Выборы членов совета директоров. Требования к членам совета

В международной практике имеется несколько классификаций директоров. Во-первых, это исполнительные (executive) и неисполнительные (non-executive) директора. Исполнительный директор является одновременно сотрудником компании и вовлечен в процесс каждодневного управления. По казахстанскому Закону исполнительным директором может быть только глава исполнительного органа. Но он не может быть председателем совета директоров. Неисполнительный директор не входит в штат, но тем не менее, как правило, имеет существенные связи с компанией. Внешним директором может быть представитель ключевого партнера, крупный поставщик, покупатель, юридический консультант и т. д.

Иногда также употребляются термины "внутренний" (inside) и "внешний" (outside) директор.

Во-вторых, выделяются независимые директора и просто директора.

Зарубежная практика не дает однозначного определения независимого директора, сам термин "независимый директор" (independent director) используется не во всех странах и характерен скорее для Северной Америки. В Европе, и в том числе в Англии, используется понятие "неисполнительный директор", которое трактуется более широко, нежели "независимый директор". В казахстанской практике есть три категории директоров: исполнительные, неисполнительные и независимые. По Закону в казахстанских обществах должно быть не менее трети независимых директоров.

Совет директоров избирается на Общем собрании акционеров в соответствии с положениями устава и внутренними нормативными документами АО, в том числе Положения (Регламента) об Общем собрании акционеров.

Важным вопросом является количество членов совета директоров. Их не может быть менее трех. Но если их будет мало, то будут ли они в совокупности обладать достаточным набором компетенций для организации эффективной работы совета. Если их будет много, то могут возникнуть сложности в принятии решений из-за различий в мнениях. Кроме того, собирать заседания совета директоров будет сложно, так как члены совета люди, как правило, занятые. Возникает вероятность того, что на заседание совета не соберется необходимый кворум. На численность совета влияют:

Сложность деятельности компании;

Количество и сложность вопросов требующих решения;

Структура акционерного капитала (распыленный, концентрированный);

Затраты на содержание совета (вознаграждения, транспортные расходы и размещение, организация заседаний).

Законом определен порядок выборов членов совета директоров. Выборы членов совета директоров осуществляются кумулятивным голосованием. Акционер вправе отдать голоса по принадлежащим ему акциям полностью за одного кандидата или распределить их между несколькими кандидатами в члены совета директоров.

Избранными в совет директоров считаются кандидаты, набравшие наибольшее число голосов. Если два и более кандидата в члены совета директоров набрали равное число голосов, в отношении этих кандидатов проводится дополнительное голосование.

3. Как организовать эффективную работу совета директоров?

В мировой практике функции и полномочия совета обычно не описываются в законодательстве в подробностях и деталях, чтобы обеспечить гибкость в этой сфере. Фактическое функционирование, влиятельность и эффективность совета зависит больше от качеств его членов и исполнительного органов компании.

Устав обычно расширяет компетенцию совета директоров так, чтобы важные деловые решения, принимаемые исполнительным органом и, нередко, кратко- и долгосрочная деловая стратегия утверждались советом.

При определенных условиях совет директоров может стать очень эффективным органом управления, позволяющим решать функции стратегического и контрольного характера и разделяющим с председателем Правления (Президентом, Директором) бремя управления обществом.

Повышению эффективности работы совета директоров способствует:

1. Избрание в состав совета директоров кандидатов, отвечающих определенным квалификационным требованиям;

2. Введение в штатное расписание общества должности корпоративного секретаря, прошедшего аттестацию соответствия данной должности, который будет осуществлять организационные функции по созыву и работе совета директоров;

3. Материальное стимулирование членов совета директоров на протяжении всего срока их полномочий;

4. Четкое разделение компетенции менеджеров высшего звена председателем Правления (Президентом, Директором и его заместителями), совета директоров и общего собрания акционеров (участников), а также их независимость друг от друга;

5. Наличие детально проработанного порядка разрешения конфликтных ситуаций, как между членами совета директоров, так и в отношениях между советом директоров и менеджерами высшего звена.

6. Организация работы комитетов совета.

Для внедрения вышеуказанных механизмов совершенствования работы совета директоров необходимо утвердить в обществе положение об общем собрании акционеров, положение о совете директоров, которые должны предусматривать:

1. Квалификационные требования к членам совета директоров (см. выше).

2. Четкую детализацию функций корпоративного секретаря по созыву и проведению заседаний совета директоров.

Чаще всего члены совета директоров не обладают необходимыми юридическими знаниями в области корпоративного права и практики его применения в нашей стране. Это приводит к нарушениям законодательства в процессе созыва и проведения заседаний совета директоров предприятия, принятия решений.

Более того, протоколы совета директоров нередко составлены с нарушением требований законодательства, что может привести к признанию недействительными решений совета директоров. Очень часто этот инструмент используется рейдерами для ведения корпоративной войны, результатом которой может стать потеря контроля акционеров (участников) как над управлением обществом, так и над его активами.

Вышеуказанные проблемы призван решить корпоративный секретарь, в обязанности которого входит:

• наблюдение за перемещением членов совета директоров надлежащее их уведомление о месте и времени проведения заседаний;

• предоставление членам совета директоров необходимых материалов и информации для принятия тех или иных решений;

• ведение протоколов заседаний совета директоров в соответствии с действующим на момент проведения заседания законодательством.

Назначение, определение срока полномочий Корпоративного секретаря, досрочное прекращение его полномочий, а также определение размера должностного оклада и условий вознаграждения Корпоративного секретаря относится к компетенции совета директоров.

3. Порядок и размеры материального поощрения членов совета директоров Решение о материальном поощрении членов совета директоров принимается акционерами, поэтому в казахстанской практике во многих обществах члены совета директоров вообще не получают никакого вознаграждения, либо получают его в твердой денежной сумме, т.е. независимо от результатов работы общества.

4. Определение исчерпывающего перечня полномочий членов совета директоров компании.

Отечественное законодательство в принципе регулирует полномочия совета директоров, однако, некоторые из этих полномочий уставом могут быть переданы общему собранию и наоборот, некоторые полномочия общего собрания уставом могут быть переданы на решение совета директоров.

На практике нередко возникают ситуации, когда в уставе общества решение одних и тех же вопросов относится к компетенции разных органов управления. Это связано с тем, что большинство обществ при регистрации берет за основу типовые уставы и начинают их «наращивать» необходимыми для них условиями деятельности, при этом не обращая внимания на образовавшиеся в результате такого «наращивания» противоречия.

Таким образом, для более эффективного управления обществом необходимо четкое разделение полномочий органов АО, которое должно найти свое отражение не только в уставе общества, но и в положении о совете директоров, в положениях об общем собрании акционеров общества, других документах АО.

5. Способы разрешения конфликтных ситуаций

На практике случаются ситуации, при которых совет директоров не может принять какого-либо решения из-за равенства числа голосов за и против его принятия. Императивной нормы законодательства по этому вопросу нет, а лишь есть упоминание о том, что в соответствии с уставом общества голос председательствующего может иметь решающее значение.

В Казахстане имеются примеры создания следующих комитетов:

Комитет по аудиту;

Комитет по управлению активами и обязательствами;

Комитет по назначениям и вознаграждениям; (Из материалов семинара «Корпоративный директор» Российского института директоров «Корпоративный директор). – апрель 2003 г. (http://www.rid.ru)

Комитет по рискам;

Комитет по корпоративному управлению;

Кредитный комитет.

Вопрос контроля над деятельностью совета директоров в современных экономических условиях чаще всего решается следующим образом. Главным судьей является рынок – если компания не показывает никаких результатов, а управление дезорганизовано, рынок наказывает компанию, понижая ее стоимость.

И репутация членов советов директоров, разумеется, в этой ситуации страдает: в будущем они уже не смогут показать, как их работа повысила стоимость той или иной компании.

Каждый член совета директоров, как правило, представляет какого-то акционера или группу акционеров, у которых может быть собственная повестка дня. Такому директору дается «наказ», какие шаги следует предпринять. И мнение акционера относительно того, как выдвинутый им член совета директоров отстаивает его интересы, сколько решений было принято в соответствии с его пожеланиями, также является контролирующим фактором. Третий важный показатель успеха или не успеха членов совета директоров заключается в отсутствии перманентного конфликта между ними и менеджментом. Умение конструктивно развивать компанию, не затевая постоянные войны, чрезвычайно важно. И рынок внимательно следит за тем, есть ли в компании явные или латентные конфликты.

Эффективность работы совета директоров и его членов стоит регулярно оценивать. Единственные люди, которые могут давать оценки, это акционеры. Но как методически правильно проводить оценку. Рекомендаций не много. Насколько нам известно, методик оценки работы советов директоров в Казахстане не разрабатывалось. Российский институт директоров разработал такую методику. Она основана на самооценке и взаимной оценке членов совета.

Закон устанавливает требования по созданию комитетов совета директоров в публичных и иных обществах (стратегического планирования; кадров и вознаграждений; внутреннего аудита; социальным вопросам; иным вопросам, предусмотренным внутренним документом общества). Комитеты совета директоров состоят из членов совета директоров и экспертов, обладающих необходимыми профессиональными знаниями для работы в конкретном комитете.

Дата добавления: 2015-07-13