ОБМЕН ПАЕВ (КОНВЕРТАЦИЯ)

ЗАЯВКА НА ПОГАШЕНИЕ ПАЕВ

Клиент оформляет следующие документы через пункт приема заявок:

1. Паспорт (либо документ, по которому приобретались паи)*

2. Заполнить Заявку на погашение инвестиционных паёв

* Если у Клиента поменялись паспортные данные, ему необходимо внести изменения в анкету пайщика в реестре (у регистратора). Оформление заявки по несоответствующим данным влечет отказ регистратора в проведении операции.

Регистратор погашает Паи

1. День T. Сотрудник принимает у пайщика заявку на погашение паев. Управляющая компания передает заявку регистратору.

2. Определение даты погашения паев. Регистратор погашает паи в течение трех дней со дня подачи пайщиком соответствующей заявки. Цена пая определяется на день, предшествующий внесению расходной записи в реестре ПИФа. Управляющая компания перечисляет пайщику деньги за погашенные паи в течение 10 рабочих дней.

Клиент оформляет следующие документы через пункт приема заявок:

1. Паспорт (либо документ, по которому приобретались паи)*
2. Уточнить, открыт ли счет в фонде, куда осуществляется обмен
3. Заполнить Заявку на обмен инвестиционных паёв

РЕГИСТРАТОР ОБМЕНИВАЕТ ПАИ

Согласно формуле T+3, регистратор, со дня поступления заявки в УК, должен в течении 3 дней провести расходную операцию и одновременно с ней приходную (т.е. конвертировать паи) по цене предыдущего дня. Согласно установленному порядку проведения операций Регистратор вносит расходною запись по лицевому счету не ранее дня T+2.

* Если у Клиента поменялись паспортные данные, ему необходимо внести изменения в анкету пайщика в реестре (у регистратора). Оформление заявки по несоответствующим данным влечет отказ регистратора в проведении операции.

Некоторые технические особенности

1. Передача денежных средств в доверительное управление осуществляется путем внесения их на расчетный счет фонда ПО БЕЗНАЛИЧНОМУ переводу, деньги поступают сначала на транзитный счет фонда, после согласования с регистратором - на счет фонда.

2. Новая заявка действует в течение месяца до первого перечисления денежных средств. При последующем перечислении денежных средств на счёт Фонда новая заявка на приобретение НЕ ОФОРМЛЯЕТСЯ, а в платежном поручении указывается номер и дата первой заявки, оформленная после 24.04.2009 г. Если таковой заявки нет, оформляется новая. Поэтому всегда уточняйте у Клиентов, не имеет ли он заявок в этом фонде, если Клиент затрудняется ответить, необходимо позвонить в колл-центр УК и узнать данную информацию.

3. Прием заявок на приобретение, погашение или обмен паев осуществляется с понедельника по субботу, не принимаем заявки в воскресенье и государственные праздники.

4. Для приобретения паев любого фонда Клиенту необходимо:

Ø Предоставить документы

Ø Оформить платежное поручение на перечисление денежных средств на расчетный счет фонда или осуществить оплату покупки паев удаленно через Интернет-банк «Альфа-Клик», или приобретать паи с помощью длительного поручения, или путем перевода средств с других банков.

Ø Оформить анкету–заявление (в случае первичного обращения Клиента в Банк). Данное заявление является договором, который необходим для открытия специального счета в реестре ИРКОЛ. На данном счете учитываются взносы на покупку паев. Данный счет находится в реестре до закрытия фонда (независимо от того, забрал Клиент свои средства или нет) – срок работы фонда 15 лет. Однако срок работы может быть продлен.

Ø Подать заявку на приобретение паев

5. При повторном обращении Клиента в Банк для приобретения паев оформление новой анкеты-заявления не требуется, но в платежном поручении необходимо указать дату и номер оформленной ранее анкеты-заявления на приобретение паев. В Интернет-банке «Альфа-Клик» необходимо будет также указать дату и номер анкеты-заявления. В случае если этих данных не окажется под рукой, оплату через Интернет-банк все равно можно будет произвести.

6. Правилами работы фонда установлены минимальные суммы внесения денежных средств. При подаче заявки на приобретение паев вносимая Клиентом сумма не может быть меньше суммы, установленной правилами работы фонда.

Ø Открытые фонды УК Альфа-Капитал – 5000 рублей.

Ø Интервальные фонды УК АЛЬФА-Капитал – 50 000 рублей.

Ø Докупка в фонды УК Альфа-Капитал осуществляется от 1000 рублей, в независимости от типа фонда.

7. Правила работы фонда устанавливают надбавку на приобретение паев - величина, на которую увеличивается цена пая при приобретении, а также скидку при погашении (продаже) паев – величина на которую уменьшается стоимость паев при погашении. То есть покупать паи приходится дороже их рыночной стоимости, а продавать - дешевле. Согласно законодательству в сумме надбавка и скидка не могут превышать 5% от стоимости пая на день совершения сделки. Впрочем, жесткая конкуренция заставляет управляющие компании постепенно снижать комиссионные.

Дата добавления: 2015-06-27