Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг

www.forexam.ru

Код вопроса: 13.1.15

Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг

инвестором обязан предоставить следующие сведения:

I. О государственной регистрации выпуска ценных бумаг, если выпуск

ценных бумаг подлежит регистрации в соответствии с законодательством

II. О ценах и котировках ценных бумаг на организованных рынках ценных

бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления

инвестором требования о предоставлении информации

III. Сведения о ценах, по которым ценные бумаги покупались этим

профессиональным участником в течение шести недель,

предшествовавших дате предъявления инвестором требования о

предоставлении информации

Ответы:

A. I, II, III

B. Только II и III

C. Только II

D. Только III

Код вопроса: 13.1.16

Какую информацию ФСФР России обязана опубликовать в соответствии с

законодательством о защите прав инвесторов?

I. Об аннулировании лицензии на осуществлении профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг

II. О наказаниях за уголовное преступление, совершенное работниками

профессиональных участников рынка ценных бумаг

III. О судебных решениях, которые вынесены по искам ФСФР России

IV. О саморегулируемых организациях профессиональных участниках

рынка ценных бумаг

Ответы:

A. I

B. I, III и IV

C. II, III и IV

D. Только II

Код вопроса: 13.1.17

Жалобы и заявления инвесторов подлежат рассмотрению в ФСФР России

в срок, не превышающий:

Ответы:

A. Один месяц со дня подачи жалобы

B. Один месяц со дня подачи заявления

C. Один год со дня подачи жалобы или заявления

D. Двух недель со дня подачи жалобы или заявления

Код вопроса: 13.1.18

Какие функции выполняет федеральный орган исполнительной власти по

рынку ценных бумаг?

I. Осуществляет разработку основных направлений развития рынка

ценных бумаг и координацию деятельности федеральных органов

исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;

II. Осуществляет руководство региональными отделениями федерального

органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Устанавливает и определяет порядок допуска к первичному

размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных

бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской

Федерации;

IV. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных

ценных бумаг их количеству в обращении.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

C. Все перечисленное

D. Только III и IV

Код вопроса: 13.1.19

Права федерального органа исполнительной власти по рынку ценных

бумаг:

I. В случае неоднократного нарушения в течение одного года

профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства

Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном

производстве принимать решение о приостановлении действия или об

аннулировании лицензии на осуществление профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг

II. По основаниям, предусмотренным законодательством Российской

Федерации, отказать в выдаче разрешения саморегулируемой

организации профессиональных участников рынка ценных бумаг,

отозвать выданное ей разрешение с обязательным опубликованием

сообщения об этом в средствах массовой информации

III. Направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка

ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания,

обязательные для исполнения

IV. Принимать решения о создании и ликвидации региональных

отделений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных

бумаг

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

C. Все перечисленное

D. Только III и IV

Код вопроса: 13.1.20

Предписания ФСФР России не могут быть вынесены:

Ответы:

A. В целях прекращения правонарушений на рынке ценных бумаг

B. В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов

профессиональным участником

C. В случае недостаточности имущества юридического лица

D. В случае, если совершаемые профессиональным участником действия

создают угрозу правам и законным интересам инвесторов

Код вопроса: 13.1.21

Предписания ФСФР России изменяются либо отменяются:

I. В связи со вступившим в законную силу решением суда

II. По инициативе ФСФР России

III. По инициативе профессиональных участников рынка ценных бумаг

IV. Предписания ФСФР России не подлежат отмене

Ответы:

A. I, II, III

B. II и IV

C. I и II

D. III и IV

Код вопроса: 13.1.22

В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов

профессиональным участником, ФСФР России вправе запретить

проведение профессиональным участником отдельных операций на

рынке ценных бумаг на срок до:

Ответы:

A. Шести месяцев

B. Одного года

C. Трех месяцев

D. Одного месяца

Код вопроса: 13.1.23

ФСФР России проводит проверки организаций, за исключением:

I. Эмитентов

II. Акционерных инвестиционных фондов

III. Субъектов отношений по формированию и инвестированию средств

пенсионных накоплений

IV. Ипотечных агентов

V. Саморегулируемых организаций

VI. Аудиторов

Ответы:

A. I, III, IV, VI

B. I, VI

C. VI

D. I, IV, VI

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

112 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23