Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). Функции дилера на рынке государственных ценных бумаг Российской

www.forexam.ru

Код вопроса: 12.2.10

Функции дилера на рынке государственных ценных бумаг Российской

Федерации (ГКО и ОФЗ) может выполнять:

Ответы:

A. Как юридическое, так и физическое лицо

B. Только юридическое лицо - профессиональный участник рынка ценных

бумаг, имеющий лицензию организатора торговли на рынке ценных бумаг

C. Только юридическое лицо - профессиональный участник

рынка ценных бумаг, имеющий лицензии на право

осуществления брокерской, дилерской и депозитарной

деятельности на рынке ценных бумаг

D. Любой коммерческий банк, имеющий лицензию Банка России на

осуществление банковской деятельности

Код вопроса: 12.1.11

Укажите правильное утверждение:

Ответы:

A. Для получения статуса дилера на рынке государственных ценных

бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг должен

заключить договор с Минфином России

B. Статус дилера на рынке государственных ценных бумаг присваивается

профессиональному участнику рынка ценных бумаг организатором

торговли

C. Для получения статуса дилера на рынке государственных

ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг

должен заключить договор с Банком России

D. Профессиональный участник рынка ценных бумаг приобретает статус

дилера на рынке государственных ценных бумаг одновременно с

получением лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

Код вопроса: 12.2.12

Формами первичного размещения государственных ценных бумаг могут

являться:

I. Аукционы по первичному размещению, проводимые в Торговой системе

II. Первичное размещение по закрытой подписке

III. Конкурсы по первичному размещению

Ответы:

A. I и II

B. III

C. Ничего из перечисленного

D. Все перечисленное

Код вопроса: 12.1.13

В ходе аукционов по первичному размещению государственных ценных

бумаг участники вправе выставлять:

Ответы:

A. Только конкурентные заявки

B. Конкурентные и неконкурентные заявки

C. Только неконкурентные заявки

D. Рыночные заявки

Код вопроса: 12.2.14

Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении участников Депозитарной

системы на биржевом рынке государственных ценных бумаг:

Ответы:

A. Депозитарная система на биржевом рынке государственных

ценных бумаг состоит из Банка России, Депозитария и

Субдепозитариев

B. Депозитарий государственных ценных бумаг - юридическое лицо,

имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг

на осуществление депозитарной деятельности

C. Депозитарий на биржевом рынке государственных ценных бумаг не

может быть дилером, инвестором или выполнять функции торговой или

расчетной системы на рынке государственных ценных бумаг

D. Субдепозитарием на биржевом рынке государственных ценных бумаг

может быть только лицо, получившее статус дилера рынка

государственных ценных бумаг

Код вопроса: 12.2.15

Укажите правильные утверждения в отношении участников Депозитарной

системы на биржевом рынке государственных ценных бумаг:

I. Депозитарий на биржевом рынке государственных ценных бумаг не

может быть дилером, инвестором или выполнять функции Торговой или

Расчетной системы на рынке государственных ценных бумаг

II. Депозитарий на биржевом рынке государственных ценных бумаг

может совмещать свою деятельность с деятельностью регистратора на

рынке ценных бумаг

III. Субдепозитарием на биржевом рынке государственных ценных бумаг

может быть только лицо, получившее статус дилера на рынке

государственных ценных бумаг

IV. Депозитарное обслуживание инвесторов на биржевом рынке

государственных ценных бумаг может осуществляться как в Депозитарии,

так и в одном из Субдепозитариев

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только II и III

C. Только I и III

D. Только I, III и IV

Код вопроса: 12.1.16

Клиринг на биржевом рынке государственных ценных бумаг

осуществляет:

Ответы:

A. Торговая система

B. Расчетная система

C. Банк России

D. Головной депозитарий

Код вопроса: 12.2.17

Укажите, какие из перечисленных государственных ценных бумаг не

обращаются на вторичном рынке:

I. Облигации федеральных займов (ОФЗ)

II. Государственные сберегательные облигации (ГСО)

III. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО)

IV. Облигации государственных нерыночных займов (ОНЗ)

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только II и IV

C. Только I и IV

D. Только II и III

Код вопроса: 12.2.18

Укажите, какие из перечисленных государственных ценных бумаг

обращаются на внебиржевом рынке:

I. Облигации федеральных займов (ОФЗ)

II. Государственные сберегательные облигации (ГСО)

III. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО)

IV. Облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ)

Ответы:

A. Только II и IV

B. Только IV

C. Только I, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 12.2.19

Укажите, в отношении каких государственных ценных бумаг существуют

ограничения по кругу инвесторов (владельцев):

I. Государственные сберегательные облигации (ГСО)

II. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО)

III. Облигации федеральных займов (ОФЗ)

IV. Облигации государственных нерыночных займов (ОНЗ)

Ответы:

A. Только II, III и IV

B. Только IV

C. Только I и IV

D. Только I

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

105 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23