Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). Назовите федеральный орган исполнительной власти, в который

www.forexam.ru

Код вопроса: 13.1.46

Назовите федеральный орган исполнительной власти, в который

представляются сведения об операциях с денежными средствами или

иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, организациями,

осуществляющими операции с денежными средствами или иным

имуществом.

I. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России)

II. Федеральная служба безопасности (ФСБ России)

III. Федеральная налоговая служба (ФНС России)

Ответы:

A. I

B. II

C. II и III

D. Ни в один из перечисленных

Код вопроса: 13.1.47

Укажите правильное понятие легализации (отмывание) доходов,

полученных преступным путем:

Ответы:

A. Действия физических и юридических лиц с денежными средствами или

иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления,

направленные на установление, изменение или прекращение связанных с

ними гражданских прав и обязанностей

B. Предоставление или сбор средств, либо оказание финансовых услуг с

осознанием того, что они предназначены для финансирования

организации, подготовки и совершения преступления

C. Придание правомерного вида владению, пользованию или

распоряжению денежными средствами или иным имуществом,

полученными в результате совершения преступления

D. Совокупность принимаемых уполномоченным органом мер по

контролю за операциями с денежными средствами или иным имуществом

на основании информации, представляемой ему организациями,

осуществляющими такие операции

Код вопроса: 13.1.48

Какие цели определены в Федеральном законе «О противодействии

легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и

финансированию терроризма»?

Ответы:

A. Закон направлен на защиту прав и законных интересов

граждан, общества и государства путем создания правового

механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и финансированию терроризма

B. Закон направлен на защиту нарушенных или оспариваемых прав,

свобод и законных интересов граждан, организаций, прав и интересов

Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных

образований, других лиц, являющихся субъектами гражданских, трудовых

или иных правоотношений

C. Закон направлен на предупреждение совершения новых

правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами

D. Закон направлен на установление содержания норм иностранного

права

Код вопроса: 13.1.49

Назовите органы, уполномоченные рассматривать дела об

административных правонарушениях в сфере рынка ценных бумаг:

I. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России)

II. Мировые судьи

III. Районные суды

IV. Арбитражные суды

Ответы:

A. Только I

B. Только I, II и III

C. Только I и IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 13.1.50

Укажите должностных лиц ФСФР России, уполномоченных составлять

протокол об административных правонарушениях:

I. Начальник Управления организации и проведения надзорных

мероприятий на рынке ценных бумаг, его заместители

II. Начальник Управления регулирования деятельности участников

финансового рынка, его заместители

III. Начальник Управления эмиссионных ценных бумаг, его заместители

IV. Начальник Управления регулирования и контроля над коллективными

инвестициями, его заместители

Ответы:

A. Только I

B. Только IV

C. I, II, III и IV

D. Только II, III и IV

Код вопроса: 13.1.51

Какие из перечисленных административных правонарушений не являются

правонарушениями, совершенными на рынке ценных бумаг

Ответы:

A. Осуществление предпринимательской деятельности без

государственной регистрации или без специального разрешения

(лицензии)

B. Незаконные сделки с ценными бумагами

C. Нарушение требований законодательства, касающихся представления

и раскрытия информации на рынке ценных бумаг

D. Нарушение установленного законом порядка сбора, хранения,

использования или распространения информации о гражданах

(персональных данных)

Код вопроса: 13.1.52

Какие из перечисленных видов уголовных преступлений, являются

преступлениями, совершенными на рынке ценных бумаг

I. Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги;

II. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг;

III. Злостное уклонение от предоставления инвестору или

контролирующему органу информации, определенной законодательством

Российской Федерации о ценных бумагах.

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. II и III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 13.1.53

Какие из перечисленных административных правонарушений не являются

правонарушениями, совершенными на рынке ценных бумаг

Ответы:

A. Осуществление предпринимательской деятельности без

государственной регистрации или без специального разрешения

(лицензии)

B. Недобросовестная эмиссия ценных бумаг

C. Нарушение требований законодательства, касающихся представления

и раскрытия информации на рынке ценных бумаг

D. Нарушение установленного законом порядка сбора, хранения,

использования или распространения информации о гражданах

(персональных данных)

E. Использование служебной информации на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 13.1.54

Какие права из нижеперечисленных не предоставлены ФСФР России

Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»:

Ответы:

A. Квалифицировать ценные бумаги

B. Определять виды ценных бумаг в соответствии с законодательством

России

C. Аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае

неоднократного или грубого нарушения ими законодательства

D. Аннулировать квалификационные аттестаты юридических лиц

в случае неоднократного или грубого нарушения ими

законодательства

Код вопроса: 13.1.55

Какие права из нижеперечисленных предоставлены ФСФР России

Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»:

I. Собирать и хранить информацию в связи с осуществлением

установленных полномочий

II. Обмениваться конфиденциальной информацией с соответствующим

органом иностранного государства на основании соответствующего

соглашения

III. Собирать и хранить персональные данные в связи с осуществлением

установленных полномочий

IV. Обмениваться персональными данными с соответствующей

организацией иностранного государства на основании соглашения

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I

C. Только II

D. Все перечисленное

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

115 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23