Інформаційна модель депозитарія

Структура інформаційних систем у фінансах.

Комп'ютерні інформаційні системи належать до класу складних систем, які містять у собі багато різноманітних елементів, що взаємодіють. Тому при

створенні комп'ютерних ІС потрібно визначати їх структуру.Загалом під структурою комп’ютерної ІС розуміють характеристику внутрішнього стану

системи, опис постійних зв'язків між її елементами. При описуванні ІС використовують кілька видів структур, які різняться типами елементів та зв'язків між ними, зокрема функціональні, технічні, організаційні,

документальні, алгоритмічні, програмні та інформаційні структури.

Функціональна структура — це структура, елементами якої є підсистеми (компоненти), функції ІС або її частини, а зв'язки між елементами — це потоки інформації, що циркулює між ними під час функціонування ІС.

Технічна структура — це структура, елементами якої є обладнання комплексу технічних засобів ІС, а зв'язки між елементами відбивають інформаційний обмін. Організаційна структура — це структура, елементами

якої є колективи людей і окремі виконавці, а зв'язки між елементами —інформаційні, субпідрядності та взаємодії. Документальна структура — це

структура, елементами якої є неподільні складові і документи ІС, а зв'язки між елементами — взаємодії, вхідності і субпідрядності.

Алгоритмічна структура — це структура, елементамиє алгоритми, а зв'язки між алгоритмами реалізуються за допомогою інформаційних масивів.

Програмна структура — це структура, зв'язки між елементами якої реалізуються у вигляді інформаційних масивів, а елементами структури є програмні модулі. Інформаційна структура — це структура, елементами якої є форми існування і подання інформації у системі, а зв'язки між ними — операції перетворення інформації в системі.

Депозитарій ЦП — це юридична особа, яка провадить лише депозитарну діяльність і може здійснювати кліринг та розрахунки за угодами щодо ЦП.

Депозитарна діяльність пов'язана з наданням послуг щодо зберігання ЦП незалежно від форми їх випуску, відкриття та ведення рахунків у ЦП, обслуговування операцій на цих рахунках (включаючи кліринг і розрахунки за угодами щодо цінних паперів) та обслуговування операцій емітента щодо

випущених ним ЦП.

Національна депозитарна система України складається з двох рівнів: нижчий — це зберігані, які ведуть рахунки власників ЦП, та реєстратори власників іменних ЦП; вищий — це Національний депозитарій України і

депозитарії, що ведуть рахунки для збері-гачів та здійснюють кліринг і розрахунки за угодами щодо ЦП. Депозитарії та зберігані ведуть реєстри власників іменних ЦП. Обслуговування обігу державних ЦП, зокрема депозитарну діяльність щодо цих паперів, здійснює Національний банк України. Особливості

депозитарної діяльності з державними ЦП встановлює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку спільно з Національним банком України.

Сферою діяльності Національної депозитарної системи є: стандартизація обліку ЦП згідно з міжнародними стандартами; уніфікація документообігу щодо операцій з ЦП й нумерація ЦП, випущених в Україні, згідно з

міжнародними стандартами; відповідальне зберігання всіх видів ЦП як у документарній, так і в бездокументарній формах; реальна поставка чи

переміщення з рахунка в ЦП з одночасною оплатою коштів відповідно до розпоряджень клієнтів; акумулювання доходів (дивідендів, відсоткових

виплат і виплат з погашення тощо) щодо ЦП, взятих на обслуговування системою, та їх розподіл за рахунками.

Інформаційна система депозитаріїв також складається з двох рівнів: комплексів задач «Депозитарій» та «Зберігач», що є складовими автоматизованої системи оброблення інформації Депозитарію (АСОІД).

Ця інформаційна система призначена для автоматизованого обліку, зберігання та обігу ЦП, випущених у документарній і без документарній формах на рівнях депозитарію та зберігачів, і вирішує такі завдання: автоматизоване ведення узагальнених рахунків у ЦП зберігачів і рахунків

емітентів на рівні депозитарію; автоматизоване ведення рахунків у ЦП депонентів зберігачів — юридичних та фізичних осіб; автоматизоване виконання депозитарних операцій — адміністративних, облікових,

інформаційних, глобальних на рівнях депозитарію та зберігачів; забезпечення системи захисту інформації, що передається між учасниками СЕР у вигляді електронних документів по каналах передавання даних.

Технологія оброблення інформації організована за принципом формування послідовності операційних днів та перевірки балансів по ЦП зберігачів і стану узагальнених рахунків цих зберігачів у депозитарії наприкінці кожного операційного дня.

Дата добавления: 2015-05-24