Проведение контрольных проверок системы ЭМ

Подготовленность к ЧС и реагирование на них.

ГОСТ Р ИСО 14000 – 98г. – этого раздела не было

ГОСТ Р ИСО 14000 – 2004–2007г. – данный раздел был введен как обязательный

При разработке данной проблемы следует рассмотреть:

1. Характер опасности (направление легковоспламеняющей жидкости)

2. Определить вероятный тип и масштаб ЧС

3. Найти наиболее подходящий метод реагирования

4. Разработать соответствующие планы

5. Разработать действия для минимизации ущерба для ОС

6. Разработать послеаварийное оценивание, чтобы осуществить корректирующие и предупреждающие действия

7. Разработка и внедрение соответствующих тестов

8. Подготовка персонала по реагирования на ЧС

9. Маршруты и планы эвакуации людей

10. Возможность учесть возникновение ЧС на ближайшей железнодорожной станции, на соседнем заводе и населенном пункте.

11. Оценить вероятность помощи со стороны соседних организаций

Персонал в области ЭМ: должен иметь материал стимулирования за ранение экопроблем и важна ответственность.

Модель назначения ответственных за состояние ЭМ

Примеры ответственности за состояние ЭМ	Типичные примеры ответственных лиц
1. Определяется общественно направление	Президент, гл управляющие, совет директоров
2. Разработать экополитку	Президент комп, гл управляющий, гл руководитель по вопросам экологии
3.разработать целевые и плановые экологические показатели	Руководители, имеющие отношение к данным вопросам
4.осуществлетяс контроль за общей эффективность системы	Гл руководитель по вопросам экологии
5.обеспечение соотв. регламент требований	Гл старший руководитель по оперативным вопросам
6.обеспечение постоянного улучшения системы ЭМ	Все руководители в этой области
7.обесепечение ожидания потребителей	Сотрудники, занятые продажами и маркетингом
8. идентифицировать ожиданий поставщиков	Закупщики и покупатели
9 разработать и поддержать в рабочем состоянии ученые процедуры	Руководители по вопросам финансов и учета
10.обеспеч соответствующие установленные процедурам	Все сотрудники

В малых и средних предприятиях ответственным лицом может быть владелец. Высшее руководство фирмы играет ведущую роль в появлении у своих сотрудников осведомленности о проблемах ЭМ.

Высшее руководство фирмы контролирует показатели ЭМ через определенные промежутки времени, а также проводит анализ.

Экологический аудит – самый распространенный метод, разработанный в США в 70гг, для проверки соблюдения экологических законов. Экологический аудит получил большое распространение в Канаде, Швеции, Англии, Нидерланды, а потом во всех. В 1984г.национальное агентство по ОСС в США разработаны собственные программы экоаудита. В 1985г.управление по экоаудиту и законодательству Мин.Энергетики США провело аудирование основных объектов.

Во многих странах аудит - это экономико - правовой инструмент улучшения экологической деятельности. Всемирный банк рассматривает результаты экоаудита, как средство управления при выдаче кредита, а советы.

В России создан национальный стандарт:

РФ ГОСТ Р ИСО 19011 – 2003г. «руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем ЭМ» - основной документ для проведения ЭМ.

Аудит(проверка) - систематически, независимый и документированный процесс получение свидетельств аудита и объектом их оценивается с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита.

Внутренние аудиты (аудиты первой стороны) проводят для внутренних целей самой организации или от ее имени. Часто проводят на малых организациях при доказательстве отсутствующего негативного воздействия на ОС

Внешние аудиты – аудиты второй/третьей стороны. Аудиты второй стороны проводят лица, заинтересованные в деятельности предприятия (покупатели), которые хотят купить либо саму фирму, либо ее продукцию. Аудиты третьей стороны – такие аудиты, может быть выдан сертификат на соответствие требований. Аудит систем менеджмента качества и экологического менеджмента, проводимого одновременно называют комплексным аудитом. Если аудит проверяемой организации проводит одновременно 2 или несколько организаций, то такой аудит называют совместным.

Национальный стандарт РФ ГОСТ Р ИСО 19011 – 2003 включает такие термины:

1. Выводы (наблюдение) аудита – результат оценки собранных свидетельств аудита на соответствии критерий оценки, причем выводы аудита могут указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита.

2. Заключение по результатам аудита – выходные данные аудита, представленные аудиторской группой.

3. Заказчик аудита – организация или лицо, доказавшая аудит

4. Проверяемая организация – организация, которая подвергается аудита и аудитор (эксперт), лицо обладающее компетентностью для проведения аудита.

5. Аудиторская группа (комиссия) – один или несколько аудиторов, проводящих аудит при необходимости поддерживаемая техническими экспертами.

6. Программа аудита – совокупность одного или нескольких аудитов, запланированных на конкретный промежуток времени и направленных на достижение определенной цели.

7. План аудита – описание деятельности и мероприятий по проведению аудита

8. Область аудита – содержание и граница аудита, которые включают место нахождения, оргструктуру, виды деятельности и процессы, а также охватываемый период времени.

В аудиторской группе периодически проводят обмен информации, оцениваются план аудита и возможно перераспределение обязанностей между членами аудиторской группы. любое изменение в плане аудита должно быть проанализировано и письменно подтверждено.

Блок схема процесса аудита от сбора информации до получения заключений по результатам аудита

Методы сборы информации включают:

1.опросы

2.наблюдение за деятельностью

3.анализ документов

В случае несоответствия подтверждения их свидетельства аудита должны быть записаны и ранжированы (классифицированы). Может быть зафиксировано особое мнение.

Аудиторская группа до заключительного совещания должна выполнить следующее:

1. Рассмотреть выводы аудита и другую информацию на соответствии целям аудита

2. Согласовать свое заключение с результатами аудита, учитывая неопределенность, которые присуще любому процессу аудита

3. Разработать мероприятие по результатам аудита, если это входило в план аудита.

4. Происходит заключительное совещание, председателем которого является представитель аудиторской группы и он представляет свою работу так, чтобы она была признана проверяемой организацией и были разработаны предупреждающие действия. В большинстве случаев это совещание является официальным сведением протокола и списка присутствующих, при внутреннем аудите – это может быть только выводы и анализ.

Отчет (акт) по аудиту должен включать:

1.цели аудита

2. область аудита и охватываемый период времени

3. идентификация заказчика аудита

4.идентификация главного аудитора и членов аудиторской группы

5.дата и место проведения аудита

6. критерии аудита.

7. выводы аудита.

8.заключение по результатам аудита.

В этот документ могут быть также включены:

1. План аудита.

2.Список представителей, проверяемой организации.

3. итоги проведения аудита.

4. подтверждения достижения целей аудита.

6. рекомендации по улучшению работы предприятия.

7. заявление о конфиденциальном характере содержимого отчета.

8. перечень рассылки

Отчет (акт) является собственностью заказчика

Вызывает большой интерес раздел национального стандарта РФ 19011-2003г посвящен компетентности и оценки аудита. По существу эти требования должны быть распространены не только на аудиторов и руководящий состав предприятия, но и на каждого работающего человека.

Схема компетентности аудита (концепции)

Доверие к аудиту зависит от компетентности аудита. Аудиторы должны продемонстрировать:

1. Личные качества

2. Способность применять знания и навыки, приобретенные во время учебы, работы, стажировки и опыта проведения аудита.

Аудиторы поддерживают свой профессионализм в процессе постоянного обучения.

Аудитор должен быть:

- порядочным, т.е. правдивым, искренним, честным, сдержанным и благоразумным

- открытым, т.е. воспринимать альтернативные идеи или точки зрения

- дипломатичным

- наблюдательный - активно знакомиться с окружением и деятельностью

- проницательный - интуитивно оценивать ситуацию

- разносторонним

- упорным, т.е настойчивым, ориентированным на достижение своих целей

- решительным – своевременно принимать решения на основе политических соображений и анализа

- самостоятельным – действовать и выполнять свои функции независимо и в тоже время результативно сотрудничать с людьми.

Дата добавления: 2014-01-06