, связи преступников.

В результате накапливается материал, позволяющий осущест­вить операцию по захвату преступников с поличным и другие опе­рации, связанные с их задержанием. В этом случае первой и основ­ной задачей следователя (руководителя следственно-оперативной группы) является тщательное обдумывание и планирование опера­ции. Группа задержания при необходимости должна быть достаточ­но вооружена для подавления возможного активного сопротивле­ния. Действия виновных нужно зафиксировать с помощью видеоза­писи (операция должна быть отражена полно и четко).

Задача следователя — контролировать ход операции, обращать внимание понятых и специалистов на существенные доказательст­венные моменты, возникающие в процессе проведения операции. При этом следует фиксировать время, место проведения операции, ее характерные детали, которые впоследствии могут быть исполь­зованы для составления соответствующего протокола.

Если расследование начинается с выявления преступления, в котором обнаруживаются признаки организованной преступной деятельности неизвестной правоохранительным органам крими­нальной организации, то наряду с расследованием данного деяния рекомендуется провести оперативно-розыскную работу с целью вы­явления реальности существования данной группы, проверку ее деятельности для получения общего представления о ней и попол­нения необходимой для расследования информации. Составив об­щее представление о преступной деятельности организованной группы, следственные и оперативно-розыскные органы должны за счет негласных, розыскных и иных методов работы получить дан­ные для выявления всех преступных акций, совершенных ее членами.

При этом необходимо максимально использовать процессуаль­ные средства накопления информации. Имеются в виду такие след­ственные действия, как допросы подозреваемых, свидетелей и по­терпевших, выемка и осмотр документов, обыск и др. Вместе с тем важно обеспечить надежное хранение, качественный анализ этой информации и ее тактическое и стратегическое применение (вклю­чая использование документов, принадлежащих данной преступной организации). В этой ситуации, для выявления новых источников доказательственной и иной криминалистической информации, с учетом личности задержанных и их мест в иерархии преступной группы, целесообразно одного из задержанных оставить на свобо­де, чтобы выявить других неизвестных следствию членов данной преступной группы, места содержания заложников, хранения цен­ностей и предметов, добытых преступным путем.

Аналогичные действия рекомендуется применять и тогда, когда возбуждение уголовного дела связано с задержанием членов из­вестной организованной преступной группы, а также когда в самом начале расследования в преступном деянии выявлены признаки организованной преступной деятельности.

В случае если исходные сведения и результаты первых следст­венных действий не позволяют сразу сделать вывод о том, что дей­ствует организованное преступное формирование, то должна ис­пользоваться методика расследования того вида преступления, под которое подпадает это деяние. Однако надо учитывать вероят­ность того, что следствию противостоит преступное формирование, для которого характерны круговая порука ее членов, а также ис­пользование в целях собственной защиты средств противодейст­вия расследованию.

Можно выделить ряд признаков, которые косвенно указывают на причастность к совершенному преступлению членов организованных преступных групп. Эти признаки можно распределить по двум ситуациям:

1) имеются задержанные лица; 2) сведений о преступ­никах нет. Применительно к первой ситуации на то, что задержан­ные являются членами организованной группы, могут указывать: наличие у задержанных современных средств связи, оружия, нар­котических средств или следов, указывающих на их употребление, и т д; использование задержанными документов, служебной фор­мы, автотранспорта и иной атрибутики правоохранительных либо контролирующих органов; их крайне вызывающее и циничное пове­дение; отрицание причастности к совершенному преступлению во­преки очевидным фактам; участие в деле наиболее подготовлен­ных адвокатов, нередко двух и более у одного подозреваемого, заявивших о своем участии немедленно после задержания; попыт­ки дискредитации следствия и его шантажа; использование коррум­пированных и иных связей; участие средств массовой информации в защите задержанных; оказание давления на лиц, участвующих в расследовании, а также на членов их семей; оказание давления на потерпевших и свидетелей.

Когда преступление еще не раскрыто, на факт его совершения организованной группой могут указывать следующие признаки: вы­сокий уровень осведомленности об объекте преступного посяга­тельства; наличие следов, свидетельствующих о тщательной под­готовке совершения преступления и его сокрытия; наличие следов, свидетельствующих о совершении преступления несколькими ли­цами (множественность различных следов, относящихся к разным лицам или предметам, используемым при совершении преступле­ний, следы перемещения громоздких или тяжелых предметов, что не в состоянии сделать один человек; характер изменений в обста­новке места происшествия; предмет преступного посягательства и вещи преступников, свидетельствующие о принадлежности их раз­личным лицам, и т. д.)

При обнаружении указанных признаков выдвигают версии об от­ношении задержанных к организованной преступной группе или же о совершении преступления членами такой группы и проводят ком­плекс следственных действий, оперативно-розыскных и организа­ционных мероприятий по их проверке.

При расследовании организованной преступной деятельности большое значение имеет процесс установления ролевых функций участников группы и, прежде всего, выявление и доказывание вины организатора и руководителя группы. При этом могут складываться следующие основные ситуации:

1. Организатор группы признает участие в совершении группово­го преступления, но отрицает свою руководящую роль. Для его изобличения необходимо:

— выяснить, кто руководил распределением похищенного. Именно по инициативе в решении этого вопроса можно установить лидера группы;

— провести очные ставки с другими участниками группы — как с
совершившими расследуемое преступление, так и с теми, кто хотя и не принимал непосредственного участия в нем, но обладает о нем информацией;

— использовать материалы оперативной проверки.

2. Организатор группы отрицает свою причастность к преступле­ниям и руководству группой. При этом он либо сам участвовал в со­вершении преступлений, либо непосредственного участия в них не принимал.

В данной ситуации большое значение имеют правильно постро­енные допросы всех установленных участников группы, в ходе ко­торых выясняют: как была организована группа (кто предложил ее создать); кто определил объект и предмет преступного посягатель­ства, место, время и способ совершения преступления, а также ме­сто сбыта похищенного; кто распределил роли при совершении преступления; кто сообщил исполнителю о возможности соверше­ния такого преступления; кто его уговорил совершить преступле­ние; кто проинструктировал его, как совершить преступление; кто назначил долю каждого участника при распределении полученных средств; кто разрешал конфликты в группе и т. д.

Детальное выяснение этих и других вопросов позволит не толь­ко установить настоящего организатора и руководителя группы, но и собрать необходимые доказательства его вины.

При расследовании преступлений, совершенных организован­ными группами, большое значение приобретает взаимодействие с оперативными аппаратами, которое может выражаться в следую­щих формах:

1. Совместное участие нескольких субъектов оперативно-розы­скной деятельности в оперативной разработке организованных пре­ступных групп (сообществ).

Под таким участием понимается совместная деятельность со­трудников различных оперативных аппаратов по конкретному уго­ловному делу в виде создания совместных следственно-оператив­ных групп (бригад).

Необходимость использования данного метода обусловливает­ся многими обстоятельствами: большим количеством членов преступных сообществ; совершением ими преступлений на обширной территории; наличием межрегиональных и международных связей и т. д.

В соответствии с действующими межведомственными норматив­ными актами, основаниями создания СОГ (бригад) являются:

— возбуждение и расследование по сложным уголовным делам о преступной деятельности организованных групп, а также большой объем следственных действий и оперативно-розыскных мероприя­тий, которые необходимо провести по уголовным делам;

— реализация в рамках конкретного уголовного дела оперативных материалов разных правоохранительных органов.

В практической деятельности аппаратов по борьбе с организо­ванной преступностью разновидностью специализированных (по­стоянно действующих) СОГ являются создаваемые рабочие группы сотрудников оперативных аппаратов по сбору и обобщению опера­тивной информации на конкретные организованные сообщества и группы, имеющиеся на территории обслуживания.

2. Использование аппаратами по борьбе с организованной пре­ступностью оперативно-технических возможностей других субъек­тов оперативно-розыскной деятельности.

Это наиболее распространенный вид взаимодействия по данной категории преступлений, который может осуществляться в следую­щих направлениях:

а) с аппаратами уголовного розыска.

— по борьбе с квалифицированным вымогательством и преступ­лениями общей уголовной направленности компетенции УБОП, включая незаконный оборот наркотиков;

— по борьбе с бандитизмом и незаконным оборотом оружия, бое­припасов и взрывчатых веществ.

Тактика взаимодействия в этих направлениях должна строиться как на использовании традиционных методов (взаимном информи­ровании о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес; обмене квалифицированными сотрудниками; организации совмест­ных оперативно-розыскных мероприятий), так и на использовании новых методов, закрепленных в действующем законодательстве, которое впервые, например, отнесло к числу оперативно-розыск­ных мероприятий — оперативное внедрение.

б) с аппаратами по борьбе с экономическими преступлениями:
по защите экономики от организованной преступности,

— по выявлению коррумпированных связей организованных преступных формирований.

Помимо традиционных форм взаимодействия, которые заключа­ются в обмене информацией в отношении лиц, склонных к совер­шению имущественных преступлений, совместном осуществлении оперативно-розыскных мероприятий по документированию и реали­зации материалов оперативных разработок на организованные преступные группы, совершающие преступления корыстно-хозяйст­венной направленности, серьезное внимание в условиях рыночных отношений должно быть направлено на противодействие интегра­ции организованных преступных группировок, связанных с корруп­цией, в экономическую сферу с целью получения сверхвысоких не­законных доходов. В первую очередь это относится к таким жизнен­но важным для народнохозяйственного комплекса направлениям, как денежная система страны и федеральный рынок ценных бумаг, промышленное производство, обращение стратегически важного сырья и ресурсов, потребительский рынок, торговля и обслужива­ние населения;

г) с оперативными подразделениями уголовно-исполнительной системы (УИС).

Тактика взаимодействия аппаратов по борьбе с организованной преступностью с оперативными аппаратами уголовно-исполнитель­ной системы выражается в следующих формах: организация опера­тивной разработки лиц, задержанных и осужденных за совершение преступлений в составе организованных групп; регулярный обмен информацией, представляющей взаимный оперативный интерес; ини­циативное осуществление оперативных мероприятий в интересах взаимодействующих сторон; проверка заданий и инициативных со­общений, принятии по ним предусмотренных законодательством мер.

Дата добавления: 2014-01-11