Открытие лицевого счета физическому лицу

Открытие лицевого счета владельца Российской Федерации, субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию

7.1.2.1. Владельцем акций открытого акционерного общества, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию, в реестре указывается соответственно Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование в лице соответствующего уполномоченного органа и (или) специализированного государственного учреждения.

7.1.2.2. Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица – Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования Регистратору предоставляются следующие документы:

· Заявление об открытии счета (форма № 4(а) Приложения №1 к Правилам);

· Анкета зарегистрированного лица (форма № 2 Приложения № 1 к Правилам);

· Копия правового акта, на основании которого уполномоченный орган осуществляет правомочия собственника ценных бумаг, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа;

· Копия документа, подтверждающего назначение на должность руководителя уполномоченного органа, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа;

· Копия свидетельства о государственной регистрации уполномоченного органа в качестве юридического лица, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа;

· Оригиналы документов, подтверждающих полномочия лиц действовать от имени уполномоченного органа или их копии, верность которых засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа.

7.1.2.3. Если документы, указанные в п. 7.1.2.2. настоящих Правил, являются официально опубликованными актами органов государственной власти или органов местного самоуправления, для открытия лицевого счета могут быть представлены тексты указанных документов с указанием их реквизитов и источников их официального опубликования.

7.1.2.4. Анкета, предоставляемая для открытия лицевого счета уполномоченному органу Российской Федерации, субъекта Российской Федерации, муниципального образования должна содержать следующие сведения:

1) полное наименование уполномоченного органа;

2) основной государственный регистрационный номер уполномоченного органа в едином государственном реестре юридических лиц;

3) дата присвоения уполномоченному органу основного государственного регистрационного номера в едином государственном реестре юридических лиц;

4) идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный уполномоченному органу;

5) адрес места нахождения уполномоченного органа и его почтовый адрес;

6) адрес электронной почты уполномоченного органа (при наличии);

7) фамилия, имя и, если имеется, отчество руководителя уполномоченного органа, а также вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего его личность, и наименование органа, выдавшего соответствующий документ;

8)образец печати уполномоченного органа и образец подписи руководителя уполномоченного органа;

9)сведения о реквизитах для выплаты доходов по ценным бумагам, причитающихся уполномоченному органу.

7.1.2.5. Анкета зарегистрированного лица и копии документов, представленные для открытия лицевого счета, подписываются должностным лицом и заверяются гербовой печатью уполномоченного органа (специализированного государственного учреждения). Нотариального заверения образца подписи руководителя в Анкете зарегистрированного лица и копий документов, представленных для открытия лицевого счета, а также предоставления нотариально удостоверенной копии банковской карточки не требуется.

7.1.2.6. Если полномочия собственника от имени Российской Федерации осуществляет Правительство Российской Федерации или федеральные органы исполнительной власти, для открытия в реестре лицевого счета Российской Федерации (в лице соответствующего органа), свидетельство о государственной регистрации уполномоченного органа в качестве юридического лица может не представляться.

7.1.2.7. В случае передачи прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию), от лица, осуществлявшему полномочия собственника иному лицу, осуществляющему полномочия собственника, лицо, которому были переданы права акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию), направляет Регистратору анкету и документы, предусмотренные настоящим пунктом Правил (необходимые при открытии лицевого счета) и документ либо его копию, подтверждающий передачу ему прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию).

7.1.3.1. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет Регистратору следующие документы:

· Заявление об открытии счета (форма № 4 Приложения №1 к Правилам, для счета общей долевой собственности – форма №4(б));

· Анкета зарегистрированного лица (форма №1 Приложения № 1 к Правилам, для несовершеннолетних/недееспособных лиц – форма № 1(д));

· Копия документа, удостоверяющего личность (для лиц старше 18 лет), заверенная нотариально или уполномоченным сотрудником Регистратора (трансфер-агента, эмитента, наделенного правом принимать документы на открытие счета Договором);

· Копия свидетельства о рождении или свидетельство об усыновлении (удочерении), заверенная нотариально или сотрудником Регистратора (трансфер-агента, эмитента, наделенного правом принимать документы на открытие счета Договором) (для лиц моложе 14 лет);

· Копия документа, удостоверяющего личность и копия свидетельства о рождении или свидетельство об усыновлении (удочерении), заверенная нотариально или сотрудником Регистратора (трансфер-агента, эмитента, наделенного правом принимать документы на открытие счета Договором) (если лицевой счет открывается лицу моложе 18 лет, и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);

· Копия акта о назначении опекуна (попечителя), нотариально заверенная (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи опекуна или попечителя, а также если лицевой счет открывается физическому лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности).

7.1.3.2. Нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего личность предоставляется, если документы для открытия лицевого счета Регистратору (трансфер-агенту, эмитенту, наделенному правом принимать документы на открытие счета Договором) не предоставляются лично лицом, которому открывается лицевой счет.

7.1.3.3. В случае личного обращения к Регистратору (трансфер-агенту, эмитенту, наделенному правом принимать документы на открытие счета, Договором) допускается предоставление копий документов, удостоверяющих личность, свидетельств о рождении, верность которых засвидетельствована уполномоченным работником Регистратора, трансфер-агента, эмитента.

7.1.3.4. Копия документа, удостоверяющего личность, не предоставляется, если анкета представлена лицом, которому открывается лицевой счет, в виде электронного документа.

7.1.3.5.Анкета, предоставляемая для открытия лицевого счета физическому лицу, должна содержать следующие сведения:

1) фамилия, имя и, если имеется, отчество физического лица;

2) гражданство физического лица, а если такое физическое лицо является лицом без гражданства,- указание на это обстоятельство;

3) дата и место рождения физического лица;

4) вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего этот документ;

5) адрес места регистрации и фактического места жительства (почтовый адрес) физического лица, которому открывается лицевой счет;

6) адрес электронной почты и номер телефона физического лица (при наличии);

7) идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный физическому лицу (при наличии);

8) сведения о реквизитах для выплаты доходов по ценным бумагам, причитающихся физическому лицу;

9) образец подписи физического лица.

7.1.3.6. Если лицо, которомуоткрывается лицевой счет, моложе 14 лет, в анкете может не содержаться образец его подписи.

В анкете, предоставляемой для открытия лицевого счета физическому лицу в возрасте до 18 лет, должны содержаться фамилия, имя и, если имеется, отчество, вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего этот документ, образец подписи родителя (родителей), усыновителя, опекуна или попечителя.

В анкете, предоставляемой для открытия лицевого счета лица, признанного недееспособным (или дееспособность которого ограничена) должны содержаться фамилия, имя и, если имеется, отчество, вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего этот документ, образец подписи опекуна (попечителя), реквизиты акта о назначении опекуна (попечителя).

7.1.3.7. Анкета подписывается лицом, для открытия лицевого счета которому предоставляется анкета, или его законным представителем.

В случае, если владельцем счета является несовершеннолетний, Анкету подписывают:

· от имени малолетних в возрасте до 14 лет только их родители, усыновители или опекуны;

· несовершеннолетние в возрасте от 14 лет собственноручно.

В случае, если владельцем счета является недееспособный, Анкету подписывает его опекун.

Образец подписи зарегистрированного лица на Анкете должен быть выполнен в присутствии уполномоченного представителя Регистратора, трансфер-агента, Эмитента, если это предусмотрено Договором или удостоверен нотариально.

7.1.3.8. Лицевой счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги открывается на основании заявления хотя бы одного из участников общей долевой собственности или его представителя.

Для открытия лицевого счета владельца ценных бумаг, для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги, в соответствии со свидетельством о праве на наследство, Регистратору должны быть предоставлены заполненная анкета и иные документы для открытия лицевого счета, предусмотренные настоящими Правилами, в отношении каждого участника общей долевой собственности на ценные бумаги.

7.1.3.9. Регистратор устанавливает личность лица, поставившего свою подпись в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника Регистратора. В целях идентификации и изучения зарегистрированного лица – физического лица Регистратор выясняет на основании документа удостоверяющего личность, следующие персональные данные:

Ÿ фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество;

Ÿ дата и место рождения;

Ÿ адрес места жительства (регистрации) или места пребывания;

Ÿ гражданство;

Ÿ реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование серия и номер, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется).

В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность, являются:

Для граждан Российской Федерации:

Ÿ паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия, - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации оформленное в соответствии с формой № 2П, установленной Приказом Федеральной миграционной службы от 07.12.2009 г. № 339.

Ÿ свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительской власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина – для гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет;

Ÿ паспорт моряка;

Ÿ удостоверение личности военнослужащего или военный билет;

Ÿ временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта;

Ÿ общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно проживающих за границей и прибывших на временное место жительства в Российскую Федерацию;

Ÿ иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность.

Для иностранных граждан – паспорт иностранного гражданина, либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность.

Для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации – вид на жительство в Российской Федерации.

Для иных лиц без гражданства:

Ÿ документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;

Ÿ разрешение на временное проживание;

Ÿ вид на жительство;

Ÿ иные документы, предусмотренные федеральными законами или признаваемые в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства.

Для беженцев:

Ÿ свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, выданное дипломатическим или консульским учреждением Российской Федерации либо постом иммиграционного контроля или территориальным органом федеральной исполнительной власти по миграционной службе;

Ÿ удостоверение беженца.

Данные миграционной карты (для иностранных граждан и лиц без гражданства, временно находящихся на территории Российской Федерации):

Ÿ номер миграционной карты;

Ÿ дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания.

Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации):

Ÿ серия (если имеется) и номер документа;

Ÿ дата начала срока действия права пребывания (проживания);

Ÿ дата окончания срока действия права пребывания (проживания).

7.1.3.10. Зарегистрированное лицо - физическое лицо указывает в анкете зарегистрированного лица, является ли оно иностранным публичным должностным лицом, должностным лицом международной публичной организации, российским публичным должностным лицом или его супругом или близким родственником.

7.1.3.11. Для открытия лицевого счета владельца индивидуальному предпринимателю необходимо предоставить копию свидетельства о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, заверенную надлежащим образом.

Дата добавления: 2015-05-31