Договор об оказании клиринговых услуг

По договору об оказании клиринговых услуг клиринговая организация обязуется в соответствии с правилами клиринга, оказывать участнику клиринга клиринговые услуги, а участники клиринга оплачивать указанные услуги. В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков "участник клиринга" – это лицо, в пользу которого на основании заключенного с ним договора на клиринговое обслуживание осуществляется клиринг.

Требования к лицам, которые могут являться участниками клиринга, устанавливаются правилами клиринга. Правилами клиринга могут быть определены различные группы (категории) участников клиринга и установлены требования, одинаковые по отношению к участникам одной категории. Могут быть также установлены требования к финансовой устойчивости участников клиринга, осуществляемого с участием центрального контрагента.

Стороной договора, заключенного на организованных торгах на основании заявки, в которой указан клиринговый брокер, является такой клиринговый брокер.[1]

Заключение договора осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами клиринга.

Участник вправе отказаться от исполнения договора при отсутствии у него имущественных обязательств по указанному договору, а также не исполненных обязательств, допущенных к клирингу.

В соответствии с требованиями Федерального закона организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами, принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств:

¾ бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты;

¾ документы управленческого учета участников рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты;

¾ протоколы торгов участников торгов, для которых производятся расчеты.

Клиринговая организация вправе предоставить участникам клиринга право совершать сделки:

¾ в пределах количества ценных бумаг и денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки;

¾ в пределах определенных клиринговой организацией лимитов участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки;

¾ без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств.

Клиринг может осуществляться по спот[2] – сделкам с ценными бумагами; фьючерсным контрактам, опционам, сделкам РЕПО. Перечисление ценных бумаг и денежных средств по торговым счетам участников клиринга осуществляется только после проверки и удостоверения (подтверждения) наличия на торговых счетах достаточного количества ценных бумаг и денежных средств для осуществления поставки против платежа при исполнении обязательств по сделкам.

Клиринговая организация не вправе осуществлять определение и учет обязательств участников клиринга без разбивки по собственным обязательствам участника клиринга и обязательствам его клиентов.

Клиринговая деятельность осуществляется в соответствии с Положением о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 14 марта 2002 г. № 32/пс.

В этом положении установлены следующие виды клиринга.

Простой клиринг – это порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором определение обязательств каждого участника клиринга, и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по каждой совершенной участником клиринга сделки клирингового пула.

Многосторонний клиринг – это порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по всем совершенным участником клиринга сделкам клирингового пула.

Расчетная организация при завершении расчетов с использованием многостороннего клиринга по сделкам, заключенным участниками клиринга осуществляет списание денежных средств с торговых счетов участников клиринга, имеющих нетто-обязательства по денежным средствам по результатам заключенных сделок и списание денежных средств с торговых счетов участников клиринга, имеющих обязательства по уплате комиссионного сбора в пользу клиринговой организации.

Централизованный клиринг – это порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором клиринговая организация становится стороной по обязательствам, вытекающим из сделок клирингового пула.

Клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки по клирингу с полным обеспечением, с частичным обеспечением и без предварительного обеспечения.

Клиринг с полным обеспечением представляет собой разновидность клиринга, при которой клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки в пределах количества ценных бумаг и денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки.

Клиринг с частичным обеспечением представляет собой разновидность клиринга, при которой клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки в пределах определенных клиринговой организацией лимитов участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки.

Клиринг без предварительного обеспечения представляет собой разновидность клиринга, при которой клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки в пределах лимитов участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организации оценочной стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки.

Клиринг по сделкам, совершенным через организатора торговли на рынке ценных бумаг, может осуществляться только клиринговым центром на основании договора с организатором торговли или при совмещении клиринговой деятельности и деятельности по исполнению функций организатора торговли.

Клиринговым центром могут осуществляться только клиринг с полным обеспечением и клиринг с частичным обеспечением.

Клиринговый центр должен немедленно уведомлять федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

¾ в случае расхождения данных, обнаруженных при осуществлении сверки информации по сделкам с ценными бумагами или по остаткам ценных бумаг или денежных средств, если это привело к нарушению сроков проведения операций по итогам клиринга более чем на 3 часа,

¾ недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула, если это привело к нарушению сроков проведения операций по итогам клиринга более чем на 3 часа (за исключением случая осуществления клиринга без предварительного обеспечения);

¾ использования средств гарантийного фонда.

Клиринговая организация вправе заключить договор с кредитной организацией об исполнении ею функций расчетной организации только в случае, если указанная кредитная организация является небанковской кредитной организацией.

Совокупность сделок с ценными бумагами, по которым на данный день наступил срок исполнения обязательств, называются сделками клирингового пула.

Клиринговый пул- совокупность обязательств, допущенных к клирингу и подлежащих полностью прекращению зачетом и (или) иным способом в соответствии с правилами клиринга и (или) исполнением обязательств.

Дата добавления: 2014-01-05