Методика и основные приемы технологического аудита

В одной из самых первых русскоязычных публикаций, посвященных коммерциализации технологий и оказавших существенное влияние на формирование российских специалистов и их представления, известный специалист в области инновационной технологической деятельности А. Бретт так излагает свое понимание технологического аудита: «Под технологическим аудитом мы подразумеваем анализ технологии, анализ опыта, изделий и знаний, которые имеются исследовательском институте, лаборатории, университете и которые потенциально могут быть коммерциализированы».

Российское федеральное агентство по науке и инновациям понимает технологический аудит как «операцию объективной оценки потенциала инновации как объекта коммерциализации».

В интересной и живой книге В.В. Титова технологический аудит понимается как «операция объективной оценки потенциала инновации как объекта трансфера технологий».

В одном из последних по времени пособий технологический аудит понимается как «комплексное обследование фирмы и организации направленное на выявление технологий и осуществление объективной оценки их потенциала как объекта трансфера технологий».

В этом же издании цитируются формулировки целей и задач технологического аудита. Определение в публикации не приводится, формулируются основные цели технологического аудита:

· выявление тех технологий, которые имеют потенциал коммерциализации;

· определение путей и способов выведения этих технологий на рынок;

· выявление тех услуг, которые может оказывать организация.

Важнейшими общими выводами специалистов относительно ус­ловий проведения технологического аудита являются следующие:

· технологический аудит эффективно может проводиться только внешними консультантами;

· компания или организация сама должна изъявить желание подвергнуться технологическому аудиту;

· технологический аудит должен проводиться при безусловной поддержке руководства компании и в сотрудничестве с ним;

· технологический аудит должен проводиться в тесном сотрудни­честве с персоналом, который должен быть проинформирован о целях и методах аудита.

Эти выводы универсальны и касаются начала любых нововведе­ний.

Подготовка организации к аудиту. Методика подготовки организации к аудиту включает в себя, пре­жде всего, поиск такой организации - потенциального кли­ента. Для этого необходимо постоянно исследовать рынок технологий и его участников - поставщиков и: акцепторов технологии. Как эффективные инструменты такого поиска могут использоваться исследования в Интернете, уча­стие в специализированных инновационно-технологических мероприятиях, наблюдение за конкурсами инновационно-технологических проектов регионального, национального и международного уровней.

Далее методика подготовки к проведению технологического аудита включает в себя подготовку персонала. Следует учитывать, что инновационный по­тенциал компании и организации зависит от единого понимания ин­новационной политики руководством и персоналом. Оценка степени такого единства может быть даже одной из задач технологического аудита. Различие интересов компании или организации, ее руководс­тва, ее подразделений и персонала - это обычное дело. Поэтому необходимо заняться и подготовкой персонала к аудиту. Сотруд­никам важно понимать, как их руководство в данный момент смотрит на проблему. Они зависят не от консультантов, проводящих технологический аудит, а от своего руководства. Очень важно, чтобы консультант смог продемонстрировать одновременно и свою профессиональную компетентность, и лояльность по отношению к клиенту и его персоналу. Поэтому могут оказаться необходимыми информационные встречи и обучающие мероприятия.

Процесс подготовки компании и организации включает в себя также подготовку опросных анкет и форм, подготовку и инструктаж персонала, который будет проводить сбор данных. Универсальных анкет и форм не существует. При подготовке к аудиту консультанты должны составить их самостоятельно и обязательно при внутреннем обсуждении оценить, позволят ли запланированные ответы получить достаточную для анализа и выводов информацию об обследуемой организации. Фактически сформулированные вопросы должны раскрывать те темы, которые охватят все важнейшие аспекты состояния и потенциала обследуемой организации. В состав анкет могут входить как закрытые вопросы, ответы на которые делаются путем выбора из предложенных вариантов, так и открытые, на которые ответы даются в произвольной форме. Необходимо такие вопросы разумно комбинировать, чтобы выяснить как объективную ситуацию, так и мнение респондентов.

Подготовка организации к технологическому аудиту включает в себя составление удобного расписания работ по сбору данных, поскольку с каждым из представителей персонала обследуемой компании или организации, кто определен как участник технологического аудита, проводится отдельное интервью.

Сбор информации производится в соответствии с установленным расписанием. При сборе информации, особенно если не было воз­можности предварительно довести до участников технологического аудита из числа сотрудников организации цели и методы его проведения, консультант может пояснять содержание вопросов из анкет. В проведении интервью полезно участвовать двум консультантам, один из которых помогает фиксировать ответы, но, главное, наблюдает за его ходом, так как непосредственный интервьюер, загруженный формулированием вопросов, выслушиванием и регистрацией ответов, может пропустить какие-то детали, значение которых мо­жет быть осознано не сразу. Поэтому возможность консультантов сверить свои наблюдения бывает очень важной. Следует учитывать также, что именно в это время совместными усилиями интервьюируемого специалиста и консультанта можно получить ответы именно в такой форме, которая способствует преодолению трансляционных барьеров.

Очень важно доверительное отношение интервьюируемых к консультантам, их уверенность в том, что полученную информацию не будут использовать в иных целях, кроме объявленных. Важна и вера в целесообразность и корректность всей процедуры аудита. Поэтому обычно важно согласовать гарантии конфиденциальности. Руководство обследуемой компании или организации получает не подлинники протоколов интервью и анкет, а лишь обработанные данные.

Классификация и анализ полученных данных направлены как на констатацию состояния компании или организации, так и на оценку ее перспектив. В силу этого чаще всего проводится SWOT-анализ, которому посвящено огромное количество литературы с описанием его основ и множества различных модификаций. Следует учитывать, что анализ данных не имеет такой теоретической подоплеки, как это может быть в точных науках, а сводится к формированию более-менее детализированного представления о ситуации и ее сопоставлению с известной практикой, которая признается как эффективная. Таким образом, процедура технологического аудита «визуализирует» положение организации, в частности, и за счет сбора и документирования данных. Вследствие этого отображение состояния компании или организации в глазах руководителей и персонала становится более адекватным и более устойчивым к искажениям, а также пригодным длядемонстрации потенциальным партнерам.

Разработка рекомендаций - это то, ради чего вообще проводится технологический аудит. Обычно они разрабатываются на основе сопоставления результатов анализа с известной «хорошей» практикой. Действительно, трудно ожидать, что компания или организация, имевшая недостатки в управлении тех­нологиями, немедленно после аудита сможет предложить уникальные эффективные решения в этой сфере. В то же время, используя регу­лярные методы инновационной деятельности, она может вывести на рынок выдающиеся технологии или продукты и услуги.

Составление отчета предполагает отображение данных аудита с указанием использованных методов сбора информации, описание методов и результатов анализа и выработанных предложений с ран­жированием по важности и срочности действий, а также по порядку реализации этих действий.

Презентация отчета - важное и часто недооцениваемое меропри­ятие. Его значение состоит в том, что все заинтересованные стороны одновременно получают одинаковую информацию и имеют возмож­ность согласовать свои точки зрения или зафиксировать их различие. Без внутреннего согласия участников процессов риски неудач при выполнении разработанных рекомендаций существенно возрастают.

Рассмотрим одну из схем проведения технологического аудита, которую использует компания IRC:

Шаг 1:

Сбор информации о компании (год основания, число работников, оборот, научно-исследовательская работа и т. п., число патентов, участие в национальных и европейских проектах и т.д.).

Шаг 2:

SWОТ-анализ. Анализ сильных и слабых сторон помогает компании и IRC понять предысторию и нынешнее положение компании на рынке, в том числе причины ее успехов и неудач.

Шаг 3:

Видение будущего. IRC следует выяснить или выработать вмес­те с клиентом целевые установки компании. У малых предприятий зачастую бывает недостаточно выработано представление о перс­пективе развития, и SWОТ-анализ может оказаться полезным для выработки цели и видения.

Шаг 4:

«Дорожная карта». После того как цель определена, можно разработать долгосрочную стратегию достижения этой цели которую в сети IRC называют дорожной картой или картой пути. Такая карта строится с использованием промежуточных технических вех (milestones -«километровых столбов») и рассчитана на срок 2,5 года или более, хотя этот срок зависит от конкретной технологии.

Шаг 5:

План действий. Какие действия следует предпринять, чтобы компания достигла своей цели? Какие услуги IRC может предложить, чтобы помочь компании осуществить свое видение? Ответы на эти вопросы помогут выработать план действий на ближайшие 1-2 года. Для повышения реализуемости план действий обычно разбивается на небольшие конкретные, понятным образом достижимые шаги. План также обрисовывает возможные результаты/ выгоды/прибыль для компании.

Особенности аудита компаний, извлекающих доход за счет применения технологий в собственной производственной деятельности, и организаций - разработчиков, извлекающих доход от реализации прав на объекты интеллектуальной собственности в составе технологии, практически не отличаются по выполняемым действиям. И в том в другом случае они включают в себя инвентаризацию технологии. Для компаний важно выявить неучтенные технологические активы, на создание которых они потратили определенные средства. Часто оказывается, что необходимые юридически значимые действия не были выполнены и компания теряет контроль над своими технологиями в силу не возможности присвоить права на технические решения в составе этих технологий. Поэтому важнейшие вопросы для компании, кроме ее инновационной восприимчивости, - это вопросы целесообразного приобретения прав на технологии, необходимые для достижения поставленных бизнес-целей, как за счет лицензионных сделок, так и за счет заказов на разработку. При этом компания не должна ни вести, ни заказывать НИОКР, направленные на создание технологий, если не знает заранее, для каких коммерческих целей нужны результаты этих НИОКР и каким коммерческим требованиям они должны удовлетворять. Поэтому аудит должен быть направлен на обеспечение повышения квалификации компании как заказчика в сфере НИОКР, технологий и нематериальных активов. Она должна уметь ставить перед исследователями и разработчиками задачи, решение которых даст максимальную экономическую выгоду. Она должна также уметь, не вмешиваясь в творческие процессы исследований и разработок, направлять их на решение этих задач и не допускать подмены формулирования маркетинговыми и инвес­тиционными службами бизнес-задач естественной инициативой исследователей и разработчиков по формулированию направлении и тематики НИОКР.

Для организации-разработчиков, которые могут извлекать доход за счетреализации прав на объекты интеллектуальной собствен­ности в составе технологии, наиболее важным является выявление потенциальных объектов коммерциализации. Нацеленность техно­логического аудита в этих организациях хорошо может быть проил­люстрирована формой отчета:

Структура отчета о технологическом аудите:

1. Ключевые выводы проведения оценки.

1.1. Основные области реализации разработанных техноло­гий.

1.2. Перспективные направления стратегического развития.

1.3. Действия, которые необходимо предпринять немедлен­но (например, патентование).

1.4. Основные направления внутрилабораторного или межлабораторного взаимодействия для достижения синергизма.

2. Краткое описание подразделения (отдела, факультета).

2.1. Основные сильные стороны организации.

2.2. Области синергетического взаимодействия внутри ор­ганизации и/или с другими организациями.

3. Данные о каждом сотруднике или о каждой группе сотруд­ников, с которыми было проведено собеседование. Если инфор­мация уже где-то приведена, ее не надо повторять, но надо на сослаться.

3.1. Данные о стержневых технологиях, оборудовании и опы­те деятельности.

3.2. Данные о технологиях, оборудовании и опыте в дополни­тельной области деятельности.

3.3. Данные о контрактах и контактах с промышленными предприятиями в прошлом и настоящем.

3.4. Данные о научно-исследовательских контрактах, об ис­точниках финансирования НИР и о сотрудничестве с други­ми организациями.

3.5. Перспектива будущих НИР.

3.6. Обучение и стажировки, обучение для получения степе­ней.

3.7. Области наиболее эффективного взаимодействия внутри и вне подразделения.

3.8. Личная мотивация и продвижение по службе. Кем является сотрудник, с которым проводилось собеседование: исследователем, преподавателем, менеджером, администратором, предпринимателем, изобретателем или и тем и другим вместе? Где наиболее эффективно использование соответствующих возможностей?

3.9. Конкретные области реализации возможностей (для каждой отдельной области):

а) характеристика возможности (с указанием, является ли она текущей или стратегической),

б) механизм и возможные пути реализации данной возможносности,

в) необходимые действия.

В порядке подведения промежуточных итогов приведем симптоматические признаки необходимости улучшения инновационной деятельности компании. К ним можно отнести:

· повышение активности конкурентов,

· рост затрат на исследования и разработки,

· обострение дискуссий внутри компании об экономической эффективности вложений в НИОКР,

· малую стоимость нематериальных активов компании,

· избыток инициативных работ в плане НИОКР.

Приведенная схема важна потому, что указывает на то, что НИ­ОКР – это естественная и неотрывная часть инновационно-инвести­ционной деятельности компании.

Технологический аудит должен охарактеризовать потребности и возможности фирмы в инновационном отношении с разных точек зрения:

· позиционирование продуктов, определение рынков, которые бы способствовали конкурентоспособному и устойчивому разви­тию компании;

· технологические сферы, требующие первоочередного внима­ния: автоматизация, информационные технологии, химические препараты, упаковка и т.п.;

· проблемы общего плана, требующие инновационных решений: производительность, контроль качества, энергетика, экология, гибкость и т.д.;

· средства передачи технологии: обучение, технологическое пар­тнерство (на национальном или международном уровне), техни­ческая помощь, права интеллектуальной собственности, финан­сы и др.;

· источники и каналы инноваций, отношения, которые нужно раз­вивать: заказчики, поставщики, технические центры, научные организации и др.

В состав исследований при технологическом аудите входит и инвентаризация технологий. Это исследование важно как для компаний, в которых нередко используемые технологии не идентифицированы, не оценены и не учтены, так и для исследовательских организаций, ведущих разработки.

Компаниям такая инвентаризация помогает выявить имеющиеся активы и принять решение об их целесообразной реализации. По данным компании Deloitte Consulting LLP (2005 г.), стоимость неиденти­фицированных активов, связанных с технологиями, только в США оценивалась от сотен миллиардов до более чем 1 трлн. долл., а во всем мире до 3-5 трлн. долл.

Организациям, ведущим разработки, такая инвентаризация необ­ходима для оценки перспектив извлечения дохода за счет реализации прав на них.

Рис. 2.2.1 Схема инвентаризации технологий

Уровень описания, необходимого для идентификации технологий, может быть различным. На рис.2.1.1 приведена одна из схем инвентаризации технологий в режиме технологического толчка, предполага­ющая участие посредников между правообладателями и акцепторами технологии, т. е. технологических брокеров. Полный пакет докумен­тов, содержащий описания технологии разного уровня, называется упаковкой. Главное требование к упаковке технологии – представить ее на языке потенциального инвестора или покупателя.

Краткое описание технологии не является конфиденциальным документом и составляется на начальном этапе коммерциализации. Оно используется для представления на выставках, в информационных бюллетенях, базах данных, специализированных журналах, в Интер­нете для привлечения внимания при поиске инвестора или брокера.

Фактический лист- начальная информация, необходимая для принятия брокером решения о том, что он берет технологию в работу. В нее входят следующие сведения:

· назначение технологии;

· сведения об изобретателе;

· защита интеллектуальной собственности;

· применение технологии;

· преимущества и недостатки технологии;

· конкурирующие технологии;

· описание предпринятых попыток лицензирования;

· предполагаемые лицензиаты.

Этот документ носит конфиденциальный характер, и поэтому пе­редача информации сопровождается подписанием соглашения о конфиденциальности.

В случае если брокер и правообладатель согласились о совместном продвижении технологии, подписывается лицензионный агентский договор, в котором предусмотрены определенные права и обязатель­ства сторон по продвижению технологий на рынок. Для этого про­движения брокер нуждается в полном описании технологии, которое представляет собой весьма обширный конфиденциальный документ, передаваемый брокеру при условии подписания соглашения о конфиденциальности.

Рассмотрим основные позиции, предусматриваемые во всех перечисленных документах.

Краткое описание технологии- начальный этап коммерциализации:

· название;

· ключевые слова;

· назначение технологии и ожидаемый рынок;

· основные принципы технологии;

· конкурентные преимущества по сравнению с другими техноло­гиями;

· состояние разработки;

· наличие образцов, результатов испытаний;

· экологичность;

· защита интеллектуальной собственности;

· возможные способы коммерциализации технологии;

· характеристика компании (динамика роста);

· контактные координаты (тел., факс, e-mail).

Полное описание технологии (необходимо для ее успешного коммерческого использования):

Научно-технические вопросы:

· техническое описание технологии, сравнение с подобными применяемыми технологиями;

· демонстрация технологии (видео, фото, компьютерная презен­тация);

· образец технологии;

· испытания технологии (авторские, независимые, лабораторные, натурные);

· опубликованные работы автора или других авторов по данной технологии.

Вопросы интеллектуальной собственности:

· документы, подтверждающие авторство и права владельцев технологии;

· сертификаты охраны интеллектуальной собственности;

· передача информации третьим лицам;

· былоли раскрыто изобретение в печати;

· опыт продаж технологии.

Маркетинговые вопросы:

· сферы приложения технологии, выгода от применения этой технологии на рынке;

· выигрыш по сравнению с конкурирующими технологиями;

· предполагаемый объем продаж, динамика его роста;

· результаты предпринятых ранее попыток маркетинга технологии;

· детальный расчет составляющих стоимости технологии;

· способы коммерческого использования технологии (продажа, лицензирование, производство и др.);

· производственные возможности для применения технологии.

Соглашение о конфиденциальности:

· определение конфиденциальной информации,

· защита конфиденциальной информации,

· возврат конфиденциальной информации,

· отсутствие обязательств сторон,

· права интеллектуальной собственности,

· споры,

· общие условия.

Лицензионный агентский договор:

· цели договора;

· территория;

· обязательства агента;

· обязательства автора;

· период;

· вознаграждение;

· переуступка;

· общие условия;

· форс-мажорные обстоятельства;

· приложение: список продукции и изобретений автора, предназначенных для лицензирования.

Как можно увидеть, описание технологии имеет доста­точно унифицированную форму, которая используется во многих изданиях, посвященных продвижению технологий, в том числе элек­тронных. Эта форма вполне адекватна и задачам проведения техноло­гического аудита.

Дата добавления: 2013-12-12