Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). Укажите полномочия ФСФР России в отношении эмитентов,

www.forexam.ru

Код вопроса: 13.1.24

Укажите полномочия ФСФР России в отношении эмитентов,

осуществляющих недобросовестную эмиссию ценных бумаг:

I. Принимает меры к приостановлению размещения ценных бумаг

II. Опубликовывает в средствах массовой информации сведения о факте

недобросовестной эмиссии

III. Устно извещает о необходимости устранения нарушений, внесения

изменений в проспект ценных бумаг

IV. Направляет материалы проверки по фактам недобросовестной

эмиссии в суд

Ответы:

A. I, II, III

B. I, II, III, IV

C. I, II, IV

D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 13.1.25

ФСФР России не вправе в отношении лиц, осуществляющих

безлицензионную деятельность:

Ответы:

A. Устно извещать о необходимости получения лицензии

B. Направлять материалы проверки по фактам безлицензионной

деятельности в суд

C. Обращаться с иском в суд о взыскании в доход государства доходов,

полученных в результате безлицензионной деятельности на рынке

ценных бумаг

D. Принимать меры к приостановлению безлицензионной деятельности

Код вопроса: 13.1.26

За нарушения Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и других

законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах, лица не

несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных:

Ответы:

A. Гражданским законодательством Российской Федерации

B. Административным законодательством Российской Федерации

C. Уголовным законодательством Российской Федерации

D. Налоговым законодательством Российской Федерации

Код вопроса: 13.1.27

При рассмотрении в суде споров по искам или заявлениям о защите прав

и законных интересов инвесторов ФСФР России вправе:

I. Вступить в процесс по своей инициативе для дачи заключения по делу

в целях осуществления возложенных на него обязанностей

II. Вступить в процесс по своей инициативе для защиты прав инвесторов

- физических лиц и интересов государства

III. Вступить в процесс по своей инициативе для защиты прав инвесторов

- юридических лиц и интересов государства

Ответы:

A. I, II

B. I, II, III

C. III

Код вопроса: 13.1.28

Какие полномочия вправе осуществлять Федеральная служба по

финансовым рынкам?

I. Вносит в Правительство Российской Федерации проекты федеральных

законов

II. Контролирует порядок проведения операций с денежными средствами

или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками

рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию)

доходов, полученных преступным путем

III. Приостанавливает эмиссию ценных бумаг

IV. Организует прием граждан, обеспечивает своевременное и полное

рассмотрение устных и письменных обращений граждан

Ответы:

A. Только I, IV

B. Все, кроме III

C. Только IV

D. Все

Код вопроса: 13.1.29

Какие функции выполняет Руководитель Федеральной службы по

финансовым рынкам?

I. Назначает на должность и освобождает от должности своих

заместителей

II. Распределяет обязанности между своими заместителями

III. Утверждает положения о структурных подразделениях Службы и ее

территориальных органах

IV. Назначает на должность и освобождает от должности работников

центрального аппарата Службы, руководителей и заместителей

руководителей территориальных органов Службы

V. Издает приказы по вопросам, отнесенным к компетенции Службы

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме I и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 13.1.30

Возраст, по достижении которого наступает административная

ответственность:

Ответы:

A. 14 лет

B. 16 лет

C. 18 лет

D. 21 год

Код вопроса: 13.1.31

Административным правонарушением признается:

I. Противоправное виновное действие (бездействие) физического лица,

за которое установлена ответственность

II. Виновно совершенное общественно опасное деяние, запрещенное под

угрозой наказания

III. Противоправное виновное действие (бездействие) юридического

лица, за которое установлена ответственность

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 13.1.32

За совершение административных правонарушений на рынке ценных

бумаг могут устанавливаться и применяться следующие

административные наказания:

I. Административный штраф

II. Лишение специального права, предоставленного физическому лицу

III. Дисквалификация

IV. Административное приостановление деятельности

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только I

D. Все перечисленное

Код вопроса: 13.1.33

Административный штраф устанавливается:

I. для должностных лиц - в размере, не превышающем пятидесяти тысяч

рублей

II. для юридических лиц в размере, не превышающем одного миллиона

рублей

III. для граждан в размере, не превышающем пяти тысяч рублей

Ответы:

A. Верно только I и II

B. Верно только I и III

C. Верно только I

D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 13.1.34

При совершении лицом двух и более административных правонарушений,

административное наказание назначается:

I. За последнее совершенное административное правонарушение

II. За административное правонарушение, имевшее более тяжкие

последствия

III. За каждое совершенное административное правонарушение

IV. За одно совершенное административное правонарушение

Ответы:

A. Верно I и II

B. Верно только III

C. Верно только I

D. Верно все перечисленное

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

113 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23