Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). Укажите права саморегулируемой организации профессиональных

www.forexam.ru

Код вопроса: 13.1.7

Укажите права саморегулируемой организации профессиональных

участников рынка ценных бумаг (далее - СРО) согласно Федеральному

закону «О рынке ценных бумаг»:

I. Получать информацию по результатам проверок, осуществляемых

ФСФР России (ее территориальными органами)

II. Разрабатывать правила осуществления профессиональной

деятельности и операций с ценными бумагами своими членами

III. Контролировать соблюдение своими членами принятых СРО правил

осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными

бумагами

IV. Осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только II, III

C. Только IV

D. I, II, III, IV

Код вопроса: 13.1.8

Укажите положения о саморегулируемой организации профессиональных

участников рынка ценных бумаг, соответствующие законодательству о

ценных бумагах:

I. Добровольное объединение профессиональных участников рынка

ценных бумаг

II. Функционирует на принципах некоммерческой организации

III. Учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг

для обеспечения условий профессиональной деятельности участников

рынка ценных бумаг, являющихся ее членами

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только II и III

D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 13.1.9

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка

ценных бумаг (далее - СРО) вправе:

I. Получать информацию по результатам проверок деятельности своих

членов, проведенных ФСФР России (ее территориальными органами)

II. Разрабатывать в соответствии с Федеральным законом «О рынке

ценных бумаг» правила осуществления профессиональной деятельности

III. контролировать соблюдение своими членами принятых СРО правил

профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами

IV. принимать квалификационные экзамены и выдавать

квалификационные аттестаты, если является аккредитованной ФСФР

России организацией, осуществляющей аттестацию граждан в сфере

деятельности на рынке ценных бумаг

Ответы:

A. I, II, III, IV

B. Только II, III

C. Только III, IV

D. Только I, II, III

Код вопроса: 13.1.10

Укажите положение, не соответствующее Федеральному закону «О рынке

ценных бумаг» в отношении саморегулируемой организации (далее -

СРО):

Ответы:

A. Организация учреждается не менее чем десятью профессиональными

участниками рынка ценных бумаг

B. Организация приобретает статус СРО на основании разрешения,

выданного ФСФР России

C. СРО обязана представлять в ФСФР России данные обо всех

изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила

СРО

D. Изменения и дополнения, вносимые в документы о создании,

положения и правила СРО, считаются принятыми, если в течение

Дата добавления: 2014-12-23