Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). Какие складские документы являются ценными бумагами

www.forexam.ru

Код вопроса: 2.1.147

Какие складские документы являются ценными бумагами

I. Только первая часть двойного складского свидетельства

II. Простое складское свидетельство

III. Каждая из двух частей двойного складского свидетельства

IV. Двойное складское свидетельство

V. Складская квитанция

Ответы:

A. II, III, IV

B. I, II

C. II, IV, V

D. II, V

Код вопроса: 2.1.148

Держатель каких частей двойного складского свидетельства имеет право

распоряжения хранящимся на складе товаром в полном объеме?

I. Складского свидетельства;

II. Залогового свидетельства.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. I и II

D. Правильный ответ не указан

Код вопроса: 2.1.149

Укажите верное утверждение

Ответы:

A. Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут

передаваться только вместе по передаточным надписям

B. Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут

передаваться только порознь по передаточным надписям

C. Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут

передаваться вместе или порознь по передаточным надписям

D. Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут

передаваться вместе или порознь по приходной записи на лицевом счете

в реестре

Код вопроса: 2.1.150

Простое складское свидетельство является ценной бумагой:

I. На предъявителя;

II. Именной;

III. Ордерной.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. I или II

D. Не является ценной бумагой

Глава 3. Эмиссия и обращение ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.1

Установленная Законом «О рынке ценных бумаг» последовательность

действий эмитента по размещению ценных бумаг называется:

Ответы:

A. Эмиссией ценных бумаг

B. Выпуском эмиссионных ценных бумаг

C. Размещением эмиссионных ценных бумаг

D. Государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.2

Основными источниками правового регулирования эмиссии

корпоративных ценных бумаг в настоящее время являются:

I. Закон «О рынке ценных бумаг»

II. Закон «Об акционерных обществах»

III. Приказ ФСФР России «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных

бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг»

IV. Закон "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и

муниципальных ценных бумаг"

Ответы:

A. Только I

B. Все перечисленное

C. I, II и III

D. Все, кроме II

Код вопроса: 3.1.3

В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» эмитентами могут

являться:

I. Унитарные предприятия

II. Юридические лица

III. Коммерческие организации

IV. Органы государственной власти

V. Органы исполнительной власти

VI. Органы местного самоуправления

Ответы:

A. III и IV

B. Только II

C. I, II и IV

D. II, V и VI

Код вопроса: 3.1.4

За исполнение обязательств, удостоверяемых эмиссионной ценной

бумагой, несет ответственность

I. Эмитент

II. Должностные лица органов управления эмитента, на которые уставом

и (или) учредительными документами возложена обязанность отвечать за

полноту и достоверность информации, содержащейся в документах,

поданных для регистрации выпуска ценных бумаг

III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществлявший

размещение данного выпуска ценных бумаг

IV. Орган, осуществивший регистрацию выпуска ценных бумаг

Ответы:

A. I

B. I и II

C. I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.5

Целью эмиссии ценных бумаг является:

I. Привлечение инвестиций;

II. Формирование уставного капитала при учреждении акционерного

общества;

III. Увеличение размера уставного капитала в ходе осуществления

финансово-хозяйственной деятельности;

IV. Привлечение предприятиями долгового финансирования.

Ответы:

A. Только II и III

B. Все кроме IV

C. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.6

Эмиссионные ценные бумаги должны одновременно характеризоваться

следующими признаками, кроме:

Ответы:

A. Закреплять совокупность имущественных и неимущественных прав

B. Размещаться выпусками

C. Иметь равные объемы и сроки осуществления прав внутри одного

выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги

D. Иметь равные цены размещения вне зависимости от времени

приобретения ценной бумаги

Код вопроса: 3.1.7

К лицам, располагающим инсайдерской информацией, в соответствии с

Законом «О противодействии неправомерному использованию

инсайдерской информации и манипулированию рынком» относятся:

I. Брокеры, осуществляющие в интересах клиентов операции с

финансовыми инструментами, получившие инсайдерскую информацию от

клиентов;

II. Информационные агентства, осуществляющих раскрытие или

предоставление информации об эмитентах;

III. Рейтинговые агентства, осуществляющие присвоение рейтингов

ценным бумагам, допущенным к торгам на организаторе торговли на

рынке ценных бумаг;

IV. Доверительные управляющие, осуществляющие в интересах клиентов

операции с финансовыми инструментами, получившие инсайдерскую

информацию от клиентов;

V. Супруг (супруга) единоличного исполнительного органа эмитента;

VI. Члены коллегиального исполнительного органа управляющей

компании;

VII. Члены совета директоров эмитента;

VIII. Единоличный исполнительный орган депозитария, осуществляющего

расчеты по результатам сделок, совершенных через организатора

торговли;

IX. Члены ревизионной комиссии организатора торговли.

Ответы:

A. Все перечисленные

B. Все, кроме V и IX

C. Все, кроме V, VIII и IX

D. Все, кроме II, III, V и IX

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

21 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23