Проверка клиентов компании

Цель

ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ

Урок 11.

(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ НЕЗАКОННЫМ ПУТЕМ, И

1.1. Правила разработаны с целью определения порядка надлежащей проверки клиентов ТОО «Profit Betting» в соответствии с законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма.

2.1. Персонал Компании, ответственный за работу с клиентом, должен осуществлять должную проверку клиентов компании в случаях:

• Установления деловых отношений с клиентом (подписания контракта);

• Осуществления операций с деньгами или иным имуществом, указанных в п.4 Правил.

• Наличия оснований для сомнения в достоверности в ранее полученных данных о физическом или юридическом лицах.

2.2. Перечень документов, необходимых для надлежащей проверки клиентов, включает в себя:

1) для физических лиц-резидентов Республики Казахстан:

• документ, удостоверяющий личность; свидетельство налогоплательщика,

• документ с идентификационным номером.

2) для физических лиц-нерезидентов Республики Казахстан:

• документ, удостоверяющий личность;

• свидетельство налогоплательщика, документ с идентификационным номером (за исключением случаев, когда клиенту не присвоены регистрационный номер налогоплательщика, индивидуальный идентификационный номер в соответствии с Кодексом Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» и Законом Республики Казахстан «О национальных реестрах идентификационных номеров»);

• документ, удостоверяющий регистрацию в уполномоченных органах Республики Казахстан на право въезда, выезда и пребывания физического лица – нерезидента на территории Республики Казахстан, если иное не предусмотрено международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан.

3) для физических лиц - резидентов Республики Казахстан, осуществляющих индивидуальную предпринимательскую деятельность:

• документ, удостоверяющий личность;

• документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающий факт прохождения государственной регистрации;

• свидетельство налогоплательщика, документ с идентификационным номером.

4) для юридических лиц-резидентов и нерезидентов Республики Казахстан и их обособленных подразделений (филиалов и представительств):

• документ (-ы), удостоверяющий (-ие) личность должностного (-ых) лица (лиц), уполномоченного (-ых) подписывать документы юридического лица на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом;

• свидетельство налогоплательщика, документ с идентификационным номером (за исключением случаев, когда клиенту не присвоены регистрационный номер налогоплательщика, бизнес-идентификационный номер в соответствии с Кодексом Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» и Законом Республики Казахстан «О национальных реестрах идентификационных номеров»);

• документ, выданный уполномоченным органом, подтверждающим факт прохождения государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица.

• статистическая карточка

• учредительные документы

• документы, удостоверяющие личность учредителей юридического лица (за исключением документов акционерных обществ, а также документов учредителей хозяйственных товариществ, в которых ведение реестра участников хозяйственного товарищества осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг)

• документы, подтверждающие полномочия лиц, на право подписи в документах юридического лица на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом

• для филиалов и представительств общественных и религиозных объединений - документы, подтверждающие полномочия руководителя филиала или представительства общественного или религиозного объединения, избранного (назначенного) в порядке, предусмотренном уставом общественного или религиозного объединения и положением о его филиале или представительстве; для филиалов и представительств иных форм юридических лиц - доверенность, выданная юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан руководителю филиала или представительства

• документ, удостоверяющий адрес места нахождения юридического лица;

• государственная лицензия (в случае если деятельность клиента лицензируется в соответствии с Законом Республики Казахстан «О лицензировании»)

Дата добавления: 2015-08-31