Анализ дела доверителя. Фактическая и правовая основа. Анализ доказательств. 2 страница

В материалах производства может находиться копия договора с клиентом. В случае использования ордеров следует обязательно отметить дату и номер ордера (ордеров). Кроме того, полезно дополнительно подписывать с клиентами акт приемки выполненных работ. В качестве одного из вариантов такого акта можно привести документ, разработанный О.В. Сперанским (Адвокатская палата Ивановской области):

Акт

о выполнении услуг

г. Иваново 28 июля 2004 года

Настоящий акт составлен Ивановым Иваном Ивановичем и адвокатом Сперанским Олегом Вадимовичем в том, что адвокатом Ивановской Центральной коллегии адвокатов Сперанским О.В. оказаны юридические услуги за июнь - июль 2004 года согласно договору на оказание юридических услуг от 7 июня 2004 года в следующем объеме:

07 - 11.06.2004: консультирование, анализ документов, изучение материалов следствия УНП УВД по Ивановской области (XXX ч);

15 - 17.06.2004: участие в опросе (XXX ч);

17.06 - 18.07.2004: анализ документов, консультирование (XXX ч).

Итого: затрачено времени: XXXX.

Все услуги оказаны в полном объеме.

Согласно пункту 3.1 договора от 7 июня 2004 года размер вознаграждения за июнь - июль 2004 года составляет XXXX рублей.

Адвокат __________________ Сперанский О.В.

Доверитель_______________________ Иванов И.И.

В последующем, в процессе работы по делу в производство попадают копии (иногда подлинники) документов. Собираются выписки из законодательства. В производстве остаются копии запросов в органы власти и организации. Остаются копии процессуальных документов: исковые заявления, жалобы, ходатайства и т.д.

Иногда адвокаты составляют разного рода схемы доказательств, таблицы, а также планы защиты. Адвокат Е.Ю. Львова приводит схему анализа доказательств и план защиты по двум уголовным делам:

"Дело 1. Петров обвинялся в убийстве с особой жестокостью жены из хулиганских побуждений. В процессе чтения дела адвокат пришел к убеждению, что Петров виновен в убийстве из ревности, совершенном в состоянии аффекта.

Версия обвинения Убийство совершено	Версия защиты Убийство совершено
из хулиганских побуждений:	с особой жестокостью:	из ревности:	в состоянии аффекта:
показания Фадеева - л.д. 11	заключение судебно-меди- цинского эксперта - л.д. 43 - 55	показания Котовой - л.д. 20	заключение эксперта - судебного психиатра - л.д. 39 - 42
показания Пересунько - л.д. 14		показания Пищик - л.д. 14	показания подсудимого - л.д. 17 - 19, 64 - 70
показания Гусевой - л.д. 15		Письма покойной - л.д. 56 - 58
постановление об аресте за мелкое хулиганство - л.д. 35 - 38

Дело 2. "Изучение материалов дела и беседа с подзащитным привели защитника к убеждению, что в действиях Кротова нет состава преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 206 УК РСФСР <*>, и его действия следует квалифицировать по ч. 1 ст. 206 УК РСФСР. Адвокат разработал следующий план защиты:

--------------------------------

<*> Статья 213 УК РФ.

1. Отсутствие между Кротовым и Ганиным сговора на нанесение удара:

a) установить, что эпизод, связанный с нарушением Кротовым порядка в вестибюле, относился ко времени, когда Ганина не было в вестибюле;

b) путем допроса свидетелей Щагина и Николаева, а также потерпевшего Евстигнеева выяснить, что эпизод, связанный с нанесением удара Евстигнееву, не связан с Кротовым.

2. Отсутствие злостных хулиганских действий у Кротова. Путем допроса свидетелей установить отсутствие квалифицирующих признаков в действиях Кротова:

a) Кротов не сопротивлялся представителю общественности;

b) в его действиях не было исключительного цинизма или особой дерзости.

3. Личность Кротова:

a) огласить справку об отсутствии у Кротова судимостей, характеристику, документы о его поведении и учебе;

b) путем допроса свидетеля Николаева установить, что сразу же после нарушения порядка Кротов извинился за свое недостойное поведение.

Конечно, более сложное дело требует более развернутого плана защиты, однако принцип его построения не меняется" <*>.

--------------------------------

<*> Защита по уголовному делу: Пособие для адвокатов / Под ред. Е.Ю. Львовой. М., 1998. С. 80 - 82.

На стадии ознакомления с материалами дела (как в уголовном процессе, так и в гражданском и арбитражном) материалы производства пополняются выписками (копиями) документов из судебного дела.

"При составлении производства рекомендуется соблюдать некоторые технические правила: записи делать только на одной стороне листа, оставлять большие поля, заметки, которые потом могут быть использованы в судебном процессе, делать на полях возле выписок из соответствующих документов. В конце выписок из документов указывается том, из которого они сделаны, и листы дела (сокращенно: т. 3, л.д. 81, 83-об), дата составления документа, его краткое содержание. Если в документах имеются какие-либо особенности или нарушения процессуального порядка (отсутствие необходимых реквизитов, дат, фамилий) - это также отражается в досье" <*>.

--------------------------------

<*> Методические рекомендации 1975 г. С. 537 - 538.

Иногда возникает вопрос о полноте копирования материалов судебных дел. В случае неполного копирования возможны ситуации, когда приходится вновь возвращаться в суд для дополнительного изучения материалов дела, если документ, поначалу показавшийся незначительным, в последующем заставлял обращать на себя внимание. В случае с многотомными делами, когда нерационально копировать все материалы, следует получить копии всех материалов, имеющих существенное значение для дела. В качестве способа копирования материалов дела удобно использовать цифровой фотоаппарат. В то же время в некоторых случаях, когда есть опасение, что в материалы дела могут быть внесены изменения, желательно применять ксерокопирование.

Для получения разрешения на ознакомление и копирование материалов дела необходимо подготовить соответствующее ходатайство.

В Методических рекомендациях 1975 г. говорится, что "адвокатское производство должно быть заключено в обложку установленного Президиумом коллегии образца и по окончании ведения дела подшито. В нем должны быть указаны справочные данные, N регистрационной карточки и ордера, а также основные сведения о выполнении тех или иных действий и движении дела. Например:

Дата ознакомления с материалами

предварительного следствия.......................................

Беседа с подзащитным.............................................

Выполнение требований ст. 201 УПК РСФСР <*>......................

Заявлены ходатайства.............................................

Ответ по ходатайству получен.....................................

Жалоба прокурору подана..........................................

Ответ на жалобу получен..........................................

Время ознакомления с материалами дела в суде.....................

Судебное заседание...............................................

Приговор (дата вынесения и краткое содержание)...................

Ознакомление с протоколом........................................

Подана кассационная жалоба.......................................

Дело заслушано во 2-й инстанции

(дата и результаты рассмотрения).................................

--------------------------------

<*> Статья 217 УПК РФ.

Фамилия обвиняемого и другие справочные данные по делу указываются на наружной стороне обложки. Сведения о движении дела удобнее всего помещать на второй стороне (внутренней) обложки. Адвокатское производство необходимо хранить в течение трех лет, а при осуждении на длительные сроки - до тех пор, пока продолжается надзорное производство по делу" <*>.

--------------------------------

<*> Методические рекомендации 1975 г. С. 538 - 539.

Ниже приводится пример обложки адвокатского досье, разработанного в Саратовской области <*>.

--------------------------------

<*> Материалы предоставлены адвокатом Е.М. Левиной.

┌───────────────────────────────┬────────────────────────────────┐

│ стр. 1 │ стр. 2 │

│ Адвокатская палата │1. Дата ознакомления с делом │

│ Саратовской области │_______________________________ │

│ │(на предварительном следствии, │

│ _________________ адвокатское │суде) │

│ образование │а) с момента предъявления обви- │

│ ____________________ адвокат │нения _________________________ │

│ │б) с момента окончания предва- │

│ ПРОИЗВОДСТВО │рительного следствия __________ │

│ │2. Заявлены ходатайства _______ │

│по ______________________ делу │3. Результаты рассмотрения хо- │

│______________________________ │датайств ______________________ │

│______________________________ │4. Дата принесения жалобы про- │

│ │курора на отказ в удовлетворе- │

│Начато адвокатом _____________ │нии ходатайств следователем │

│Назначено слушание в _________ │_______________________________ │

│На ___________________________ │5. Результат рассмотрения жало- │

│Отложено _____________________ │бы прокурором _________________ │

│Рассмотрено судом 1-й инст.___ │6. Позиция прокурора по делу в │

│ │суде __________________________ │

│ │7. Позиция адвоката по делу в │

│Регистрационная карточка N │суде __________________________ │

│от __________________ 200__ г. │8. Сущность приговора (решения) │

│ │суда __________________________ │

│Ордер N __________ от ________ │9. Заявлено ходатайство о выне- │

│ │сении частного определения (о │

│_____________________ 200__ г. │чем) __________________________ │

│ │10. Дата ознакомления с прото- │

│ │колом ________________ 200__ г. │

│ │11. Дата принесения замечания │

│ │на протокол __________ 200__ г. │

│ │12. Дата принесения касс. жа- │

│ │лобы _________________ 200__ г. │

│ │13. Дата и результат рассмот- │

│ │рения дела касс. инстанцией │

│ │_______________________________ │

│ │14. Надзорное производство │

│ │_______________________________ │

└───────────────────────────────┴────────────────────────────────┘

Существенным достоинством такой обложки является то, что на ее обороте приводится памятка для адвоката, в которой кратко отражается, какие документы должно содержать производство по судебному гражданскому или уголовному делу. В качестве примера можно привести такие памятки, которые расположены на обложке производства по судебному делу и рекомендованы к использованию в Новгородской области <*>.

--------------------------------

<*> Утверждено решением Адвокатской палаты Новгородской области. Протокол N 15 от 27 октября 2005 г.

ПАМЯТКА ДЛЯ АДВОКАТА

1. Производство по уголовному делу

должно содержать следующие материалы:

а) копию обвинительного заключения или выписку из описательной и резолютивной части обвинительного заключения с изложением обстоятельств дела, имеющих отношение к обвиняемому, защита которого поручена адвокату;

б) выписку из постановления следователя о предъявлении обвинения (ст. 171 - 172 УПК), о выполнении требований ст. 217, 218 УПК, о назначении экспертизы (ст. 195 - 198 УПК), выписку из определения суда на предварительном слушании (ст. 236 УПК), если и в этих документах усмотрены существенные для защиты обстоятельства (например, изменение формулировки обвинения, изменение квалификации, заявленные ходатайства и т.п.);

в) выписки из материалов предварительного следствия (протоколы показаний обвиняемых, свидетелей, очных ставок, обысков и осмотров, акты ревизий, заключение экспертов и т.д.);

г) перечень вопросов, которые адвокат имеет в виду задать подсудимым, свидетелям и экспертам в судебном заседании, и полученные впоследствии ответы на них.

При ознакомлении с делом записать, какие вопросы нужно выяснить при личной беседе с подзащитным, и затем отметить результаты беседы;

д) копии письменных ходатайств, заявленных адвокатом при осуществлении защиты в следствии и в суде;

е) записи по ходу судебного заседания. Наиболее важные для защиты обстоятельства должны записываться по возможности подробно;

ж) текст или тезисы защитной речи;

з) выписки из протокола судебного заседания в той мере, в какой они необходимы для составления жалобы, возражения на протест и для выступления в суде 2-й инстанции;

и) копию замечаний на протокол судебного заседания, если они были принесены, с отметкой о результатах рассмотрения судом этих замечаний;

к) копию формулировки обвинений, если таковая представлялась суду в порядке ст. 171, 172 УПК;

л) выписки из заключений экспертов на суде и из документов, представленных в судебном заседании, если в них усмотрены существенные для защиты обстоятельства;

м) выписки из приговора и определения суда 2-й инстанции;

н) копии принесенных адвокатом кассационных жалоб, а также возражений на протест прокурора.

Если адвокатом принято поручение на ведение дела в суде 2-й инстанции, то перечисленные выше материалы должны найти отражение в производстве в той мере, в какой они необходимы для осуществления защиты в суде 2-й инстанции.

2. Производство по гражданскому делу должно

содержать следующие материалы:

а) копию искового заявления и возражений на него или выписку из этих документов;

б) выписки из приобщенных к делу документов в той мере, в какой они необходимы для ведения дела;

в) копии ходатайств, представленных в суд в письменном виде, записи по ходу судебного заседания;

г) план или тезисы объяснений по делу с указанием законов, на которые адвокат ссылается в обоснование своей позиции по данному делу;

д) выписки из протокола судебного заседания и копии замечаний на протокол, если они были принесены;

е) выписку из решения суда;

ж) копии принесенных адвокатом кассационных жалоб, возражений на кассационную жалобу и на протест прокурора.

Все записи в производстве должны быть произведены с указанием томов и листов судебного дела.

Производство адвоката как по уголовному, так и по гражданскому делу должно храниться в юридической консультации в течение 3 лет.

Совет Адвокатской палаты

Новгородской области

4. Как, где и в течение какого времени

должно храниться адвокатское досье

События нескольких последних лет показывают, что в офисах адвокатов могут быть проведены обыски. Среди наиболее печально известных примеров можно назвать обыски адвокатов Альберта Мкртычева, Дениса Дятлева и Антона Дрель (Москва) <*>, Юрия Баранкова (Камчатка) <**>.

--------------------------------

<*> См., например: <http://www.shakhty.su/world/news/2005/10/11/advokat/>.

<**> См., например: <http://www.garweb.ru/project/vas/news/smi/04/04/20040427/8879180.htm>.

В соответствии с п. 3 ст. 8 Закона об адвокатуре проведение оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий в отношении адвоката (в том числе в жилых и служебных помещениях, используемых им для осуществления адвокатской деятельности) допускается только на основании судебного решения. Обсуждать законность такого решения сейчас не будем. В настоящее время в Конституционный Суд РФ направлена жалоба на неконституционность самой нормы федерального закона. Однако хотелось бы обратить внимание, что вопрос хранения адвокатского досье имеет большое значение и с точки зрения безопасности.

Далеко не все адвокаты, являющиеся членами коллегий, имеют возможность хранить свои адвокатские производства на работе - офисные помещения не позволяют. Зачастую у адвоката в помещении коллегии есть в лучшем случае свой стол и все.

Необходимо помнить: производство может стать источником ценнейшей информации для противоположной стороны. Следовательно, для некоторых категорий дел адвокат должен принимать повышенные меры предосторожности для хранения всех документов.

По мере появления новых информационных технологий, возникновения новых возможностей адвокаты начинают хранить документы в электронном виде, при необходимости сканируя или фотографируя документы. В таком случае адвокатское досье занимает гораздо меньше места. Документы по уже отработанному (завершенному) делу можно вернуть клиенту.

Сроки хранения адвокатского досье в действующем законодательстве не определены. В Методических рекомендациях 1975 г. рекомендовалось хранить досье в течение трех лет. В вышеназванном решении Совета Адвокатской палаты Новгородской области указан тот же срок.

Ряд адвокатов увязывают срок хранения адвокатского производства со "сроком действия" адвокатской тайны. По мнению некоторых адвокатов, "адвокат обязан хранить полученные от доверителя сведения бессрочно, даже после смерти доверителя. Разглашать эти сведения он может только в случае, если это необходимо для реабилитации покойного или при согласии на то правопреемников" <*>.

--------------------------------

<*> Бабурин С.Н., Глисков А.Г., Забейворота А.И. Комментарий к закону "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации". М., 2003. С. 132.

В заключение следует отметить, что необходимость ведения адвокатского производства диктуется особенностями договорного режима работы адвоката. Ведение адвокатского досье является своего рода техникой безопасности адвоката, особенно при привлечении его к ответственности. Кроме того, ведение адвокатом досье является одним из средств, обеспечивающих качество оказываемой юридической помощи.

Раздел III. НАВЫКИ РАБОТЫ АДВОКАТА С ДЕЛОМ ДОВЕРИТЕЛЯ

Глава 6. АНАЛИЗ ДЕЛА КАК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЙ НАВЫК

1. Понятие и общие положения

С логическими операциями анализа и синтеза каждый человек знакомится с детства, и априори каждый из нас владеет навыками анализа и синтеза информации. Однако у одних эти навыки дают хорошие результаты и обеспечивают успешное решение житейских или профессиональных проблем, а у других нередко возникают сложности то с анализом ситуаций, то с умением сделать верные и эффективные выводы из полученной информации.

Для юриста навык анализа юридических ситуаций является, кроме всего прочего, еще и профессиональным навыком, от овладения которым во многом зависят успехи или неудачи юриста в профессиональной деятельности.

Вместе с тем в юридических вузах профессиональным навыкам, как правило, специально не обучают. Многие из навыков, в том числе и навык анализа дела, юристу приходится вырабатывать самостоятельно. Знания можно передать, а вот навыки можно только выработать. Навыки приходят с опытом, и это будет личный, и только личный, опыт.

Об опыте можно рассказать, но это не есть передача опыта. Рассказ о том, как сделать ту или иную работу, может послужить лишь базой к самообучению. Например, начинающий адвокат, узнав о секретах профессионального мастерства опытного коллеги, может попробовать сделать что-то аналогичным образом. Но он, непременно, сделает это по-своему, привнеся личный опыт, свой характер, темперамент и пр.

Поэтому предлагаемый здесь материал - это рассказ о навыке анализа уголовного дела как об определенной технологии, попытка определенным образом структурировать те логические операции и практические действия, из которых складывается навык анализа дела. В этом материале показан всего один из возможных вариантов выполнения такой работы, и он предназначен для того, чтобы создать некоторую базу для самообучения.

Кому-то из адвокатов этот материал позволит обобщить накопившийся опыт, для других он может стать подсказкой в выработке собственного опыта. Даже если имеющийся у читателя опыт существенно отличается от предлагаемого, это тоже полезно, поскольку дает возможность критической оценки и дальнейшего совершенствования имеющегося опыта.

Итак, анализ дела - это сложный, комплексный, технологический навык работы с делом <*>. Анализ пронизывает все этапы работы адвоката по делу и в той или иной мере присутствует и при интервьюировании, и при консультировании клиента. Без навыка анализа дела юрист не может успешно участвовать в судопроизводстве. Особое значение этот навык приобретает при работе с уголовным делом в досудебных и судебных стадиях, поэтому изложение материала будет вестись применительно к уголовному судопроизводству. Но независимо от момента производства по делу, характера самого дела анализ дела имеет и некую общую технологию, соблюдение которой обеспечивает качество оказываемой правовой помощи.

--------------------------------

<*> См. подробнее: Профессиональные навыки юриста: Опыт практического обучения.

Суть любого юридического дела составляют юридически значимые факты, составляющие фактическую основу принятия решения по данному делу. Знание этой фактической основы должно базироваться на доказательствах, которые составляют основание как для вывода о фактах, так и для разрешения дела. Собирание, проверка, анализ и оценка доказательств и установленных с их помощью фактических обстоятельств имеют целью правильное разрешение дела, т.е. определение правовой квалификации, правильное отыскание юридической основы данного дела.

Исходя из сказанного, любое уголовное дело можно образно представить в виде "многослойного пирога", основу которого составляют доказательства, сердцевину составляют фактические обстоятельства, а верхний слой образуют правовые оценки и вывод о применении соответствующих правовых норм.

Правовая норма

Фактические обстоятельства дела

Доказательства

Иногда, раскрывая понятие анализа дела, само дело образно представляют в виде трехгранной пирамиды, каждая грань которой также может фигурально обозначать один из выделенных аспектов: фактические обстоятельства, доказательства, правовые оценки имеющейся в деле информации.

Любой из этих образов используется лишь как методический прием, позволяющий наглядно показать отдельные элементы, подлежащие относительно самостоятельному анализу.

Элементы анализа дела

Что включает анализ дела?

Выделение и описание Поиск Систематизация

фактических обстоятельств правового доказательств

дела с использованием основания

правила пяти вопросов:

когда? где? кто? что? как?

Наличие в самом деле различных уровней информации предполагает определенную последовательность анализа, что позволяет обозначить определенные этапы этой работы.

Выделение отдельных элементов дела, требующих самостоятельного анализа, и определение этапов, т.е. последовательности анализа этих элементов, позволяют понять "технологию" анализа дела.

2. Анализ фактической основы

Личный опыт показывает, что первым шагом в технологической цепочке анализа дела должна быть работа с юридически значимыми фактами. Анализ уголовного дела целесообразно начинать с анализа фактов или фактических обстоятельств дела. Это обусловлено и природой правоприменительной деятельности, которая начинается с установления фактической основы дела.

"Факты", "фактическая основа", "фактические обстоятельства", "фабула дела" - общепризнанные и широко распространенные в юридической практике термины. Мы редко задумываемся над тем, что стоит за этими терминами, какое содержание они охватывают и обозначают. Между тем для успешной профессиональной деятельности юрист должен отчетливо представлять и понимать, с чем он будет работать. Для данного обсуждения также важно договориться о терминах, чтобы рассказ об этапах деятельности юриста по анализу дела был понят однозначно.

Факты - это тот отправной материал, от которого зависит, возьмется ли юрист за данное дело. Именно они предопределят правовую позицию стороны в деле. Факты лягут в основу правовых притязаний. Они станут предметом спора в суде. В конечном итоге именно факты определят и решение по делу. Но следует уточнить, что является материалом для анализа юриста: собственно факты или информация о фактах?

Строго говоря, факты принадлежат реальному объективному миру. Этим термином определяются события реальной действительности, имевшие место в определенное время, в определенном месте и при определенных обстоятельствах. Факт, в связи с которым и по поводу которого начинается работа юриста, конкретен, определен временем и пространством, имеет свое физическое воплощение и завершен в своем физическом, вещном выражении и проявлении.

Однако когда такой факт становится предметом профессиональной деятельности юриста, сам этот факт, как правило, оказывается уже в прошлом. Юристу приходится работать с ним ретроспективно, оглядываясь назад, обращаясь к информации об уже прошедших событиях, пытаясь воссоздать в сознании образ этих событий.

В уголовном судопроизводстве лишь немногие факты уголовного дела могут восприниматься юристом непосредственно. Это могут быть результаты преступной деятельности, отдельные фрагменты поведения или действий участников конфликта; отдельные проявления их взаимоотношений и т.п. Если юрист воспринимает факты непосредственно, перед ним, как правило, возникает задача зафиксировать и сохранить информацию об этих фактах для дальнейшего использования ее при производстве по делу. В большинстве же своем факты в их физическом воплощении остаются вне поля непосредственного восприятия юриста.

Чаще всего юрист работает не с фактами как таковыми, а со знаниями о них. Эти знания являются своеобразными "образами фактов", теми представлениями о фактах, которые сформировались в сознании субъектов процесса. Образы фактов "рисуют" клиенты, рассказывая о своей правовой проблеме; они создаются свидетелями, дающими показания по делу; эти образы возникают при ознакомлении юриста с многочисленными материалами дела.

Применительно к знаниям о фактах для удобства изложения далее будет употребляться более известный и в законодательстве, и в практике термин "фактические обстоятельства дела". В этом смысле под фактическими обстоятельствами дела, которые анализирует юрист, здесь понимается не их физическая, а информационная составляющая, и фактические обстоятельства дела надлежит анализировать с учетом их информационной природы.

Чем же отличаются факты реальной действительности и фигурирующая в деле информация об этих фактах, которую будем называть здесь "фактические обстоятельства дела"?

Факт реальной Фактические

действительности: обстоятельства дела:

1) существует объективно, т.е. 1) имеют информационную природу

вне человеческого сознания и их содержание обусловлено

и независимо от сознания как объективными, так и

субъектов процессуальной субъективными факторами;

деятельности;

2) имеет четкие 2) способны сохраняться во

пространственно-временные времени столько, сколько

Дата добавления: 2014-12-23