Сбор и обработка информации от номинальных держателей

Нотариусы, ведущие дела о наследстве, могут получить информацию, необходимую им для оформления права наследников на имущество наследодателей.

Предоставление информации нотариусам, ведущим дела о наследстве.

Регистратор предоставляет информацию при получении запроса нотариуса в письменной форме, подписанного нотариусам и скрепленного печатью. В запросе должны быть указаны фамилия, имя, отчество умершего, а также другие сведения, обеспечивающие его однозначную идентификацию при жизни (данные документа, удостоверяющим личность и/или месте жительства.

Регистратор предоставляет информацию в виде справки о состоянии лицевого счета (форма № 27 Приложения № 1 к Правилам). Информация предоставляется на дату указанную в запросе нотариуса и/или текущую дату.

8.5.1. Номинальный держатель и Регистратор вправе заключить между собой договор с включением в него условий, устанавливающих дополнительные гарантии обеспечения прав владельцев ценных бумаг.

8.5.2. Обмен документами между Регистратором и номинальным держателем осуществляется в электронной форме в случаях и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации или соглашением сторон.

Порядок обмена документами в электронной форме должен быть описан в отдельном соглашении.

8.5.3. Номинальный держатель ценных бумаг обязан по требованию Регистратора, представить составленный на определенную дату список, содержащий сведения:

1) о своих депонентах, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в том числе об учредителях доверительного управления, представленных управляющим в случаях, предусмотренных требованиями законодательства РФ;

2) о лицах, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, полученные номинальным держателем от своих депонентов;

3) о количестве ценных бумаг, принадлежащих лицам, включенным в список;

4) иные сведения в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами и нормативными актами Банка России.

8.5.4. В дополнение к списку, указанному в пункте 8.5.1 настоящих Правил, номинальный держатель предоставляет информацию о номинальных держателях, об иностранных номинальных держателях, не предоставивших сведения, подлежащие включению в список, а также о ценных бумагах, учтенных номинальными держателями на счетах неустановленных лиц.

8.5.5. Список всех владельцев ценных бумаг и иных лиц, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, представляется Регистратору в течение пяти рабочих дней после дня направления соответствующего требования Регистратором.

8.5.6. Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Регистратору перед своими клиентами, Регистратором и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.

8.5.7. В случае если депозитарий не может сформировать полный список владельцев в срок, установленный Правилами, из-за непредставления информации о владельцах депозитариями – депонентами, депозитарий формирует список владельцев с указанием информации о депозитариях – депонентах и количестве ценных бумаг на их счетах депо.

При поступлении информации о владельцах от депозитариев – депонентов депозитарий незамедлительно направляет эту информацию Регистратору, а Регистратор предпринимает все возможные действия для ее включения в список владельцев ценных бумаг в целях осуществления их прав.

8.5.8. Если номинальный держатель не направил Регистратору в срок, установленный пунктом 8.5.5 Правил, указанный список, Регистратор обязан в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить Федеральную комиссию.

8.5.9. В случае прекращения депозитарием исполнения функций номинального держателя по основаниям, установленным законодательством о ценных бумагах, Регистратор прекращает все операции по счету номинального держателя по истечении срока перевода (30 дней со дня аннулирования, прекращения действия лицензии или принятия решения о ликвидации организации), за исключением перевода ценных бумаг на лицевые счета владельцев на основании списков депонентов, указанных в пункте 8.5.3. Правил.

8.5.10. Регистратор в течение 10 дней с момента получения списков депонентов при отсутствии в них нарушений требований пункта 8.5.3 Правил и соответствии остатков ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя, составившего указанные списки, открывает всем лицам, указанным в данных списках, лицевые счета и зачисляет на них ценные бумаги.

При этом с лицевого счета номинального держателя списываются соответствующие ценные бумаги, о чем в течение 3 дней Регистратор направляет уведомление номинальному держателю.

8.5.11. Регистратор осуществляет блокирование ценных бумаг на лицевых счетах, открытых в соответствии с пунктом 8.5.10, до представления их владельцами документов, необходимых в соответствии с требованиями 7.1 Правил для открытия лицевых счетов, и внесения ими платы за открытие лицевых счетов и зачисление на них ценных бумаг.

8.5.12. В случае наличия в представленном списке депонентов нарушений, выявленных в результате сверки, Регистратор в течение 5 дней с даты окончания сверки направляет депозитарию мотивированный отказ в зачислении указанных в списках депонентов ценных бумаг на лицевые счета в реестре.

Наличие нарушений в одном из представленных Регистратору списков депонентов не может являться основанием для отказа в открытии лицевых счетов и перевода на них ценных бумаг на основе других списков депонентов.

8.5.13. Регистратор и депозитарий обязаны совместно в течение 15 дней со дня представления Регистратором в соответствии с пунктом 8.5.12 отказа устранить выявленные нарушения.

Раздел 9. Участие Регистратора в организации выплаты доходов по ценным бумагам и подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

9.1. На основании дополнительного соглашения к договору на ведение реестра Регистратор может принимать участие в организации выплаты доходов по ценным бумагам. В число функций, которые может исполнять Регистратор при организации выплаты доходов по ценным бумагам, входят:

· услуги по сбору информации о платежных реквизитах зарегистрированных лиц

· расчет сумм налогов и выплат;

· перечисление дивидендов;

· составление справок по физическим лицам для подачи в налоговую инспекцию.

9.2. В соответствии с договором Регистратор может выполнять часть или все перечисленные функции.

9.3. По распоряжению эмитента (при принятии общим собранием акционеров решения о выплате доходов или, в соответствии с уставом общества, исполнительным органом эмитента), Регистратор обязан предоставить список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет эмитент.

9.4. Распоряжение должно содержать следующие данные:

· полное наименование эмитента;

· орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;

· дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

· форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;

· размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;

· дата выплаты доходов;

· полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес;

· дата, до которой список должен быть предоставлен эмитенту.

Регистратор проверяет соответствующие полномочия лица, подписавшего распоряжение.

При несоответствии распоряжения установленным требованиям, эмитенту направляется уведомление о необходимости внесения изменений в распоряжение.

9.5. Регистратор составляет список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, на основе данных, содержащихся в реестре и полученных от номинальных держателей, а также изменений в информацию лицевых счетов этих лиц, полученной Регистратором до даты передачи списка эмитенту.

9.6. В случае, если акции общества переданы в депозит нотариуса, в список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, включается нотариус.

9.7. В случае если акции общества зачислены на лицевой счет доверительного управляющего, в список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, включается доверительный управляющий, на счете которого учитываются такие акции, или учредитель управления, сведения о котором предоставлены доверительным управляющим.

9.8. Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, содержит следующие данные:

· фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

· вид зарегистрированного лица;

· ИНН зарегистрированного лица;

· дата рождения (для физического лица);

· гражданство (юрисдикция);

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность;

· наименование органа, выдавшего документ (основной государственный регистрационный номер, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

· место проживания или регистрации (место нахождения);

· адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

· количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);

· сумма начисленного дохода;

· сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;

· сумма к выплате.

Иная информация может быть включена в Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам, на основании договора с эмитентом.

Список содержит всю информацию о решении, принятом общим собранием (исполнительным органом эмитента, в случае предусмотренном Уставом эмитента). Список прошивается, нумеруется, подписывается уполномоченным лицом Регистратора и заверяется печатью Регистратора.

9.9. Сумма налогов, подлежащих удержанию, рассчитывается в соответствии с действующим законодательством, по ставкам, приведенным в Налоговом кодексе РФ.

9.10. На основании анкет и документов зарегистрированных лиц, имеющихся в системе ведения реестра, Регистратор собирает информацию о способе выплаты доходов, наличие полных банковских реквизитов, почтовых адресов получателей дивидендов.

9.11. Зарегистрированным лицам, не предоставившим анкету или информация о платежных реквизитах которых отсутствует, является неполной или не соответствует требованиям действующих нормативных актов, Регистратор, по распоряжению эмитента может производить подготовку и рассылку информационных писем о необходимости предоставления анкеты зарегистрированного лица.

По мере поступления анкет и документов от акционеров, а также при оформлении наследства Регистратор вносит изменения в информацию лицевого счета и список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

9.12. На основании договора с эмитентом Регистратор может осуществлять подготовку справок о доходах физических лиц, получивших дивиденды.

Данные справки Регистратор предоставляет либо эмитенту, либо в налоговую инспекцию, указанную эмитентом, в требуемой форме.

9.13. Эмитенту может быть предоставлена иная информация, определенная договором, необходимая для предоставления в налоговые органы.

Раздел 10. Порядок ведения реестра в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества.

В соответствии с настоящим Порядком Регистратор обязан осуществлять следующие операции в реестре:

Дата добавления: 2015-05-31