Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). При осуществлении полномочий, предоставленных Федеральным законом

www.forexam.ru

Код вопроса: 13.1.56

При осуществлении полномочий, предоставленных Федеральным законом

«О рынке ценных бумаг», ФСФР России не обязана:

Ответы:

A. Обеспечивать конфиденциальность предоставляемой в ФСФР России

информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии

с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

B. При направлении профессиональным участникам рынка ценных бумаг

запросов о предоставлении информации обосновывать необходимость ее

получения

C. Предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы

юридических лиц в части компетенции ФСФР России

D. Обеспечивать конфиденциальность предоставляемой в ФСФР

России информации, в том числе раскрываемой в соответствии с

законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

Код вопроса: 13.1.57

Предписания ФСФР России выносятся:

I. В целях прекращения правонарушений на рынке ценных бумаг

II. В целях предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг

III. В случае выявления нарушения прав и законных интересов

инвесторов профессиональными участниками

IV. В случае, если совершаемые профессиональными участниками

действия создают угрозу законным интересам инвесторов

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I и II

C. Только II

D. I, II, III и IV

Код вопроса: 13.1.58

Укажите неверное утверждение в отношении предписаний ФСФР России:

Ответы:

A. Изменяются в связи с вступившим в силу решением суда

B. Отменяются по инициативе ФСФР России

C. Не могут быть отменены по инициативе ФСФР России

Код вопроса: 13.1.59

ФСФР России в сфере регулирования деятельности негосударственных

пенсионных фондов (далее - НПФ) осуществляет следующие функции:

I. Принимает нормативные правовые акты по вопросам регулирования

деятельности НПФ

II. Устанавливает порядок регистрации правил НПФ

III. Устанавливает порядок подачи НПФ заявления о намерении

осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию

в качестве страховщика

IV. Устанавливает порядок предоставления информации о деятельности

НПФ

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I и II

C. Только II

D. Все перечисленное

Код вопроса: 13.1.60

Укажите орган, осуществляющий ведение реестра жилищных

накопительных кооперативов:

Ответы:

A. Правительство Российской Федерации

B. Федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий

функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков

C. Федеральный орган исполнительной власти, осуществляющим функции

по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию терроризма

D. ФАС России

Код вопроса: 13.1.61

Какие права имеют работники ФСФР России при исполнении ими

служебных обязанностей согласно Федеральному закону «О жилищных

накопительных кооперативах»?

Ответы:

A. Беспрепятственный доступ в помещения, предназначенные

для работы органов кооператива

B. Доступ в помещения, предназначенные для работы органов

кооператива только с разрешения судебного пристава-исполнителя

C. Доступ в помещения, предназначенные для работы органов

кооператива только при наличии санкции прокурора

D. Право доступа в помещения, предназначенные для работы органов

кооператива, работникам ФСФР России законом не предоставлено

Код вопроса: 13.1.62

ФСФР России самостоятельно принимает нормативные правовые акты по

определению (утверждению):

I. Условий аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию

граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

II. Типов квалификационных аттестатов

III. Программ квалификационных экзаменов

IV. Экзаменационных вопросов для аттестации граждан в сфере

деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих

компаний

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Только III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 13.1.63

ФСФР России вправе осуществлять следующие полномочия:

I. Вносить в Правительство Российской Федерации проекты федеральных

законов

II. Осуществлять полномочия по контролю и надзору

III. Взаимодействовать с органами государственной власти иностранных

государств

IV. Взаимодействовать с международными организациями

Ответы:

A. Все перечисленные

B. Только I, II и III

C. За исключением IV

D. Только I и II

Код вопроса: 13.1.64

Укажите, какие полномочия ФСФР России не вправе реализовать?

Ответы:

A. Запрашивать и получать сведения, необходимые для принятия

решений по отнесенным к ее компетенции вопросам

B. Организовывать проведение расследований по вопросам

осуществления надзора

C. Привлекать научные и иные организации для принятия решений по

отнесенным к ее компетенции вопросам

D. Принимать решения по организации и функционированию

бюджетной системы России

Код вопроса: 13.1.65

ФСФР России не вправе:

Ответы:

A. Пресекать нарушения законодательства России в сфере рынка ценных

бумаг

B. Применять меры ограничительного характера, направленные на

недопущение последствий, вызванных нарушением юридическими

лицами обязательных требований в сфере финансового рынка

C. Применять меры предупредительного характера, направленные на

ликвидацию последствий, вызванных нарушением гражданами

обязательных требований в сфере финансового рынка

D. Применять меры ограничительного характера при

регулировании аудиторской деятельности

Код вопроса: 13.1.66

В отношении саморегулируемых организаций участников рынка ценных

бумаг (далее - СРО) ФСФР России имеет следующие полномочия:

I. Осуществляет выдачу разрешений на приобретение статуса СРО

II. Ведет реестр СРО

III. Осуществляет контроль за соблюдением СРО требований

законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

IV. Разрабатывает проекты нормативных актов, связанных с вопросами

регулирования СРО

Ответы:

A. Все перечисленное

B. Только I, II и III

C. Только IV

D. Только I и II

Глава 14. Зарубежные рынки ценных бумаг

Код вопроса: 14.1.1

«Yankee» - это:

Ответы:

A. Облигации американских эмитентов, обращающиеся за пределами

США

B. Облигации американских эмитентов, обращающиеся в Европе

C. Облигации неамериканских эмитентов, обращающиеся на

рынке США

D. Облигации неамериканских эмитентов, обращающиеся в Европе

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

116 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23