В соответствии с настоящим Порядком Регистратор обязан осуществлять следующие операции в реестре. 2 страница

· представители Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в случае, если в отношении общества используется специальное право на участие Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в управлении указанным обществом («золотая акция»);

· иные лица в случаях, предусмотренных федеральными законами.

12.8. В случае, если акции общества составляют имущество паевых инвестиционных фондов, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются управляющие компании этих паевых инвестиционных фондов.

12.9. В случае если акции общества зачислены на лицевой счет доверительного управляющего, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включается доверительный управляющий, на счете которого учитываются такие акции, или учредитель управления, сведения о котором предоставлены доверительным управляющим.

12.10. Изменения в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.

12.11. При нахождении ошибки, получении дополнительных документов, свидетельствующих о праве на участие в собрании, Регистратор обязан предпринять все возможные действия для внесения зарегистрированного лица в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Раздел 13. Содержание основных справок и выписок из реестра

13.1. Выписка из реестра - документ, выдаваемый Регистратором, с указанием зарегистрированного лица, количества ценных бумаг, числящихся на его лицевом счете, ограничений или фактов обременения ценных бумаг обязательствами в момент выдачи выписки, а также иной информации, относящейся к этим ценным бумагам.

13.2. Выписка из реестра (форма № 10 Приложения №1 к Правилам) включает следующие данные:

· вид и номер (код) лицевого счета, а также фамилию, имя и, если имеется, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, которому открыт такой счет;

· количество ценных бумаг, учтенных на лицевом счете, а также полное наименование эмитента;

· дату, по состоянию на которую указывается количество ценных бумаг, учтенных на лицевом счете;

· сведения о фактах ограничения операций с ценными бумагами, зафиксированных (зарегистрированных) на лицевом счете на дату, по состоянию на которую указывается количество ценных бумаг, учтенных на лицевом счете.

13.3. Выписка из реестра в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога (форма №11 Приложения №1 к Правилам), включает следующие данные[e1]:

В отношении залогодержателя:

· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) или полное наименование суда или органа, в производстве которого находится уголовное дело;

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций.

В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:

· фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).

В отношении заложенных ценных бумаг:

· полное наименование эмитента;

· количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;

· вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

· номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

· номер и дата договора о залоге;

· все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия залога.

13.4. Уведомление о проведении операции (форма № 12 Приложения №1 к Правилам) включает следующие данные:

· вид и номер (код) лицевого счета, с которого списаны ценные бумаги или по которому осуществлена фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами или факта снятия ограничений на операции с ценными бумагами, а также фамилию, имя и, если имеется, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, которому открыт такой счет;

· вид и номер (код) лицевого счета, на который зачислены ценные бумаги, а также фамилия, имя и, если имеется, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, которому открыт такой счет;

· дату совершения операции, а также дату, по состоянию на которую совершена операция, если она отличается от даты совершения операции;

· количество ценных бумаг, вид, категорию, тип ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а также полное наименование эмитента, либо полное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда и полное или краткое название паевого инвестиционного фонда, либо полное наименование управляющего ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием;

· основания передачи ценных бумаг (номер, дата договора, референс и др.).

13.5.Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период) - документ, выдаваемый Регистратором зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю), свидетельствующий о записях по лицевому счету и содержащий данные о зарегистрированном лице; о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на начало указанного периода; об операциях (за исключением подготовки списков владельцев, а также операций, предусмотренных разделом 8 Правил), проведенных Регистратором по лицевому счету за указанный период; о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на конец указанного периода; о фактах обременения ценных бумаг обязательствами на начало и на конец указанного периода.

13.6. Справка об операциях по лицевому счету (форма № 14 Приложения №1 к Правилам) включает следующие данные:

· вид и номер (код) лицевого счета;

· фамилию, имя и, если имеется, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица, которому открыт такой счет;

· сведения, предусмотренные пунктом 3.4 настоящих Правил, в отношении каждой операции, совершенной по лицевому счету за период, за который составляется справка.

13.7. Справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг (форма № 16 Приложения №1 к Правилам) - документ, выдаваемый Регистратором зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю), содержащий данные о зарегистрированном лице; о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

13.8. Справка о процентном соотношении общего количества принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа или серии) (форма № 15 Приложения № 1 к Правилам) – документ, выдаваемый Регистратором зарегистрированному лицу (уполномоченному представителю), содержащий данные о зарегистрированном лице, о наличии на его счете количества ценных бумаг, о процентном соотношении общего количества принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа).

13.9. Справка о состоянии лицевого счета на дату – документ, выдаваемый Регистратором по запросам уполномоченных представителей государственных органов, в т.ч. нотариусов, зарегистрированных лиц (уполномоченных представителей), с указанием зарегистрированного лица, количества ценных бумаг числящихся на его лицевом счете, ограничений или фактов обременения ценных бумаг обязательствами на дату указанную в запросе, а также иной информации, относящейся к этим ценным бумагам.

Справка о состоянии лицевого счета на дату (форма № 27 Приложения № 1 к Правилам) включает следующие данные:

• полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации;

· номер лицевого счета зарегистрированного лица;

· фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физического лица) или основной государственный регистрационный номер и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации (для юридического лица);

· дата, на которую справка о состоянии счета подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

· вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

· вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель, нотариус);

· полное наименование Регистратора;

· наименование органа, осуществившего регистрацию;

· основной государственный регистрационный номер и дата регистрации;

· место нахождения и телефон Регистратора;

· указание на то, что справка не является ценной бумагой;

· печать и подпись уполномоченного лица Регистратора».

Раздел 14. Порядок раскрытия информации о деятельности Регистратора

14.1. Регистратор раскрывает следующую информацию о своей деятельности по запросам заинтересованных лиц:

· место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Регистратора;

· место нахождения, почтовые адреса, номера телефонов и факсов всех филиалов Регистратора;

· перечень эмитентов, реестры которых ведет Регистратор и его филиалы;

· место нахождения и почтовые адреса, а также функции трансфер-агентов;

· формы документов для проведения операций в реестре;

· Правила ведения реестра;

· Прейскурант (ы) услуг Регистратора;

· фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа Регистратора и руководителей филиалов.

14.2. Указанная информация предоставляется для ознакомления всем заинтересованным лицам.

Раздел 15. Требования к должностным лицам и персоналу Регистратора

15.1. Организационная структура Регистратора устанавливается в штатном расписании.

15.2. Основные требования к должностным лицам и персоналу Регистратора устанавливаются в должностных инструкциях (Приложение № 3 к Правилам), разработанных для каждой должности согласно штатному расписанию.

15.3. Должностная инструкция определенной штатной единицы содержит в обязательном порядке описание ее прав, обязанностей и ответственности.

15.4. Должностные инструкции отдельных штатных единиц могут содержать требования к уровню образования, опыту работы и иное.

15.5. Организационная структура Регистратора должна содержать, в соответствии со штатным расписанием:

• единоличного исполнительного органа (генерального директора);

• контролера, для которого работа у Регистратора является основным местом работы, контролер является по должности заместителем генерального директора, должен соответствовать квалификационным требованиям, установленным требованиями действующего законодательства РФ для организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

• не менее 1 работника, соответствующего квалификационным требованиям, установленным установленным требованиями действующего законодательства РФ для организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

• в филиале Регистратора руководителя и не менее одного специалиста, соответствующих квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

• в филиале Регистратора контролера, для которого работа у Регистратора является основным местом работы, соответствующего квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для организаций осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, за исключением случаев, когда филиал осуществляет исключительно функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче в головную организацию информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также по приему и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от головной организации.

Раздел 16. Порядок взаимодействия Регистратора и филиалов

16.1. Все филиалы осуществляют прием документов для проведения операций, указанных в разделах 7, 8 Правил во всех реестрах, ведение которых осуществляется Регистратором, в сроки и в порядке, установленном действующим законодательством, разделом 5 и пунктом 6.3 Правил.

16.2. В случае нахождения системы ведения реестра (СВР) в филиале Регистратора, филиал ежедневно формирует и передает в Центральный офис (ЦО) Регистратора по электронной почте регистрационный журнал и копии документов-оснований для проведения операций в реестрах. ЦО осуществляет сверку поступивших документов-оснований с регистрационным журналом и помещает в архив на хранение.

16.3. Оригиналы принятых документов не реже одного раза в месяц передаются по месту СВР. При получении оригиналов документов осуществляется сверка полученных документов с операциями, проведенными в реестре. Данная сверка оформляется специальным документом.

16.4. С каждым филиалом устанавливается конкретный способ обмена документами и информацией в распорядительном документе, утвержденном Генеральным директором Регистратора.

Раздел 17. Требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к деятельности по ведению реестра

17.1. Требования по осуществлению внутреннего контроля за соответствием деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг в Регистраторе устанавливаются действующим законодательством о рынке ценных бумаг, нормативными правовыми актами органа государственной власти по рынку ценных бумаг, иными нормативными правовыми актами и Положением (Инструкцией) о внутреннем контроле ЗАО «Сервис-Реестр», утвержденной Генеральным директором Регистратора.

17.2. Текущий контроль осуществляется на всех технологических стадиях обработки распоряжений на внесение записей в реестр, выдачу информации из реестра осуществляется текущий контроль исполнения операций, который обеспечивается специалистами по приему документов, экспертного отдела, отдела обработки документов.

17.3. Контролер Регистратора осуществляет выборочный контроль исполнения операций путем проведения сверок.

17.3.1. Осуществляется ежедневная сверка количества, категории (типа), вида, индивидуального государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, казначейском счете эмитента, счете «неустановленных лиц».

17.3.2. На основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг Регистратор осуществляет сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц. Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получения доходов по ценным бумагам.

Раздел 18. Меры по снижению рисков регистраторской деятельности

18.1. Система мер снижения рисков регистраторской деятельности – комплекс предпринимаемых Регистратором мер, направленных на снижение рисков, связанных с осуществлением регистраторской деятельности, а также на покрытие убытков от их реализации.

18.2. Под рисками регистраторской деятельности понимается вероятность наступления событий, приводящих к неисполнению (ненадлежащему исполнению) Регистратором своих обязательств, связанных с осуществлением регистраторской деятельности:

· утрате (не обеспечению сохранности) данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

· неисполнению (ненадлежащему исполнению, исполнению ненадлежащих) поручений зарегистрированных лиц;

· не обеспечению (ненадлежащему обеспечению) прав владельцев ценных бумаг, зарегистрированных в системе ведения реестра;

· неправомерному предоставлению информации о зарегистрированных лицах и совершаемых ими операциях, иной конфиденциальной информации.

18.3. Создание системы мер снижения рисков Регистратора включает в себя следующие этапы:

· выявление рисков, связанных с деятельностью Регистратора, установление источников и причин реализации рисков регистраторской деятельности;

· оценка величины возможных убытков от реализации рисков регистраторской деятельности;

· разработка и внедрение комплекса мер, препятствующих реализации рисков регистраторской деятельности;

· формирование компенсационных инструментов – финансовых источников, предназначенных для покрытия возможных убытков от реализации рисков регистраторской деятельности.

18.4. К документам, определяющим систему мер снижения рисков регистраторской деятельности, относятся документы, содержащие описание предпринимаемых регистратором мер, направленных на снижение рисков регистраторской деятельности, а также компенсационных инструментов, предназначенных для покрытия возможных убытков от их реализации.

18.5. К документам, содержащим сведения о сформированных компенсационных инструментах, относятся документы, подтверждающие наличие у Регистратора финансовых источников для покрытия возможных убытков от реализации рисков регистраторской деятельности:

· собственных средств Регистратора (собственный капитал, сформированные в этих целях резервные фонды);

· гарантий и поручительств, выданных сторонними организациями;

· средств страховых и гарантийных фондов, обществ взаимного страхования, в которых принимает участие регистратор;

· страхового обеспечения по заключенным Регистратором договорам страхования рисков регистраторской деятельности.

18.6. На контролера Регистратора возлагаются следующие функции по управлению рисками регистраторской деятельности:

· анализ текущей и планируемой деятельности регистратора с целью выявления новых рисков регистраторской деятельности, установление источников и причин их реализации, оценка последствий реализации выявленных рисков;

· контроль над практическим применением регистратором комплекса мер, препятствующих реализации рисков регистраторской деятельности;

· мониторинг событий, способных привести к реализации рисков регистраторской деятельности, анализ эффективности применяемых регистратором способов снижения рисков;

· расследование случаев реализации рисков регистраторской деятельности, установление причин несрабатывания применяемых регистратором способов снижения рисков;

· оценка эффективности сформированных регистратором компенсационных инструментов, применяемых при покрытии убытков в случае реализации рисков регистраторской деятельности;

· разработка предложений по повышению эффективности системы мер снижения рисков регистраторской деятельности.

[e1]предусмотрено в 1-52/пз-н ПО ЗАЛОГАМ

Дата добавления: 2015-05-31