Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» какие документы

www.forexam.ru

Код вопроса: 3.1.60

В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» какие документы

обязан предоставить эмитент для государственной регистрации выпуска

дополнительных акций, если объем эмиссии составляет 200 млн. руб., а

число инвесторов - 300

I. Заявление на регистрацию;

II. Решение о выпуске ценных бумаг;

III. Проспект ценных бумаг;

IV. Образец сертификата ценных бумаг;

V. Копия устава.

Ответы:

A. I, II и V

B. I и III

C. Все, кроме IV

D. Все, кроме III

Код вопроса: 3.1.61

Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска

(дополнительного выпуска) акций:

I. До полной оплаты уставного капитала эмитента (за исключением

выпуска акций при учреждении);

II. До государственной регистрации отчетов об итогах всех

зарегистрированных ранее выпусков (дополнительных выпусков) и до

внесения об этом изменений в устав эмитента;

III. До государственной регистрации в уставе эмитента положений о

номинальной стоимости, количестве, а также о правах по объявленным

акциям (в случае размещения дополнительных акций);

IV. Если увеличение уставного капитала акционерного общества

осуществляется для покрытия понесенных им убытков.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.62

В каком случае предусмотрен запрет на государственную регистрацию

выпуска (дополнительного выпуска) облигаций:

I. Если не полностью оплачен уставный капитал эмитента;

II. Если сумма номинальных стоимостей размещаемых облигаций выпуска

(дополнительного выпуска) в совокупности с суммой номинальных

стоимостей всех непогашенных облигаций эмитента - хозяйственного

общества превысит размер его уставного капитала и/или величину

обеспечения, предоставленного третьими лицами;

III. Если в уставе акционерного общества отсутствуют положения о

номинальной стоимости, количестве, а также о правах по объявленным

акциям соответствующих категорий (типов), в которые конвертируются

облигации (в случае размещения облигаций, конвертируемых в акции).

Ответы:

A. Только в I и II

B. Только во II

C. Во всех, кроме I

D. Во всех перечисленных

Код вопроса: 3.1.63

Основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска

эмиссионных ценных бумаг являются:

I. Нарушение эмитентом требований законодательства о ценных бумагах

II. Несоответствие представленных документов и содержащихся в них

сведений требованиям законодательства о ценных бумагах либо наличие

в них ложных или недостоверных сведений

III. Непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего

органа документов, необходимых для регистрации выпуска ценных бумаг

IV. Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг,

подписавшего проспект ценных бумаг эмитента, установленным

требованиям

Ответы:

A. Только I

B. Только III

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 3.1.64

Размещение облигаций общества посредством закрытой подписки должно

быть завершено не позднее:

Ответы:

A. 1 года с даты начала размещения ценных бумаг

B. 180 дней с даты начала эмиссии

C. 1 года с даты утверждения решения о выпуске облигаций

D. 1 года с даты государственной регистрации выпуска

облигаций

Код вопроса: 3.1.65

Когда эмитент не имеет право начинать размещение эмиссионных ценных

бумаг посредством открытой подписки?

I. Ранее государственной регистрации выпуска

II. Ранее опубликования в печати проспекта ценных бумаг

III. Ранее чем через две недели после опубликования сообщения о

государственной регистрации выпуска

IV. Ранее, чем через 30 (тридцать) дней после государственной

регистрации проспекта ценных бумаг

V. Позднее установленной в проспекте ценных бумаг даты начала

размещения

Ответы:

A. I и III

B. I и IV

C. I и V

D. II и III

Код вопроса: 3.1.66

Не ранее какого срока после опубликования сообщения о

государственной регистрации выпуска ценных бумаг разрешается

производить размещение данных ценных бумаг посредством открытой

подписки?

Ответы:

A. 10 дней

B. 2 недель

C. 30 дней

D. 45 дней

Код вопроса: 3.1.67

Возможно ли при публичном размещении ценных бумаг закладывать

преимущество при приобретении ценных бумаг одним потенциальным

владельцам перед другими?

I. Да, при выпуске производных ценных бумаг, если базисные ценные

бумаги прошли установленную процедуру эмиссии

II. Да, при введении эмитентом ограничений по приобретению ценных

бумаг нерезидентами

III. Да, при эмиссии государственных ценных бумаг

IV. Да, при предоставлении акционерам акционерных обществ

преимущественного права в порядке, предусмотренном действующим

законодательством

V. Нет

Ответы:

A. I

B. I, II и III

C. II, III и IV

D. V

Код вопроса: 3.2.68

В случае если порядок определения цены размещения дополнительных

акций эмитента предусматривает ее определение после окончания срока

действия преимущественного права их приобретения лицами, имеющими

такое право, этот срок не может быть менее:

Ответы:

A. 20 дней с момента направления (вручения) этим лицам или

опубликования уведомления этих лиц о возможности

осуществления ими такого права

B. 30 дней с даты государственной регистрации дополнительного выпуска

акций эмитента

C. 45 дней с момента уведомления этих лиц о возможности

осуществления ими такого права

D. 45 дней с момента направления (вручения) или опубликования

уведомления этим лицам о возможности осуществления ими такого права

Код вопроса: 3.1.69

Цена размещения дополнительных акций лицам, осуществляющим

преимущественное право приобретения акций:

I. Определяется исходя из рыночной стоимости

II. Определяется советом директоров (наблюдательным советом)

III. Не может быть ниже номинальной стоимости

IV. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на

10%

Ответы:

A. I

B. I и III

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

27 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23