Основні напрями державного регулювання

Державне регулювання ринку цінних паперів

Миколаїв 2009

Лекція № 23

з дисципліни "Ринок цінних паперів"

на тему: "Основні напрямки державного регулювання та практичні аспекти захисту прав акціонерів на РЦП."

Законодавством установлено, що цілями державного регулювання РЦП є:

- реалізація єдиної державної політики у сфері випуску й обігу ЦП та їх похідних;

- створення умов для ефективної мобілізації та розміщення учасниками РЦП фінансових ресурсів з урахуванням інтересів суспільства;

- одержання учасниками РЦП інформації про умови випуску й обігу ЦП, результати фінансово-господарської діяльності емітентів, обсяги й характер угод з ЦП та іншої інформації;

- забезпечення однакових можливостей для доступу емітентів, інвесторів і посередників на РЦП;

- гарантування прав власності на ЦП;

- захист прав учасників РЦП;

- інтеграція в європейський і світовий фондові ринки;

- дотримання учасниками РЦП вимог законодавчих актів;

- запобігання монополізації та створення умов для розвитку добросовісної конкуренції на РЦП;

- контроль за прозорістю й відкритістю РЦП;

Державне регулювання РЦП здійснюється у таких формах:

· прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів;

· регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов'язків учасників ринку цінних паперів;

· видача спеціальних дозволів (ліцензій) на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю;

· заборона та зупинення на певний термін (до одного року) професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності спеціального дозволу (ліцензії) на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством;

· реєстрація випусків (емісій) цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів;

· контроль за дотриманням емітентом порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією;

· створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;

· контроль за достовірністю інформації, що подається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам;

· встановлення правил та стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням;

· контроль за дотриманням антимонопольного законодавства на ринку цінних паперів;

· контроль за системами ціноутворення на ринку цінних паперів;

· контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;

· проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів.

Дата добавления: 2015-07-13