Деятельностью по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

Деятельностью по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хране­ние и предоставление данных, составляющих систему ведения реест­ра владельцев ценных бумаг.

Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понима­ется совокупность сведений, обеспечивающая идентификацию вла­дельцев ценных бумаг, номинальных держателей и учет их прав в от­ношении ценных бумаг.

Данная система должна обеспечивать в течение установленных сро­ков сбор и хранение информации обо всех фактах и документах, свя­занных с необходимостью внесения изменений в реестр владельцев ценных бумаг, и обо всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений. Информация может быть зафиксирована на бумаж­ном или электронном носителях.

Ключевой элемент этой системы - реестр. Под ним понимается список зарегистрированных владельцев с указанием количества, но­минальной стоимости и категории принадлежащих им именных цен­ных бумаг, составленный на любую установленную дату. В реестре, кроме владельцев ценных бумаг, располагающих ими на праве соб­ственности или ином вещном праве, могут быть зарегистрированы:

• номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который выступает держателем ценных бумаг от своего имени в интересах другого лица, не будучи владельцем данных бумаг. Номинальными держателями могут быть профес­сиональные участники рынка ценных бумаг, в частности, депози­тарий и брокер;

• доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управле­ние ценными бумагами, переданными ему во владение на опреде­ленный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах это­го лица или указанных этим лицом третьих лиц;

• залогодержатель кредитор по обязательству, обеспеченному залогом ценных бумаг.

Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, называется держателем, реестра, или регистратором. Им мо­жет быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бу­маг, осуществляющий эту деятельность на основании поручения эмитента. Этот последний имеет статус специализированного регист­ратора. В Федеральном законе «О рынке ценных бумаг» содержится следующее требование: если число владельцев ценных бумаг превы­шает 500, то держателем реестра должен быть только специализиро­ванный регистратор. В то же время в соответствии с Федеральным законом «Обакционерных обществах» реестр владельцев акций пере­дается специализированному регистратору уже в случае, если у обще­ства более 50 акционеров. Специализированный регистратор не впра­ве осуществлять сделки с ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых он осуществляет.

Эмитент может поручить ведение реестра по всем своим именным эмиссионным ценным бумагам только одному регистратору. При этом он не освобождается от ответственности за порядок системы ведения реестра. В то же время регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов. Основные обязанности держателя реестра таковы.

1. Открытие зарегистрированному владельцу или номинальному держателю ценных бумаг лицевого счета в системе ведения реестра.

Лицевой счет - это совокупность данных о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории ценных бумаг, государственном регистрационном номере выпуска номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостове­ренных ими, обременении ценных бумаг обязательствами и блокиро­вании операций, а также операциях по лицевому счету.

В системе ведения реестра открываются:

• эмиссионный счет эмитента для зачисления на него зарегистри­рованных ценных бумаг и их последующего списания при разме­щении или аннулировании;

• лицевой счет эмитента для зачисления на него ценных бумаг, вы­купленных эмитентом;

• лицевой счет зарегистрированного лица, открываемый владель­цу, номинальному держателю, залогодержателю или доверитель­ному управляющему.

Владельцу лицевого счета предоставляется выписка из реестра, да­тированная определенным числом.

2. Внесение в систему ведения реестра всех необходимых измене­ний и дополнений. Например, в случаях изменения информации о за­регистрированном лице и перехода прав собственности на ценные бу­маги по любому основанию.

3. Проведение операций на лицевых счетах по поручению зарегист­рированных лиц. В частности, по поручению владельца проводятся операции по зачислению на счет и списанию со счета ценных бумаг, включая счет номинального держателя; блокирование и снятие с блокирования операций по лицевым счетам. По поручению эмитента ре­гистратор вносит записи о размещении ценных бумаг, проводит конвертацию и аннулирование ценных бумаг, внося соответствующие записи. Кроме того, готовит списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и на получение доходов.

4. Доведение до заинтересованных лиц необходимой информации в соответствии с действующим законодательством. Право на получение информации из реестра имеют эмитенты, зарегистрированные лица, уполномоченные представители государства. В первую очередь это касается информирования зарегистрированных лиц об учитываемых на их счете ценных бумагах, операциях с ними, о правах, закреплен­ных ценными бумагами, способах и порядке их осуществления.

Часть своих функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра, регистратор может делегировать другим регистраторам, что, однако, не освобождает его от ответственности перед эмитен­том. Прием от зарегистрированных лиц информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, их передачу регист­ратору, а также прием и передачу информации и документов от регис­тратора зарегистрированным лицам может осуществлять по договору специальное юридическое лицо – трансфер-агент.

Ведение реестра не может совмещаться с другими видами про­фессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключе­нием ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инве­стиционных фондов. Норматив достаточности собственных средств для осуществления этой деятельности составляет 30 млн. руб.

Дата добавления: 2014-10-15