Тактика производства неотложных следственных действий при расследовании мошенничества

После этого в случае принятия положительного решения, а именно решения о ВУД, после проведенной проверки в порядке ст. 145 УПК РФ начинается осуществляться деятельность, связанная с производством НСД.

Прежде чем перейти к тактике производства НСД кратко остановимся на объектах мошеннических действий и рассмотрим возможные следы характерные для данных составов преступлений. Это должно нам помочь воспринять и усвоить изложенный ниже материал характеризующий отдельные аспекты при производстве неотложных следственных действий.

Тактика производства неотложных следственных действий при расследовании мошенничества.

Тактика производства неотложных следственных действий при расследовании фальшивомонетничества.

Тактика производства неотложных следственных действий при расследовании мошенничества.

ПЛАН ЛЕКЦИИ

Нижний Новгород 2012

Лекция по т. 4

ДИСЦИПЛИНА ПРОФИЛЬНОЙ НАПРАВЛЕННОСТИ

«ПРОИЗВОДСТВО НЕОТЛОЖНЫХ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ЭКОНОМИКИ»

«Организация и производство неотложных следственных действий по экономическим преступлениям»

Составил: ст. преподаватель кафедры

предварительного расследования

Объектом мошеннических действий являются различные ТМЦ во всем своем многообразии: наличные или безналичные деньги, товары, полуфабрикаты, сырье. Кроме этого объектом мошеннических действий являются различного рода услуги, которые мошенники потребляют и не оплачивают или наоборот – получают за них оплату, но не предоставляют в натуре.

В соответствии с традиционной классификацией признаки-следы мошенничества можно разделить на следующие группы:

Следы в сознании людей (идеальные следы). Такие следы обычно остаются у людей:

а) которые явились объектом мошенничества;

б) с которыми мошенник контактировал в процессе заключения определенных сделок;

в) установочные данные которых мошенник называл в процессе общения с потерпевшими;

г) с которыми до заключения сделки или после её совершения видели мошенника;

д) с которыми мошенник разговаривал по телефону при заключении сделки;

е) которые подписали или выдали документы, предъявляемые мошенником.

Следы-документы (разновидность материальных следов). Обычно такие документы возникают, когда мошенник их предъявлял или заполнял в процессе своей деятельности, а также те, которые содержат о нём иную информацию.

Некоторые документы могут быть представлены мошенником для введения пострадавшей стороны в заблуждение как относительно его личности, так и искренности мотивов его «коммерческого» предложения. В качестве документов выполняющих указанные функции, помимо подложного паспорта или иного документа удостоверяющего личность, мошенниками могут быть использованы:

– доверенность на право представления интересов организации или доверенность на право получения товаров;

– гарантийное письмо об оплате товара, который получается в рамках товарного кредитования;

– копия платёжного поручения с отметкой банка о якобы имевшей место оплате товара;

– контракт на поставку товара, под который берётся предоплата с покупателей;

– складская расписка, чек, вексель, сертификат акций, выписка из реестра акционеров и т.п.

В процессе мошеннических действий определённые документы, составляются совместно руководством организации или учреждения (пострадавшей стороной) и мошенником.

В практике расследования мошенничества доказательственное значение могут иметь и иные документы, которые несут информацию о личности мошенника, например:

– заявление о приёме на работу и контракт, подписанный мошенником с руководителем организации, где он работал;

– распечатки, а также магнитные и цифровые носители сведений из систем регистрации пассажиров на транспорте, системы наблюдения за зданием или помещением в которых бывал мошенник[1];

– квитанции гостиниц, в которых проживал мошенник;

– официанты и метрдотели ресторанов, служащие и охрана казино, в которых происходили встречи мошенника.

Кроме того, принято выделять Следы на предметах вещной обстановки (также вид материальных следов). Это те предметы, которые брал в руки мошенник, на которых сидел, к которым имел контактт. Как правило, это следы пальцев рук, микроволокна одежды, запаховые следы, слюна или губная помада на окурках, следы зубов на шоколаде и т.д.

Естественно, для того, чтобы своевременно выявить отдельные разновидности обозначенных нами следов необходимо учитывать изменяющуюся криминальную ситуацию и фактор вовлечённости в механизм мошенничества различных осведомленных лиц, круг которых изменяется в зависимости от конкретной следственной ситуации.

Поскольку перечисленные признаки и источники сведений о мошеннических действиях обычно не являются для оперативного работника и остальных участников СОГ заранее известными и установленными, то для достижения этой цели необходимо осуществить ряд мероприятий, обеспечивающих вовлечение этих источников в сферу деятельности по расследованию. Наиболее часто для этого производят соответствующие проверочные мероприятия. В число которых входят:

1. Опрос лиц.

Основная цель опроса различных категорий лиц – получение первичных сведений о мошеннике и перепроверка уже имеющейся информации. Факультативная цель опроса – установление возможных признаков заинтересованности «пострадавшей» стороны.

2. Изучение (осмотр) документов.

Как правило, этому предшествует изъятие копий или выемка оригиналов документов. Изучаются возможные признаки материального или интеллектуального подлога, а также проверяется соответствие сведений сообщённых ранее пострадавшей стороной или задержанным подозреваемым.

3. Проведение фактических проверок.

При необходимости производится внезапная проверка какого-либо участка предприятия, например, внезапная ревизия, инвентаризация складских помещений, куда должны были завести сырье. При необходимости назначают и производят встречные проверки, дающие возможность установить фактическое соответствие материальных ценностей на складе записям в документах, отражающих движение товара.

4. Использование справочных учётов.

Применительно к данному виду преступления речь идёт об использовании регионального и федерального автоматизированного банка данных «досье мошенник», который пополняется путём направления двух карточек – на преступление и на лицо.

При условии если на документах или предметах вещной обстановки сохранились следы пальцев рук мошенника, то ещё одним учётным массивом, который может оказать действенную помощь в розыске мошенника, является пофамильный дактилоскопический учёт лиц ранее судимых, задержанных и арестованных.

5. Проведение предварительных специальных исследований. В практике расследования мошенничества к числу таковых относятся:

– почерковедческие исследования документов;

– технические исследования документов, печатей и штампов;

– дактилоскопические исследования следов пальцев рук на различных объектах;

– химические исследования остатков веществ, например, если мошенник использовал сильно действующие седативные вещества.

6. Проведение всего комплекса предусмотренных законом оперативно-розыскных мероприятий.

Не вдаваясь в детали тактики оперативно-розыскных мероприятий, следует отметить, что их проведение должно строится с учётом возможных направлений поиска мошенников. К таким направлениям оперативного поиска относятся:

– личностный поиск мошенника, т.е. поиск с использованием данных о признаках внешности и внешнего оформления, личных связях разыскиваемого;

– поиск по пути возможного движения денег, в том числе с учётом их возможного преобразования из безналичных в наличные и наоборот;

– поиск по пути возможного движения товара, предметов, которыми завладел мошенник, в том числе с учётом направлений их возможной перевозки, мест промежуточного и основного складирования и (или) сбыта.

Характер и последовательность первоначальных оперативных и следственных действий зависят от следственной ситуации, которая сложилась на данный момент расследования.

Ситуации первоначального этапа расследования мошенничества достаточно разнообразны, однако их принято разделять на следующие виды:

1. Ситуация, характеризующаяся обнаружением непосредственно оперативным работником признаков мошенничества, например:

– задержание мошенника с поличным в процессе проведения ейда;

– поступление с объекта оперативного обслуживания информации о задержании охраной фирмы лица назвавшегося представителем несуществующей организации.

2. Ситуация, связанная с легализацией оперативных данных оперуполномоченного ОЭБ и ПК. Например, в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий субъект расследования (оперативный работник) зафиксировал контакты между мошенником и сотрудником крупной коммерческой организации, которая по замыслу субъектов ПД должна была выступить в качестве потерпевшей стороны.

3. Ситуация, возникающая при непосредственном обращении в правоохранительные органы представителя учреждения, организации, считающего, что в отношении вверенного ему имущества были совершены мошеннические действия.

Чаще всего в подобных ситуациях субъект расследования принимает меры к фиксации следов преступной деятельности и, в первую очередь, материальных следов. Это касается как самого предмета мошеннической деятельности так и соответствующих документов, подтверждающих факт состоявшейся сделки.

С этой целью производится выемка оставленных мошенником образцов товара, рекламных проспектов, прейскуранта цен, договора, доверенности мошенника, копий платёжных поручений, товарно-транспортных накладных, складских расписок, расходных кассовых ордеров или платёжных ведомостей и т.п. Особенно важное значение может иметь выемка личных вещей оставленных мошенником. Все изъятые источники сведений о ПД должны быть тщательно изучены с позиции определения их происхождения, возможных следов материального или интеллектуального подлога, а также субъектов, причастных к их изготовлению или похищению.

Осмотр помещений и участков местности имеет смысл проводить в тех местах, где действительно могли остаться следы мошенника. По данной категории уголовных дел возможными местами проведения осмотра являются кабинеты сотрудников, в которых бывал мошенник, в том числе бухгалтерия и касса. Кроме того, определённую перспективу в плане обнаружения следов мошенника имеют места погрузки (перегрузки) похищенного товара.

Осмотр документов проводится в два этапа. Вначале отбираются документы, имеющие отношение к мошеннической сделке, устанавливаются признаки материального или интеллектуального подлога. На втором этапе проводится детальный осмотр каждого документа на предмет выявления признаков подлога и возможной связи осматриваемого документа с личностью мошенника. Важной особенностью, которую следует учитывать в процессе осмотра документов, по данной категории дел является то, что один и тот же документ может быть составлен и подписан различными лицами. Практике также известны случаи использования двух печатающих устройств для изготовления одного документа.

С наиболее важных документов следует изготовить копии, которые следует использовать в ходе допросов потерпевших, свидетелей и подозреваемых (обвиняемых). При работе с документами необходимо строго соблюдать следующие правила:

– не подшивать их к материалам уголовного дела;

– хранить документы в плотном конверте сложенными по старым складкам;

– ветхие документы лучше всего помещать в целлофановый прозрачный файл.

В ходе осмотра документов обращают внимание на следующие признаки: не имеет ли документ признаков интеллектуального или материального подлога. В этих целях сравнивают отдельные реквизиты между собой: сам бланк, время изготовления его в типографии и соответствие времени исполнения записей в нем, оттиски печати и штампа. Нередко текст документа подписан от имени первого лица предприятия лицом, якобы, его заменяющим. В этом случае необходимо иметь для сравнения подписи лиц, имеющих право подписи на подобных документах.

При необходимости изъятые документы направляются на судебную экспертизу где, в частности, исследуют как сам документ, так и рукописный текст, который, возможно, использовался при изготовлении документа. При назначении почерковедческой экспертизы и технического исследования документов на разрешение экспертов ставят следующие вопросы:

– как давно изготовлен документ и записи в нем?;

– исполнен ли основной текст документа и дополнительная запись под ним в одно и тоже время?;

– одновременно ли исполнены в документе все его части, реквизиты?;

– не дописан ли в документе пункт о... позже исполнения подписи под всем документом?;

– не имеется ли в документе признаков изменения его содержания?;

– возможно ли прочитать в документе первоначально нанесенный текст?;

– исполнена ли подпись в документе гр.Н. или другим лицом (указать кем именно)?;

– нанесен ли оттиск штампа или печати подлинной печатной формой, принадлежащей фирме?;

– судя по грамматическим и лексическим признакам письма – как можно характеризовать его автора (по профессии, месту рождения, обучения)?

В практике расследования мошенничества нередко приходится сталкиваться с недостаточным количеством графического материала (рукописного текста) необходимого для сравнительного исследования. В подобной ситуации следует принять меры розыска и обнаружить следующие образцы свободного почерка:

– автобиографию подозреваемого лица из личного дела призывника в военкомате;

– фрагменты рукописных текстов в паспортно-визовой службе по месту регистрации подозреваемого;

– написанные собственноручно подозреваемым документы в ЖЭУ и по месту его жительства.

Помимо работы с материальными объектами принимаются меры к обнаружению и фиксации сведений, содержащихся в мысленных образах лиц, имеющих отношение к расследуемому событию. С этой целью первоначально выясняется круг лиц, которые возможно располагают сведениями о происшедшем событии. Это достигается при изучении изъятых документов, при ознакомлении с деятельностью конкретных учреждений, организаций и т.п. При обнаружении значительного числа лиц, могущих подтвердить факт мошеннических действий, субъект расследования, как правило, ограничивается опросом одного-двух из них, сообщающих существенные сведения о факте мошенничества и самом мошеннике.

После возбуждения уголовного дела тактика допроса избирается в зависимости от личности допрашиваемого лица, степени его возможной осведомлённости о факте мошенничества, а также возможного противодействия расследованию.

При допросе лиц представляющих потерпевшую сторону, помимо выяснения характера и последовательности действий мошенника, в частности, устанавливают:

– полный перечень документов предъявленных, составленных, подписанных и оставленных мошенником в организации;

– обстоятельства, способствовавшие быстрому вхождению мошенника в контакт с потерпевшим (заманчивое предложение, чьи-то гарантии, респектабельная внешность мошенника и его манеры и т.д.);

– лиц, знакомство с которыми фигурировало и склонило потерпевшего к подписанию договора (на кого ссылался, кому звонил мошенник для преодоления сопротивления руководителя предприятия, какие рекомендательные письма, документы демонстрировал и т.п.);

– транспортное средство, использованное мошенником для прибытия в учреждение или для транспортировки похищенных ТМЦ, его характерные особенности, данные номерного знака;

– сопровождавших мошенника лиц, их внешность и характер действий, умение ориентироваться в учреждении, организации, обстоятельства знакомства с отдельными сотрудниками пострадавшей организации;

– внешность мошенника, особенности его одежды, сопутствующих предметов, особые приметы, в том числе с учётом возможности использования мошенником грима и иных средств изменения внешнего облика (желательно использовать терминологию "словесного портрета").

В ходе допроса потерпевших и свидетелей нередко возникают определённые сложности. Стеснительность и комплексы потерпевшего по поводу своего неверного поведения с мошенником приводят к боязни санкций со стороны руководства организации за неосмотрительные действия. Это может приводить к утаиванию потерпевшим или свидетелем, например, охранником фирмы, значительного числа обстоятельств, которые могут способствовать розыску мошенников.

Иногда субъекты расследования, оперативные работники и следователи, не учитывают особенности темперамента и личностное восприятие потерпевших. Требование подробного описания внешности мошенника от людей с невысокой эмоциональной характеристикой темперамента (флегматики и меланхолики) приводит к раздражению допрашиваемого и даже конфликтам со следователем. Иногда не учитываются ситуационные особенности восприятия мошенника допрашиваемым свидетелем, например, кассиром, от которого требуют точных примет и забывают, что фактически он видел в окошко кассы лишь руки и среднюю часть тела мошенника.

Вновь установленные лица допрашиваются в качестве свидетелей. Причем, при допросе желательно не ограничиваться получением одних показаний от указанных лиц, но и перепроверять их с использованием материально-фиксирующих мероприятий. Например, факт перевозки груза подтверждают выемкой и приобщением к материалам дела товарно-транспортных накладных, путевого листа, договора о сдаче машины в аренду и т.д.

При первичном допросе, материалы которого, являются основой для построения розыскных версий, весьма важны детали происшедших событий.

Работа по установлению личности мошенника и его предъявление для опознания имеет несколько этапов.

На первом этапе ведётся работа по составлению словесно-композиционного портрета мошенника. Каждый из составленных портретов является основой для составления итогового портрета, который в дальнейшем и используется в ходе розыска мошенника. Целесообразно предъявить потерпевшим и свидетелям фотоальбомы мошенников (если таковые имеются в отделе внутренних дел). Подобное мероприятие обязательно следует проводить в присутствии понятых, которые должны удостоверить факт производства отождествления мошенника по фотографии.

К периоду последующих следственных действий в распоряжении субъекта расследования, как правило, уже имеются сведения о внешности мошенника и его сообщников, характере его действий. В распоряжении субъекта расследования имеются представленные мошенником документы,

заключения экспертов по ним, показания очевидцев и свидетелей, материалы по результатам оперативно-розыскных мероприятий. Это в совокупности способствует отысканию и задержанию лица, принимавшего участие в мошеннических действиях, причинивших ущерб предприятию, учреждению или организации.

Задержание, при необходимости, осуществляется в соответствии с требованиями ст. 91-96 УПК РФ. При этом целесообразно решить следующие тактические задачи и учесть некоторые особенности поведения задержанных:

– о задержании не должны знать остальные сообщники, либо вся преступная группа должна быть задержана одновременно;

– при задержании особое внимание обращается на наличие у заподозренных лиц различных писем, записок с адресами и телефонами, бланков незаполненных документов с печатями и подписями, доверенностей, образцов оттисков печатей и штампов различных организаций, а также самих печатей и штампов;

– в процессе задержания высока вероятность попыток уничтожения уличающих задержанного предметов и документов, а после задержания отказа давать показания и вообще разговаривать, поэтому в ходе задержания следует использовать аудио и видеозапись и сразу после задержания необходимо лишить мошенника возможности общаться со своими сообщниками;

– все обнаруженное в ходе задержания необходимо фиксировать с выделением индивидуальных признаков, а место задержания тщательно осмотреть, пресекая попытки уничтожить каких-либо компрометирующих материалов.

После задержания производится осмотр изъятых предметов и документов, а затем допрос задержанного лица. В зависимости от складывающейся тактической ситуации, возможно, необходимо будет сделать исключение из общего правила связанного с тем, что допрос производится немедленно после задержания подозреваемого. Это универсальное правило, которое криминалистикой рекомендуется, например, при задержании лиц совершивших кражу, грабеж или разбой, может корректироваться с учётом оптимальной методической схемы получения доказательств преступной деятельности мошенника.

При задержании мошенника субъект расследования довольно часто не может использовать фактор внезапности, который может быть характерен в деятельности по расследованию краж, грабежей и разбоев. Мошенник еще до совершения своих действий готовится к возможной встрече с сотрудниками правоохранительных органов и для этого заранее разрабатывает несколько легенд, на использование которых факт его задержания не влияет.

Поэтому первый допрос целесообразно несколько отложить и более тщательно его подготовить. В этом случае оправдано приглашение очевидцев, могущих опознать и разоблачить мошенника. Для первого допроса подозреваемого подготавливаются заключения по результатам проведённых экспертиз и сами вещественные доказательства, продумывается возможность очной ставки со свидетелями и сообщниками мошенника, давшими правдивые показания. Поэтому лишь после такой подготовительной работы допрос мошенника может быть результативным.

Тактика допроса может быть избрана в зависимости от ситуации. Так, первоначальный допрос может быть формальным в случае, если допрашиваемый твердо держится своей легенды, а следователь располагает достаточными данными для его изобличения. Поэтому после проведённого допроса в качестве меры пресечения избирается заключение под стражу и все силы сосредотачиваются на обнаружении похищенных ТМЦ и дополнительных доказательствах преступной деятельности мошенника, а также обнаружении его сообщников.

В тех случаях, когда показания задержанного могут помочь выяснить принципиальные детали его участия в механизме преступной деятельности допрос должен быть более подробным и возможно даже проведён в жесткой вопросно-ответной форме с выяснением противоречивых деталей в показаниях допрашиваемого.

Нередко изобличенный в совершении конкретных действий субъект ПД признает фактическую сторону доказываемых действий, однако находит такие их объяснения, которые по своей сущности свидетельствуют не о преступлении, а о легальных гражданско-правовых сделках и отсутствии признаков мошенничества. В таких случаях для разъяснения и аргументации своей позиции необходимо четко знать квалифицирующие признаки мошенничества, уметь вразумительно объяснять его экономическую и уголовно-правовую сторону, сущность ничтожных и оспоримых сделок, знать гражданское и арбитражное законодательство.

Дата добавления: 2014-01-06