Открытие лицевого счета юридическому лицу

7.1.1.1. Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица юридическому лицу Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

1) Заявление об открытии счета (форма № 4(а) Приложения №1 к Правилам).

2) Анкета зарегистрированного лица (форма № 2 Приложения № 1 к Правилам; в случае открытия лицевого счета доверительного управляющего - форма №2 и Приложение №1 к форме №2 Приложения №1 к Правилам; в случае открытия лицевого счета юридическому лицу, функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет управляющая организация, – форма №2 и Приложение №2 к форме №2 Приложения №1 к Правилам).

3) Документы юридического лица (может быть предоставлен один экземпляр для всех реестров):

· Копия Устава (иных учредительных документов) юридического лица (со всеми изменениями и дополнениями), содержащая отметку регистрирующего органа о регистрации данного Устава и изменений к нему, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

· Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

· Копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 (для юридических лиц зарегистрированных до вступления в силу Федерального закона от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц") или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

· Оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная нотариально (в случае открытия лицевого счета владельца и доверительного управляющего российскому юридическому лицу);

· Оригинал выписки из торгового реестра или иного учетного реестра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо или ее копия, заверенная нотариально;

· Копия документа или выписка из документа, подтверждающего избрание или назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, произведенная в соответствии с Учредительными документами юридического лица, заверенная уполномоченным лицом или нотариально;

· Оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или ее копия, заверенная нотариально, предоставляется в случае, если образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в анкете выполнен не в присутствии уполномоченного сотрудника Регистратора (трансфер-агента, эмитента, наделенных правом осуществлять прием документов для открытия лицевых счетов, в соответствии с Договором) и подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально.

4) иные документы, предусмотренные Правилами.

7.1.1.2. Для открытия лицевого счета номинального держателя дополнительно к документам, указанным в пункте 7.1.1.1, должна быть предоставлена копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная нотариально.

7.1.1.3. Для открытия лицевого счета доверительного управляющего дополнительно к документам, указанным в пункте 7.1.1.1, должна быть предоставлена копия лицензии (при наличии) профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная нотариально.

7.1.1.4. В случае открытия лицевого счета владельца юридическому лицу, у которого функции единоличного исполнительного органа переданы управляющей организации, дополнительно в отношении управляющей организации предоставляются документы, предусмотренные пп.3) п.7.1.1.1.

7.1.1.5. Анкета юридического лица, предоставляемая при открытии лицевого счета должна содержать следующие сведения:

1) полное наименование, сокращенное наименование (при наличии) юридического лица;

2) основной государственный регистрационный номер, дата присвоения указанного номера;

3) номер, присвоенный юридическому лицу в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо (если имеется), дата государственной регистрации или присвоения номера (для иностранных юридических лиц);

4) идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный юридическому лицу (для российских юридических лиц)

5) адрес места нахождения юридического лица и его почтовый адрес;

6) адрес электронной почты юридического лица (при наличии);

7) фамилия, имя, отчество (если имеется), вид, серия, номер, дата выдачи, наименование органа выдачи документа, удостоверяющего личность лица, действующего от имени юридического лица без доверенности;

8) образец печати юридического лица (при наличии);

9) образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности

10) сведения о реквизитах для выплаты доходов по ценным бумагам, причитающихся юридическому лицу.

Сведения, указанные в пп. 8) и 9), могут не содержаться в анкете в случае направления анкеты в виде электронного документа, подписанного электронной подписью.

7.1.1.6. Анкета, представляемая при открытии лицевого счета доверительного управляющего должна содержать в отношении учредителя доверительного управления следующие сведения: для юридических лиц - полное наименование, основной государственный регистрационный номер, дата присвоения указанного номера и наименование органа, присвоившего указанный номер, адрес места нахождения, для физических лиц – фамилия, имя и, если имеется отчество физического лица, гражданство физического лица, а если такое физическое лицо является лицом без гражданства,- указание на это обстоятельство, дата и место рождения физического лица, вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, а также наименование органа, выдавшего этот документ, адрес места регистрации и фактического места жительства. А также указание на то, уполномочен ли управляющий осуществлять право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг.

7.1.1.7. Если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, которому открывается счет, переданы управляющей организации, то анкета должна содержать сведения об управляющей организации в том же объеме, что и в отношении юридического лица, которому открывается счет.

7.1.1.8. Регистратор производит идентификацию и проверку полномочий лица, предоставившего документы; на основании документов, указанных в пункте 7.1.1.1 Правил, Регистратор определяет перечень и компетенцию должностных лиц юридического лица, имеющих право действовать от его имени без доверенности.

7.1.1.9. Анкета юридического лица подписывается в присутствии Регистратора уполномоченным представителем юридического лица, действующим в соответствии с Уставом от его имени без доверенности, или его уполномоченным представителем. Если анкета подписана уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности, Регистратору предоставляется оригинал такой доверенности или ее копия, заверенная в установленном порядке. Верность копии указанной доверенности, предоставляемой для открытия лицевого счета, может быть также засвидетельствована уполномоченным лицом Регистратора.

7.1.1.10. Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария открывается без заявления об открытии такого счета при условии представления Регистратору документов, определенных п.7.1.1.1 Правил.

7.1.1.11. Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре может быть открыт только центральному депозитарию. Счет номинального держателя центрального депозитария открывается в реестре владельцев ценных бумаг эмитента, обязанного осуществлять раскрытие (предоставление) информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». При этом в реестре, в котором открыт счет номинального держателя центрального депозитария, не могут быть открыты счета других номинальных держателей.

7.1.1.12. Для открытия лицевого счета номинального держателя центрального депозитария центральный депозитарий предоставляет Регистратору анкеты по числу реестров, в которых должен быть открыт счет номинального держателя центрального депозитария, и один комплект документов, предусмотренных п. 7.1.1.1 настоящих Правил. Анкеты должны быть предоставлены в виде электронных документов.

7.1.1.12. В день открытия лицевого счета номинального держателя центрального депозитария Регистратор направляет центральному депозитарию Уведомление об открытии лицевого счета в виде электронного документа, подписанного электронной подписью Регистратора или его уполномоченного лица.

7.1.1.13. В процессе электронного документооборота Регистратор обязан направить центральному депозитарию подтверждение о получении (принятии в работу) Анкеты, а центральный депозитарий – подтверждение о получении Уведомления об открытии лицевого счета либо о получении Отказа в открытии лицевого счета.

Дата добавления: 2015-05-31