Вопрос 1. Понятие и виды криминалистического исследования документов

Введение

Тема № 9

ФОНДОВАЯ ЛЕКЦИЯ

по дисциплине «Криминалистика»

«Криминалистическое исследование документов»

(специальность 030501 65 – Юриспруденция

специализация уголовно-правовая

ведомственная специализация – предварительное следствие в ОВД)

2 часа

(количество часов)

Орел

П Л А Н

Введение

Основные вопросы:

1. Понятие и виды криминалистического исследования документов.

2. Понятие письма. Научные основы идентификации человека по рукописным текстам. Идентификационные признаки письма.

3. Подготовка материалов для судебно-почерковедческой экспертизы.

4. Технико-криминалистическое исследование документов.

Заключение

Литература

Лекция подготовлена преподавателем кафедры КиПР в ОВД к.ю.н, майором полиции Бадиковым Д.А.

Лекция обсуждена и одобрена на заседании кафедры

28 марта 2012 г. Протокол № 6.1

Одним из условий укрепления законности и прав граждан является повышение качества предварительного расследования и судебного расследования уголовных дел. Этому в определенной мере содействует криминалистическая экспертиза, являющаяся одним из способов получения информации о фактических данных, необходимых в процессе доказывания, одной из наиболее эффективных форм использования науки и техники в уголовном процессе.

Криминалистическое исследование документов - один из наиболее распространенных видов исследования вещественных доказательств, проводимых в целях раскрытия и расследования преступлений.

Объясняется это как тем, что документы, широко применяемые в различных сферах деятельности, нередко становятся объектами преступных деяний, так и тем, что наряду с другими вещественными доказательствами, документы могут быть весьма эффективно использованы для розыска и изобличения преступника.

Целью лекции является раскрытие понятия и значения криминалистического исследования документов, ознакомление обучаемых с понятием, идентификационными признаками письма и технико-криминалистическим исследованием документов.

Для достижения поставленной цели предполагается решить следующие задачи:

- рассмотрение понятия, сущности и значения криминалистического исследования документов;

- исследование письма, научных основ идентификации человека по рукописным текстам;

- анализ технико-криминалистического исследования документов.

Криминалистическое исследование документов один из наи­более распространенных видов исследования вещественных дока­зательств, проводимый в целях раскрытия преступлений, розыска и изобличения виновных.

Документы сопровождают человека всю жизнь. С помощью документов фиксируются и контролируются разнообразные вза­имоотношения между юридическими лицами, учреждениями, ор­ганизациями и т.д. Причем, количество документов год от года увеличивается, что порождено насущной необходимостью циви­лизованного общества.

Документ, в юридическом значении этого слова (от латинского – «способ доказательства») - это составленный в порядке, предусмотренном законом, акт, удостоверяющий юридический факт (например, вступление в брак), или подтверждающий право на что - либо (например, завещание), либо освобождающий от обязанностей (например, больничный лист).

То есть, с точки зрения уголовного права, документ - это ма­териальный объект, содержащий сведения о событиях и фактах, имеющих юридическое значение. Эти сведения излагаются в нем с помощью письменных или иных знаков, однозначно передающих человеческую мысль, либо, соответственно, закрепляются и вос­производятся с помощью технических средств.

Согласно уголовно - процессуальному законодательству, до­кументы являются доказательствами в том случае, если обстоятельства и факты, связанные с содержанием или самим докумен­том, имеют значение для уголовного дела.

Документы могут быть следующих видов:

1. рукописные (тексты, цифровые записи, рисунки, чертежи, схемы и т.д.);

2. машинописные;

3. выполненные на бланках типографским способом;

4. фотографические;

5. кинодокументальные;

6. фоноскопические;

7. видеозапись;

8. компьютерные распечатки;

9. массивы компьютерных файлов, данных.

Уголовно - процессуальное законодательство предусматри­вает следующие случаи, когда документы являются вещественны­ми доказательствами:

а) когда они являются средством совершения преступления;

б) когда они являются средством сокрытия преступления;

в) когда они являются средством, способствующим установлению существенных обстоятельств по делу.

С документами - вещественными доказательствами следует строго соблюдать следующие правила обращения:

- документы рекомендуется брать пинцетом или в перчатках, т.к. на них могут быть следы рук;

- нельзя делать на документе пометок, подчисток, подчеркиваний, поправок, ставить оттиски печатей и штампов;

- нельзя делать на документе новых перегибов, т.к. по ним можно установить время выполнения документа (до перегиба или после);

- нельзя подшивать документы непосредственно к делу, скреплять скрепками, наклеивать на какую - либо подложку;

- документы следует хранить в пакетах или конвертах, по возмож­ности, в развернутом виде;

- при пересылке по почте документ помещается в конверт соответ­ствующего формата только тогда, когда адрес на конверте уже написан; при этом запрещается прошивать конверт; если конверт опечатывается сургучными или какими - либо иными оттисками, то перед опечатыванием в конверт сверху документа помещается лист картона соответствующего формата;

- ветхие документы помещаются между чистыми стеклами или цел­лулоидными пленками, которые затем окантовываются по краям:

- влажные документы высушиваются в естественных условиях;

- клочки разорванных документов складываются по линии разры­ва и помещаются между чистыми стеклами или листами целлу­лоида с последующей окантовкой; запрещается наклеивать ра­зорванные документы на какую - либо подложку;

- при обнаружении горящих документов, в первую очередь, необ­ходимо принять меры к их сохранению путем прекращения по­ступления к ним кислорода; после того, как горение прекратится, обгоревшие части документов осторожно перемещают на какой - либо плоский предмет (кусок картона, фанеры и т.п.), все это по­мещают в коробку с ватой и упаковывают так, чтобы при транспортировке документы не перемещались в коробке;

- железные ящики, несгораемые шкафы и сейфы, обнаруженные на месте пожара, нельзя вскрывать до их полного охлаждения, т.к. имеющиеся в них документы могут воспламениться в случае по­ступления к ним кислорода;

- следует оберегать документы от прямых солнечных лучей, высо­кой температуры и повышенной влажности.

Таковы основные правила обращения с документами - веще­ственными доказательствами.

В ходе следственного осмотра документов следователем раз­решаются следующие задачи:

· уяснение характера и назначения документа;

· изучение внешнего вида и состояния документа;

· изучение содержания документа и его реквизитов;

· изучение материалов документа;

· обнаружение, по возможности, в документе следов подделки и тайнописи.

После осмотра документ необходимо сфотографировать и за­тем описать в протоколе осмотра документа или в протоколе осмотра места происшествия. При осмотре следователь может ис­пользовать технике - криминалистические приемы:

- осмотр в косопадающем свете;

- осмотр на просвет;

- осмотр с помощью оптических средств;

- осмотр с помощью светофильтров;

- осмотр в ультрафиолетовых лучах с помощью ультрафиолетовой лампы (УФЛЗ или ОЛД) или инфракрасных лучах с помощью электронного оптического преобразователя (ЭОПа).

При описании результатов осмотра следователь обязан занес­ти в протокол следующее:

- полное наименование или вид докумен­та;

- номер, серию, когда, кому и на какой срок выдан документ;

- наличие и документе подписей, оттисков печатей и штампов;

- со­держание документа; характер материалов, использованных при изготовлении документа;

- способ исполнения текста;

- наличие по­вреждений, помарок, пометок и т.п.;

- наличие признаков подделки;

- технические средства, применявшиеся при осмотре.

Хотелось бы остановиться еще на одном вопросе.

С возникновением документов стали появляться сведения о подлоге.

Подлог документов - понятие, охватывающее ряд преступле­ний, к числу которых относятся подделки и использование под­дельных документов, печатей, штампов (должностной подлог, приписки и т.д.).

По форме различают два вида подлога: интеллектуальный и материальный.

Материальный подлог заключается в том, что истинность до­кумента нарушается путем посягательства на форму документа (подписи, оттиск печати, штампа и т.д.) или путем переделки его текста. Материальный подлог имеет место и при полностью подложном документе. Этот вид подлога принято называть поддел­кой.

При интеллектуальном же подлоге подлинность документа нарушается в результате посягательства только на его содержание. Правомочное лицо в этом случае вносит заведомо ложные сведе­ния в документ, который формально подлога не имеет.

Следовательно, материальный подлог может совершить как лицо уполномоченное, так и не имеющее таких полномочий.

Интеллектуальный подлог может совершить только лицо, уполномоченное на составление документа.

Дадим понятие криминалистического исследования докумен­тов.

Криминалистическое исследование документов - это вид ис­следования вещественных доказательств, направленный на уста­новление подлинности или поддельности (подложности) доку­ментов, а также установление их автора, исполнителя, а также установления материалов документа и способа его изготовления.

В приведенном определении под материалами документа по­нимаются вещества и орудия, с помощью которых на документе языковыми знаками зафиксированы мысли человека, а также ка­кие - либо факты или события.

Различают два вида криминалистического исследования доку­ментов:

1. Криминалистическое исследование письма,

2. Технико-криминалистическое исследование документов.

Задачами криминалистического исследования письма являют­ся:

- установление автора и исполнителя рукописи;

- установление их социально-демографических (пол, возраст, профессиональная принадлежность) и психофизиологических (состояние алкоголь­ного опьянения, физической усталости и т. п.) характеристик и состояний;

- установление факта намеренного изменения почерка;

- лица, выполнившего данную подпись и т.д.

Задачами технико-криминалистического исследования доку­ментов являются:

- установление способа изготовления документа и использованных для этого средств;

- установление факта изменения первоначального содержания документа;

- последовательность вы­полнения частей документа;

- содержание документа;

- идентифика­ция и дифференциация материалов документа.

Вопрос 2. Понятие письма. Научные основы идентификации челове­ка по рукописным текстам. Идентификационные признаки письма.

Письмо - это средство запечатления мысли человека с по­мощью языка и специально созданной системы условных обозна­чений (письменности).

Лицо, написавшее текст, называется исполнителем. Бывают случаи, когда одно лицо сообщает свои мысли другому, которое их записывает. Первое лицо будет называться автором, а второе - исполнителем рукописи.

Каждому человеку присуща индивидуальная совокупность технических, графических и орфографических навыков письма, которая отображается в его почерке.

Почерк - это зафиксированная в рукописи система привыч­ных движений, в основе формирования которой лежит письменно-двигательный навык.

Понятие почерка необходимо рассматривать, опираясь на уче­ние современной физиологии двигательных навыков и, в част­ности, учение И.П.Лавлова о динамическом стереотипе, развитом в дальнейшем Н.А.Бернштейном, Н.К.Анохиным и другими оте­чественными учеными. Что же такое динамический стереотип, иг­рающий главную роль в умении писать?

Динамический стереотип - это определенная система условно-рефлекторных связей, обеспечивающих поиск режима движений, которые возникают в результате неоднократного повторения движения в сходных условиях.

Когда человек начинает учиться писать, то тогда еще нельзя говорить о наличии в его двигательных действиях стереотипа. Однако, познав все письменные знаки и научившись складывать из них слова, человек начинает учиться фиксировать свои мысли с помощью букв. Вначале это происходит медленно, пишущий об­думывает выполнение каждого письменного знака в соответствии с нормами прописи. Со временем темп письма убыстряется. Чело­век вырабатывает умение в написании всех письменных знаков. Когда вырабатывается навык письма, тогда и формируется дина­мический стереотип, который автоматически заменяет процесс осмысливания написания каждого письменного знака.

Таким образом, мы видим, что почерк каждого человека фор­мируется постепенно. В результате многократного повторения письма приобретаются определенные навыки в координации дви­жений руки. Координация движений - это преодоление избыточ­ных степеней свободы движущейся руки и превращение ее в управляемую систему. Или, другими словами, координация есть организация управляемости двигательного аппарата.

Навыки письма обусловливаются выработкой в коре головно­го мозга определенных условных рефлексов, т.е. таких первых ре­акций на внутренние и внешние раздражители, которые приобре­таются в индивидуальном опыте человека. Эти условные рефлексы систематически поддерживаются упражнениями, тренировкой.

Почерк обладает двумя очень существенными для идентифи­кации исполнителя свойствами: индивидуальностью и относи­тельной устойчивостью.

Относительная устойчивость почерка определяется его неизме­няемостью в течение довольно продолжительного периода в жиз­ни человека. Устойчивость определяется динамическим стереоти­пом.

На почерк могут оказывать влияние назначение документа, установка пишущего на письмо, условия письма, материалы письма, психофизиологическое состояние исполнителя рукописи. В зависимости от перечисленных факторов в различных рукописях одного и того же лица почерк внешне будет в какой - то мере различаться, но в своей основе он будет неизменен, т.е. он будет обладать строгой индивидуальностью. Основой индивидуаль­ности почерка также является динамический стереотип, выраба­тывающийся на базе высшей нервной деятельности с учетом осо­бенностей строения и подвижности руки, кисти, пальцев.

Важно знать, что индивидуальность почерка определяется не отдельными признаками, а их комплексом, совокупность. Отдель­ные, одни и те же признаки могут встречаться в почерках разных лиц, но совокупность признаков, присущая почерку определенно­го лица, индивидуальна, неповторима.

Одним из проявлений динамического стереотипа (в то же время свойством относительной устойчивости) является вариационность почерка, т.е. приспособляемость письменно - двигатель­ного навыка к условиям письма. В зависимости от условий пись­ма, а также внутреннего состояния пишущего, могут изменяться как отдельные признаки почерка, так и почерк в целом. Эту осо­бенность почерка необходимо учитывать при его исследовании.

Идентификационные признаки письма.

Идентификационные признаки письма подразделяются на две группы: признаки письменной речи и признаки почерка.

Рассмотрим признаки письменной речи. Они выражают смыс­ловую сторону письма, показывают насколько человек владеет культурой речи.

Признаки письменной речи делятся на общие и частные.

Наиболее общим и основным признаком письменной речи яв­ляется уровеньвладения письменной речью. Он бывает высоким, средним и низким. При высоком уровне в тексте присутствует ло­гическая последовательность изложения, большой словарный за­пас, высокий уровень грамотности. При среднем уровне - отсут­ствие стройной последовательности изложения, средний словар­ный запас, средний уровень грамотности. При низком уровне - отсутствие последовательности изложения, бедный словарный за­пас, наличие частых повторов, низкий уровень грамотности.

Уровень владения письменной речью определяется по его по­казателям:

- грамматическому навыку;

- лексическому навыку;

- сти­листическому навыку.

Грамматический навык определяется по количеству в тексте орфографических, пунктуационных и синтаксических ошибок и может быть высоким, средним и низким.

Лексический навык, т.е. величина объема словарного запаса человека, может быть богатым и бедным. Кроме того, при опреде­ленной степени лексического навыка, учитываются особенности употребления лексики автора документа. К этим особенностям от­носится употребление определенных слов:

- диалектизмы (слова местного диалекта);

- профессионализмы (слова, которыми пользуются люди опреде­ленных специальностей и профессий);

- архаизмы (устаревшие слова);

- арготизмы (жаргонная речь людей определенных социальных групп, включающая специфические слова и выражения);

- вульгаризмы (слова просторечной лексики);

- неологизмы (новые слова, не вошедшие в активный запас слов языка);

- варваризмы (слова, заимствованные из других языков).

Стилистический навык означает: каким стилем пользуется ав­тор документа, что определяется характером документа и целями пишущего. В русском языке выделяют следующие стили:

- официально - деловой;

- научный;

- производственно - технический;

- публицистический;

- разговорный.

Частные признаки письменной речи проявляются в:

а) устойчиво повторяющихся грамматических и лексических ошибках;

б) авторской лексике (использования специфических слов в руко­писи);

в) навыков в использовании символов, сокращений, вставок и т.п.);

г) навыках акцентирования (подчеркиваниях, изменениях наклона, нажима и т.п.).

Признаки письменной речи позволяют установить автора рукописи только при наличии большого объема исследуемого текста, т.е. текст должен содержать не менее 500 слов. Признаки письменной речи при идентификации исполнителя рукописи имеют вспомогательное значение и могут использоваться для вывода лишь в случае, когда они не противоречат результатам почерковедческого исследования.

Исследование признаков письменной речи позволяет решать задачи идентификационного характера (установление автора текста) и неидентификационного характера (групповая принадлежность автора, родной язык автора документа, места формирования языковых навыков, факт намеренного искажения письменной речи, факт отнесения текста к тому или иному стилю речи).

Рассмотрим признаки почерка. Они делятся на общие и частные.

Общие признаки характеризуют почерк в целом, как систему движений пишущего, безотносительно к какому-либо конкретному знаку. Эти признаки имеют групповое значение и позволяют по своей совокупности выделить однородные группы почерков из всего массива изучаемых рукописей, сузив, тем самым, круг разыскиваемых лиц.

В зависимости от того, какие особенности движений отображают те или иные общие признаки почерка, они делятся на три большие группы:

1. Признаки, характеризующие преобладающую простран­ственную ориентацию (размещение) движений. Сюда входят:

- размещение заголовков, обращений, дат, подписей, резолюций;

- наличие или отсутствие полей, их размер и форма;

- наличие или отсутствие «красной» строки, ее размер;

- величина интервалов между словами и строками;

- положение линии письма относитель­но линии линовки;

- положение строк относительно горизонталь­ного среза листа бумаги;

- размещение знаков препинания.

2. Признаки, характеризующие степень и характер сформированности письменно - двигательного навыка. Сюда входят:

а) Выработанность почерка, т.е. способность пишущего поль­зоваться общепринятой системой скорописи.

В зависимости от уровня владения письменно - двигательным навыком различают почерки: высоковыработанный, средневыработанный и маловыработанный.

Высоковыработанный почерк характеризуется автоматизмом движений, быстрым темпом, высокой координацией движений.

Средневыработанный почерк характеризуется недостаточной координацией и некоторой замедленностью движений.

Маловырабртанный почерк характеризуется медленным тем­пом, низкой координацией и отрывистостью движений.

б) Степень сложности движений при письме.

По сложности движений или, что то же самое, по строению почерки делят на простые, упрощенные и усложненные.

К простым почеркам относятся такие, у которых система дви­жений соответствует системе движений при выполнении стандарт­ных прописей.

В упрощенных почерках система движений значительно про­ще. В них абсолютное большинство письменных знаков выполне­но упрощенными движениями.

Усложненные почерки отличаются большим по сравнению с прописью количеством движений. Абсолютное большинство букв выполнено усложненными движениями.

3. Общие признаки почерка, отражающие структуру движе­ний по их траектории. Сюда входят следующие:

а) Преобладающая форма движений. В русской скорописи преобладающая форма движений при выполнении и соединении письменных знаков и их элементов прямолинейно - дуговая;

б) Преобладающее направление движений, которое рассмат­ривается относительно дугообразных элементов. В зависимости от направления дугообразных движений почерки разделяются на левоокужные (движения против часовой стрелки) и правоокружные (движения по часовой стрелке). В соответствии с прописями большинство дугообразных элементов выполняются левоокруж­ными движениями;

в) Преобладающая протяженности движений по вертикали (размер почерка). Характеризуется высотой строчных букв по вертикали. При большом размере почерка письменные знаки имеют высоту 5 мм и более, при среднем - от 2 мм до 5 мм, при малом - не более 2 мм;

г) Преобладающая протяженность движений по горизонтали. Этот признак характеризуется разгоном почерка и расстановкой букв.

Разгон почерка определяется отношением ширины письменных знаков к их высоте. По разгону почерки подразделяются на:

- сжатые (ширина букв меньше 1\2 их высоты);

- средние (ширина букв равна 1\2 их высоты);

- размашистые (ширина букв больше их высоты).

Расстановка букв определяется отношением ширины интервалов между буквами к их высоте. Расстановка бывает широкая, средняя, узкая, неустойчивая.

д) Связанность (непрерывность) движений. Характеризуется ко­личеством букв, выполненных слитно. Почерки бывают:

- высокосвязанные (5 и более букв выполнено слитно);

- среднесвязанные (слитно выполнено от 3 до 5 букв);

- отрывистые (слитно выполнено не более 2 букв);

е) Наклон. Почерки бывают правонаклонные, вертикальные и реже - левонаклонные,

ж) Нажим почерка характеризует общую интенсивность и раз­мещение усилий на пишущий прибор. Бывает сильный нажим, сред­ний и слабый. В настоящее время использование при идентификации признака «нажим» несколько затруднено, т.к. в большинстве слу­чаев при письме используются шариковые ручки, ширина штриха ко­торых не может быть больше определенной величины. Зато они оставляют на листе бумаги след той или иной глубины, что использу­ется при идентификации.

Рассмотрим частные признаки почерка. Они характеризуют устойчивые особенности письменно - двигательного навыка при вы­полнении отдельных письменных знаков. При изучении частных признаков почерка следует обращать внимание на своеобразие в отклонении движений пишущего от стандарта движений, ко­торый соответствует выполнению букв в соответствии с нормами прописей.

К частным признакам почерка относятся:

а) форма движений при выполнении и соединении букв и их элементов. Она может быть прямолинейная, угловатая, дуговая, овальная, извилистая, петлевая;

б) направление движений при выполнении и соединении букв и их элементов - характеризуется как для букв в целом, так и для их элементов и частей элементов. Направление движений может быть правоокружное, левоокружное, сверху вниз, снизу вверх, сле­ва направо, справа налево;

в) протяженность движений при выполнении букв и их эле­ментов - учитывается в случае, если наблюдается резкое несоот­ветствие размеров букв или их элементов размерам букв и их эле­ментов по нормам прописи. Протяженность может быть увели­ченная или уменьшенная;

г) вид соединения движений при выполнении букв и их эле­ментов. Он бывает слитный или раздельный;

д) количество движений при выполнении и соединении букв и их элементов. Оно может быть увеличенное или уменьшенное;

е) последовательность движений при выполнении элементов в буквах - показывает степень соответствия букв нормам прописи по последовательности выполнения элементов;

ж) относительное размещение движений при выполнении букв и их элементов - показатель пространственной ориентации дви­жений. Этот признак характеризует размещение точек начала и окончания, соединения и пересечения движений, а также разме­щение движений по вертикали и горизонтали;

з) сложность движений при выполнении букв (строение букв). Этот признак является одним из показателей степени характера и сформированности письменно-двигательного навыка и выра­жает степень соответствия строения буквы нормам прописи.

Частные признаки почерка в совокупности с общими дают возможность идентифицировать исполнителя рукописи.

При изучении темы «Криминалистическое документоведение» знания начинающего следователя будут неполными, если не коснуться способов умышленного изменения почерка преступни­ком.

Следственная практика знает следующие способы умышлен­ного изменения почерка:

1)скорописная маскировка почерка;

2) выполнение рукописи с подражанием буквам «печатной» формы или стилизованного письма;

3) перемена привычной пишущей руки (обычно это - леворучное письмо);

4) подражание почерку другого лица;

5) изменение способа держания пишущего прибора.

В заключение отметим, что криминалистическое исследование рукописных текстов позволяет установить:

- не выполнен ли текст такого - то документа лицом, образцы по­черка которого представлены на исследование;

- выполнена ли определенная часть текста таким - то лицом;

- выполнена подпись от имени определенного лица на документе самим этим лицом, и если нет, то не выполнена ли она таким-то лицом;

- не выполнен ли текст намеренно измененным почерком;

- не выполнен ли текст в необычных условиях или в определенном функциональном или психофизиологическом состоянии;

- каков пол исполнителя рукописи - женский или мужской;

- каков примерный возраст исполнителя рукописи.

Дата добавления: 2015-07-02