Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). В случае регистрации проспекта ценных бумаг на эмитента возлагается

www.forexam.ru

Код вопроса: 3.2.49

В случае регистрации проспекта ценных бумаг на эмитента возлагается

обязанность:

I. По раскрытию информации после каждого этапа процедуры эмиссии

ценных бумаг;

II. По раскрытию информации в форме ежеквартального отчета;

III. По раскрытию информации в форме сообщений о существенных

фактах.

Ответы:

A. Только I и II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме I

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.2.50

Проспект ценных бумаг акционерного общества утверждается:

I. Единоличным исполнительным органом общества

II. Главным бухгалтером общества

III. Советом директоров общества

IV. Общим собранием акционеров - владельцев голосующих акций

общества

V. Аудитором общества

VI. Независимым оценщиком

VII. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг

VIII. Регистрирующим органом

Ответы:

A. I и III и IV

B. I и II и V и (или) VI и (или) VII

C. III или IV

D. VIII

Код вопроса: 3.2.51

Проспект ценных бумаг акционерного общества должен быть подписан:

I. Единоличным исполнительным органом общества

II. Главным бухгалтером общества

III. Председателем совета директоров (наблюдательного совета)

общества

IV. Аудитором общества

V. Независимым оценщиком, в случае если решением о выпуске

эмиссионных ценных бумаг предусмотрена возможность их оплаты при

размещении деньгами и иным имуществом

VI. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, привлеченным к

подготовке и составлению проспекта ценных бумаг

Ответы:

A. Все, кроме IV

B. Все перечисленное

C. Все, кроме III и IV

D. Все, кроме III

Код вопроса: 3.1.52

Отметьте правильное утверждение, касающееся финансового

консультанта на рынке ценных бумаг:

I. Проспект ценных бумаг должен быть подписан финансовым

консультантом

II. Финансовым консультантом не может являться аффилированным

лицом эмитента

III. Финансовый консультант подтверждает достоверность и полноту всей

информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг

IV. Финансовый консультант подтверждает полноту и достоверность всей

информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, за исключением

части, подтвержденной аудитором и/или оценщиком

Ответы:

A. II и III

B. III и IV

C. I и III

D. II и IV

Код вопроса: 3.2.53

Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:

I. Должен быть индивидуальным предпринимателем

II. Должен быть юридическим лицом

III. Должен иметь лицензию на осуществление брокерской деятельности

IV. Должен иметь лицензию на осуществление дилерской деятельности

V. Должен иметь лицензию на осуществление деятельности по

управлению ценными бумагами

VI. Должен иметь лицензию на осуществление оценочной деятельности

Ответы:

A. I или II и III или IV

B. Все, кроме I и V

C. II, III и/или IV

D. II, III и VI

Код вопроса: 3.2.54

Кто из перечисленных ниже лиц несет ответственность за ущерб,

причиненный эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие

содержащейся в зарегистрированном проспекте ценных бумаг

недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора

информации?

Ответы:

A. Орган, зарегистрировавший проспект ценных бумаг

B. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг, подписавший

проспект ценных бумаг

C. Совет директоров эмитента, утвердивший проспект ценных бумаг

D. Единоличный исполнительный орган эмитента и другие лица,

подписавшие проспект ценных бумаг

Код вопроса: 3.2.55

Укажите правильное утверждение в отношении порядка и сроков

государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг в

соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»?

Ответы:

A. Выпуск считается прошедшим регистрацию, если в течение одного

месяца с даты получения документов регистрирующий орган не направил

эмитенту письменного уведомления об отказе в регистрации

B. Выпуск считается прошедшим регистрацию, если в течение 30 дней с

даты получения документов регистрирующий орган не направил эмитенту

письменного уведомления об отказе в регистрации

C. Регистрирующий орган не позднее двух недель с даты получения

документов обязан принять решение о регистрации выпуска или об

отказе в регистрации выпуска

D. Регистрирующий орган не позднее 30 дней с даты получения

документов обязан принять решение о регистрации выпуска или

об отказе в регистрации выпуска

Код вопроса: 3.2.56

Какую пошлину уплатит эмитент за государственную регистрацию

выпуска эмиссионных ценных бумаг, размещаемых посредством закрытой

подписки среди 5 лиц, номинальная стоимость которого равна 100 млн.

руб.?

Ответы:

A. 10 000 руб.

B. 50 000 руб.

C. 100 000 руб.

D. 200 000 руб.

Код вопроса: 3.1.57

Укажите размер государственной пошлины, взимаемой за

государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг,

размещаемых посредством распределения среди акционеров обществ,

если номинальная стоимость выпуска равна 100 млн. руб.

Ответы:

A. 100 000 руб.

B. 20 000 руб.

C. 1 000 руб.

D. 200 000 руб.

Код вопроса: 3.1.58

Какие из перечисленных документов подаются на государственную

регистрацию дополнительного выпуска акций, размещаемых по открытой

подписке среди 500 лиц, если номинальная стоимость выпуска равна 1

млрд. руб.

I. Заявление;

II. Копия устава;

III. Анкета эмитента;

IV. Решение о выпуске ценных бумаг;

V. Проспект ценных бумаг;

VI. Копия протокола об утверждении решения о дополнительном выпуске

ценных бумаг и проспекта ценных бумаг;

VII. Протокол о принятии решения о размещении ценных бумаг;

VIII. Ежеквартальный отчет.

Ответы:

A. Все перечисленное, кроме V и VIII

B. Все перечисленное, кроме VIII

C. I, II, III, IV и VI

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.59

Сколько экземпляров решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг

направляется эмитентом на государственную регистрацию выпуска

ценных бумаг?

Ответы:

A. Только 2 экземпляра

B. Только 3 экземпляра

C. 2 экземпляра или 1 экземпляр, в случае если одновременно

направляется проспект ценных бумаг

D. 3 экземпляра или 2 экземпляра, в случае если одновременно

направляется проспект ценных бумаг

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

26 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23