Законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012)

www.forexam.ru

Код вопроса: 12.1.66

По какой цене удовлетворяются неконкурентные заявки при проведении

аукционов по первичному размещению ГКО и ОФЗ?

Ответы:

A. По цене, указанной в заявке

B. По цене отсечения

C. По средневзвешенной цене аукциона

D. По цене предложения, установленной Минфином России

Код вопроса: 12.1.67

Какие из перечисленных государственных ценных бумаг номинированы в

иностранной валюте?

I. ОВВЗ;

II. ОНЗ;

III. ОГСЗ;

IV. ОВОЗ.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и IV

C. Только I, III и IV

D. Только II, III и IV

Код вопроса: 12.1.68

Какие из перечисленных государственных ценных бумаг номинированы в

российских рублях?

I. ГСО;

II. ОГВЗ;

III. ОНЗ;

IV. ОВОЗ.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I, III и IV

C. Только I и III

D. Только III и IV

Код вопроса: 12.1.69

Как называется метод управления государственным долгом,

представляющий собой соглашение между заемщиком и кредитором по

замене обязательств по одному займу другими обязательствами?

Ответы:

A. Конверсия

B. Реструктуризация

C. Новация

D. Рефинансирование

Код вопроса: 12.1.70

Как называется метод управления государственным долгом,

представляющий собой объединение нескольких ранее выпущенных

займов (при этом бумаги, которыми был оформлен первоначальный заём,

обмениваются на аналогичные бумаги нового займа)?

Ответы:

A. Консолидация

B. Реструктуризация

C. Новация

D. Унификация

Глава 13. Регулирование рынка ценных бумаг. Защита прав и

Код вопроса: 13.1.1

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется

путем:

I. Установления обязательных требований к деятельности

профессиональных участников рынка ценных бумаг

II. Государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков)

эмиссионных ценных бумаг

III. Лицензирования деятельности профессиональных участников рынка

ценных бумаг

IV. Создания системы защиты прав владельцев и контроля за

соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками

рынка ценных бумаг

V. Запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих

предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без

соответствующей лицензии

Ответы:

A. I, II, III

B. II, III

C. I, II, III, IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 13.1.2

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется:

Ответы:

A. Президентом России

B. Минфином России

C. Центральным банком России

D. Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России)

Код вопроса: 13.1.3

Назовите функции ФСФР России, реализуемые в процессе

государственного регулирования рынка ценных бумаг:

I. Функции по принятию нормативных правовых актов в сфере

финансовых рынков

II. Функции по контролю в сфере финансовых рынков

III. Функции по надзору в сфере финансовых рынков

IV. Функции по проведению единой государственной денежно-кредитной

политики

Ответы:

A. I, II, III

B. Только II, III

C. Только IV

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 13.1.4

Назовите права ФСФР России, реализуемые в процессе государственного

регулирования рынка ценных бумаг:

I. Запрашивать и получать сведения, необходимые для принятия решений

II. Применять меры ограничительного характера, направленные на

недопущение последствий, вызванных нарушением юридическими

лицами обязательных требований по вопросам, отнесенным к

компетенции ФСФР России

III. Квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в

соответствии с законодательством России

IV. Обращаться с исками в суд

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только II, III

C. Только IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 13.1.5

Какие из перечисленных обязанностей не возложены нормативными

актами на ФСФР России:

Ответы:

A. Обеспечивать конфиденциальность предоставляемой в ФСФР России

информации

B. Осуществлять регистрацию документов профессиональных участников

рынка ценных бумаг

C. Производить дознание и осуществлять неотложные

следственные действия

D. Не позднее чем через 30 дней с даты получения документов

профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставлять отказ

в регистрации

Код вопроса: 13.1.6

По каким из перечисленных вопросов ФСФР России вправе принимать

самостоятельно нормативные правовые акты:

I. По утверждению порядка регистрации правил негосударственных

пенсионных фондов

II. По установлению требований к профессиональному опыту и

квалификационных требований к работникам профессиональных

участников рынка ценных бумаг

III. По определению условий и порядка аккредитации организаций,

осуществляющих аттестацию граждан в сфере деятельности на рынке

ценных бумаг

IV. По утверждению программ квалификационных экзаменов в сфере

деятельности на рынке ценных бумаг

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только II, III

C. Только IV

D. I, III, IV

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

110 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23