Лекция 2. Ценные бумаги и их виды

Типологическая классификация документов.

Классификация по физической (материальной) составляющей документа.

Видовая и типологическая классификации документов. Их соотношение.

Разработка общей классификации документов – одно из ведущих теоретических направлений документоведения. Понятие «классификация» используется чаще всего одновременно и в значении процесса, и в значении результата, т. е. понимается как группировка и как полученная в ее результате схема. Для разграничения процесса классификации и его результата предлагается употреблять два термина: «классифицирование» и «классификация».

Классифицирование документов – это процесс упорядочения или распределения документов по классам с целью отражения отношений между ними и составления классификационной схемы.

Классификация (лат. classik – разряд, группа) документов – это система их соподчинения, используемая как средство установления связей между классами документов, а также для ориентировки в их многообразии.

Правильно составленная комплексная классификация отражает закономерности развития документов, раскрывает связи между ними, помогает сориентироваться в любом их множестве, служит основой для их упорядочения в документных системах. Для проведения классификации документов особенно важно иметь в виду, как минимум, следующие положения:

♦ признак, по которому производят деление, называется основанием деления, а образующиеся при этом понятия - членами деления;

♦ одно и то же деление должно осуществляться на одном и том же основании (требование непересекаемости);

♦ сумма всех членов деления должна быть равна общему объему делимого понятия, т. е. деление должно быть исчерпывающим; ни недостаточность, ни избыточность деления недопустимы (требования соразмерности);

♦ члены деления должны взаимно исключать друг друга (требования взаимоисключаемости);

♦ члены деления должны быть ближайшими к делимому понятию, не допускается перескакивать из следующего в ряду подкласса в отдаленный выше- или нижележащий (требование непрерывности).

Классифицировать документы – это значит проводить многоступенчатое, иерархическое и дихотомическое деление их на роды, виды, подвиды, разновидности. Род или класс – это совокупность (множество) документов, имеющих определенный общий признак, отличающий эту совокупность от других объектов. В качестве классификационного деления можно принять различные признаки, зависящие от цели классификации. Если хотим разделить документы по форме, это будет одна классификация, если по их содержанию - другая и т. д. В основу класса всегда кладут наиболее важный признак документа, отвечающий цели классификации.

Класс, включающий в себя другие, будет по отношению к ним родом, а классы, входящие в него, по отношению к нему – видами. Один и тот же класс может быть родом по отношению к низшему классу и видом по отношению к высшему. Например, класс «кинофотофонодокументы» является видом по отношению к классу «документы» и родом по отношению к классу «кинодокументы», «фотодокументы» и «фонодокументы».

Род (класс) – это первый уровень деления, который раскрывается с помощью видовых делений документа.

Вид – второй уровень деления. При этом родовое понятие «документ» делится на видовые понятия, т. е. на виды документов. Каждое звено видовой классификации можно назвать видом документа по тому или иному признаку (по характеру знаковых средств, предназначенности для восприятия человеком, способу документирования, материальному носителю и т. п.).

Третий уровень деления — подвид. За ним следует разновидность и т. п., пока не определится окончательное место конкретного документа в этой классификации.

Иерархия – расположение документов в порядке от высшего к низшему. Соответственно иерархическое расположение документов выглядит следующим образом: документ —> издание —> непериодическое издание -> книга.

Дихотомия — последовательное деление документов одного класса на два противоположных вида, подвида, разновидности и т. д. Например: опубликованный и неопубликованный документ, периодический и непериодический документ и т. п.

Классификация документов осуществляется по разным основаниям деления, отвечающим определенным аспектам анализа документов. Каждый аспект анализа указывает определенный фасет (фр. facette — грань) классификации, т. е. перечень видов документов по необходимому признаку. Таких фасетов может быть множество, поэтому классификация документов называется многоаспектной фасетной.

Одним из важных и в то же время дискуссионных вопросов теории документоведения является проблема соотношения понятий «классификация» и «типологизация» документов, «вид» и «тип» документа.

Одни авторы рассматривают эти понятия как синонимы, другие — как противоположные понятия, третьи — переносят законы и правила классификации на типологизацию, что вызывает путаницу.

Сущность классификации и типологизации документов состоит в дифференциации объектов изучения по определенным признакам.

Классификация предполагает строгое деление документов по законам логики, в основном четырем: единство основания, соразмерность членов деления, их взаимоисключаемость, непрерывность деления. Важнейший из перечисленных – закон единства основания деления – требует, чтобы весь объем понятия «документ» был разделен по одному из признаков. Поскольку у документа таких признаков много, объем понятия должен делиться всякий раз по новому основанию. Таким образом, классификация представляет собой дифференциацию документов по одному наиболее существенному признаку. Эта совокупность документов группируется по определенному признаку в вид.

Типологизация – это частным случаем классификации документов. Она связана с группировкой документов на основе их подобия некоторой обобщенной модели, именуемой типом. Это общие, существенные черты определенной группы документов. Сложность типологизации состоит в определении необходимого и достаточного набора наиболее характерных признаков. Чаще всего в качестве типологических признаков выступает функционально-целевое назначение, читательский адрес документа, характер информации, содержащейся в нем (научный, научно-популярный, производственный, справочный, информационный и т. п.). Иногда в основу типологизации изданий кладется жанровый критерий – масштаб охвата объекта отражения, особенности внутренней структуры издания, стиль изложения материала.

Таким образом, типологическая схема и схема классификации создаются в результате разных логических процессов. Различны методика их построения, способы группировки. Если в основе классификации лежит прежде всего дифференциация признаков, то в основе типологизации – их интеграция.

Если объем понятия делят последовательно, многократно, по убывающей, в пределах одного признака, происходит классификация, т. е. установление места документа в данном классе, подклассе и т. д. При этом в основу деления берется один наиболее существенный признак. Если ставится задача выделить в изучаемом массиве документов группу сходных или типичных черт, осуществляют процесс типологизации, т. е. объединение документов при помощи комплексного критерия, сочетающего в себе несколько признаков. Например, издание – это вид документа, выделяемый по способу документирования; научно-популярное издание – это тип документа, выделяемый по нескольким признакам.

Например, классификационный ряд представлен таким образом: вид документа – издание, подвид – книжное издание, разновидность – книга-игрушка. Типологический ряд выглядит следующим образом: тип документа – научный, подтип – научно-исследовательский, разнотипность – монография.

Типологический критерий может быть использован как обобщенный признак в совокупности классификационных характеристик документа.

Классификация документов позволяет установить специфику каждого вида и типа документа, помогает ориентироваться во всем многообразии документной информации. Важнейшие признаки, лежащие в основе классификации современных документов, кроются в их сущности, существе информационной и материальной составляющих. Поскольку документы функционируют в обществе, внешняя среда также оказывает на них определенное влияние. С учетом этих обстоятельств в основу общей классификации документов положены три блока признаков, построенных по разным характеристикам документа:

2) физическая (материальная) составляющая документа;

3) условия бытования документа как системного объекта во внешней среде.

Классификации, в основу которых положен признак содержания (смысла) документа, называют семантическими. В них производится деление на виды и подвиды в соответствии с признаком содержания документа по отраслям знаний, темам, предметам, проблемам.

Классификация документов по содержанию осуществляется в практической деятельности с помощью рубрикаторов, классификаторов, классификационных таблиц и т. п. Тематика, предмет, а также основные смысловые аспекты могут быть описаны при помощи лексических единиц (ключевых слов, дескрипторов), которые также могут служить основой для построения классификации документов.

Семантические классификации документов имеют большое практическое значение в подразделениях документно-коммуникационной сферы и потому являются наиболее разработанными: Библиотечно-библиографическая классификация (ББК), Универсальная десятичная классификация (УДК), Десятичная классификация Дьюи (ДКД), Существуют содержательные классификации и для отдельных видов документов: например, классификатор государственных стандартов, Международная классификация изобретений. На этих классификациях основана организация большинства информационно-поисковых систем и документных массивов.

3.1 Классификация документов по уровню обобщения информации.

По уровню обобщения информации документы подразделяются на: первичные, вторичные и смешанные.

Первичные документы, являющиеся непосредственным результатом профессиональной деятельности создателей информации – писателей, композиторов, художников, журналистов, научных работников, инженеров (монографии, статьи, литературные и музыкальные произведения).

Вторичные документы (ВД) – результат аналитико-синтетической переработки содержания, направленной на свертывание (сжатие) информации первичных документов (ПД) для удобства их последующего; использования в процессе создания информационной продукции. Их подготовка – сфера профессиональной деятельности библиографов и информационных аналитиков. На стыке первичных и вторичных документов можно выделить небольшую по количеству группу документов смешанного характера. Это аналитические и прогностические обзоры. С одной стороны, они являются результатом анализа и синтеза информации, заимствованной из чужих ПД (в этом плане их следует считать ВД), а с другой – содержат новую информацию оценочного плана (т. Е. выступают в качестве новых первичных документов).

Смешанные документы (Аналитические и прогностические обзоры) – результат анализа и синтеза информации, заимствованной из «чужих» первичных документов и одновременно результат профессиональной деятельности их авторов — специалистов по обозреваемым направлениям (проблемам) науки и практики.

Создание обзоров и прогнозов требует профессиональной подготовки их авторов и как высоко квалифицированных специалистов в рассматриваемых проблемах, и как информационных работников, владеющих методами анализа и синтеза информации. Ценность обзорно-аналитических документов связана с тем, что с их помощью читатель получает возможность быстро входить в какую-либо новую проблематику и получить представления о перспективных направлениях ее развития.

Для практики информационного обслуживания важно знать, что прогнозно-аналитические документы часто являются не самостоятельными, а выступают частью монографий, диссертаций, отчетов НИР. Поэтому, если стоит задача выявления и кумуляции сведений о них, требуется аналитическая роспись этих материалов или их привлечение при обслуживании читателей.

3.2. Классификация документов по характеру знаковых средств фиксации информации.

Отличительной особенностью документа является то, что содержащаяся в нем информация передается посредством тех или иных знаков. Знаковость — обязательное свойство документа. Классификации, учитывающие особенности знаковых средств фиксирования, передачи и восприятия человеком информации, относятся к разряду формальных классификаций. В них различают текстовые и нетекстовые документы.

В текстовом документе знаком служит алфавит (буквы) естественного языка (книга, журнал, газета, патент, стандарт, бюллетень). Текстовые документы часто называют вербальными или словесными. Вербальный документ, как правило, существует в письменном виде — слова (речь) закреплены на материальном носителе условными знаками письма. Благодаря словесному способу кодирования информации обеспечивается наиболее точная передача смысла.

Одним из основных видов текстового документа, в котором информация воплощена любым способом письма, является письменный документ – это чаще всего литературный документ, содержание которого выражено словесно в письменно зафиксированной форме т. е. синонимами термина «текстовой документ» могут выступать «письменный» или «литературный документ».

К письменным документам могут быть отнесены рукописный, машинописный и печатный документы, поскольку в них речевая информация зафиксирована посредством письменных знаков. А способ нанесения этих знаков на носители — это их видовое отличие.

Нетекстовой документ оформлен в виде записи с помощью нотных, картографических и других неречевых знаков. Сюда можно отнести: иконический, идеографический, звучащий и матричный документы. Их часто называют невербальными документами.

Иконический документ – документ, в котором знак подобен отражаемому объекту (картина, рисунок, фотография, кинофильм, диафильм, видеодиск) Разновидностью этого класса документов является Изографический документ, в котором изображение передано системой изобразительных средств живописи, графики, фотографии.

Идеографический документ – тот, в котором знаком служит условное обозначение, не отражающее реальных предметов или явлений (карта, ноты, чертеж). К этому классу документов относятся Картографический и Нотный документы: картографический содержит изображения особых объектов – поверхности Земли или других небесных тел – выполненные в особой знаковой системе; а нотный документ — это запись музыкального произведения графическими знаками, представляющими собой особую систему – нотную запись.

Звучащий (фонодокумент) фиксирует и передает информацию звуками (грампластинка, магнитная запись, музыкальный компакт-диск).

Матричный документ исполнен средствами «матричного языка», т. е. состоит из кодовых ячеек-матриц, с помощью которых производится кодирование информации в форме, доступной для «прочтения» машиной (перфокарты, перфоленты, магнитные и оптические диски, дискеты для ЭВМ). Звучащие и матричные документы относятся к классу технически-кодированных, содержащих запись, доступную для воспроизведения только с помощью технических средств, в том числе звуковоспроизводящей, проекционной аппаратуры или компьютера.

Комплексный документ сочетает два или более знаковых средства фиксации информации (журнал «Кругозор» с музыкальным приложением в виде грампластинки; фонетико-разговорный курс иностранного языка, состоящий из учебника, компакт-кассеты со звуковой записью текста; комплект диапозитивов с текстом; книга с электронной нотной клавиатурой).

3.3. Классификация документов по мерности записи информации.

Мерность записи информации – это место, занимаемое документом в пространстве.

По этому признаку различают одно-, двух- и трехмерные (объемные) документы. В одномерной среде запись информации осуществляется азбукой Морзе (двоичный код) «в строчку» или в линейной последовательности. Однако абсолютное большинство документов – двухмерные, имеющие размер (формат) и объем (количество страниц). Запись информации на этом носителе представляет собой два измерения. Это буквы, цифры, ноты, графическое и художественное изображение, штриховое кодирование, звуковые бороздки магнитной ленты. В трехмерной среде записываются голограммы и частично растровая печать (календарики с мигающим изображением).

3.4. Классификация документов по предназначенности для восприятия информации.

С точки зрения необходимости использования технических средств (компьютеров, проигрывателей, видеотехники, аппаратов для чтения микрофиш) для восприятия информации, зафиксированной в документах, различают: читаемые человеком, машиночитаемые и смешанные.

- человекочитаемые – документы, не требующие технических средств использования;

- машиночитаемые – документы, восприятие которых возможно только при помощи специальной техники (дискеты, компакт-диски, микрофиши, грампластинки);

- смешанные – документы, в которых «читаемая человеком» часть текста дополнена машиночитаемой частью (книга с вложенными в нее компакт-дисками или микрофишами).

Часто подобное деление является условным из-за возрастания числа документов, существующих одновременно и в традиционном, и в электронном виде, сравнительно легкого перевода их из одного вида в другой (например, микрофильмирование и цифрование традиционных документов или распечатка электронных), распространения услуг по электронной доставке текстов сканированных документов. Для многих читателей удобным и привычным является получение документов в традиционном виде на бумажном носителе.

3.5. Классификация документов по каналу восприятия информации.

Информация, содержащаяся в документе, может восприниматься с помощью различных органов чувств (зрение, слух, осязание). По каналу восприятия знаков, используемых для записи содержания, различают визуальный, тактильный, аудиальный и аудиовизуальный документы.

Визуальный – это документ, содержание которого человек воспринимает зрением (письменные тексты, графики, рисунки, чертежи, фотографии, репродукции на любом носителе, включая экран диапроектора, телевизора или ЭВМ). Содержание тактильного документа воспринимается через прикосновение (книга, журнал для слепых). Аудиальный – это звуковой или слышимый документ, содержание которого может быть воспринято только слухом (грампластинка, магнитная фонограмма, музыкальный компакт-диск). Аудиовизуальный документ - тот, содержание которого воспринимается одновременно зрением и слухом (звуковой кинофильм, озвученный диафильм, видеофильм, видеодиск, компьютерная технология «мультимедиа» и т. д.).

По подсчетам специалистов, до 75% всей информации человек получает через органы зрения. Аудиальная информация составляет 13% от всей поступающей информации через органы чувств человека.

3.6. Классификация документов по степени их распространенности.

Для понимания социальной роли документов и, соответственно, для их оценки и отбора при информационном обслуживании важно различать документы по степени их распространенности в обществе. Различают опубликованный, неопубликованный и непубликуемый документы.

Опубликованные – документы, предназначенные для широкого распространения и поэтому, как правило, проходящие рецензирование, отбор и редактирование, что приводит к повышению их значимости. Эти документы тиражирует в большом числе экземпляров (книги, журналы, газеты).

Неопубликованные – документы, тиражируемые в ограниченном числе экземпляров или по непосредственным запросам пользователей на основе распространяемых аннотаций и рефератов документов, с дальнейшим предоставлением их полного текста (диссертации, отчеты о НИР, НИОКР, информационная карта, депонированная рукопись).

Непубликуемые – документы, изначально предназначенные для узкого круга пользователей, как правило, распространяемые в рамках отдельных фирм, организаций и ведомств одноразового использования (приказы, распоряжения, штатные расписания и т.п.).

Промежуточные документы (препринты), содержащие материалы предварительного характера, распространяемые до выхода в свет издания, в котором будут помещены окончательные тексты.

Традиционно в библиотечно-информационной деятельности предпочтение отдавалось опубликованным документам, что мотивировалось их большей (по сравнению с неопубликованными документами) физической доступностью и ценностью. Доступность достигалась за счет их государственной регистрации и отражения в системе государственных библиографических указателей, благодаря чему обеспечивалась осведомленность общества о выходе тех или иных изданий. Ценность документов, а конкретнее, их точность, проверенность, логичность построения, обеспечивалась существом самого редакционно-издательского процесса, предусматривающим рецензирование рукописей, а затем последовательную работу с ними научного, литературного и технического редакторов.

В последние годы, однако, положение существенно изменилось. Внедрение современных технологий тиражирования документов (репрографирования и ксерокопирования, сканирование) сделало экономически оправданным издание малотиражных документов. Это часто практикуют небольшие издательства и издающие организации, не обеспечивающие квалифицированной оценки и подготовки рукописей к публикации. Одновременно изменение технологии копирования неопубликованных Документов (микрофильмирование, сканирование) позволяет получать недорогие копии диссертаций, отчетов о результатах научно-исследовательских работ, депонированных рукописей, архивных и т. п. документов. В итоге эти документы становятся не менее доступными для читателей, чем опубликованные. И, наконец, значительная часть электронных документов, получение которых возможно через Интернет, не содержит сведений, позволяющих отнести их к разряду опубликованных или неопубликованных. Об авторитетности, надежности подобных сообщений можно судить только по авторитетности авторов (организаций), от лица которых распространяются документы.

Практика информационной деятельности убедительно доказывает, что потребителям необходимо обеспечивать доступ как к опубликованным, так и к промежуточным и неопубликованным документам, но при этом указывать на их различия.

3.7. Классификация документов по способу документирования.

По способу документирования выделяют рукописный, печатный, механический, магнитный, фотографический, оптический, лазерный и электронный документы.

Рукописный — это письменный документ, при создании которого знаки письма наносятся от руки. В этом смысле рукописью или рукописным документом можно назвать не только словесный текст, записанный «от руки», но и произведение изобразительного искусства, а также чертеж или карту. К рукописям относят также документы, оформленные средствами машинописи (с помощью пишущей машинки) или ЭВМ (с помощью принтера). К рукописным документам относят: отчет о НИР и ОКР, депонированную рукопись, диссертацию и др.

Печатный – это документ, изготовленный полиграфическим или другим способом. Такие документы выпускаются издательствами или типографиями. В настоящее время Печатный документ — самый распространенный класс документов: он включает книги, брошюры, газеты, журналы, календари, карты и т. п. Такие документы часто называют произведениями печати или изданиями.

Механический – это документ, запись информации на котором осуществляется механическим способом: путем вырезания резцом канавки на поверхности движущегося носителя (грампластинки, фонографические валики, грамм-оригиналы) или путем пробивки отверстий (перфораций) с помощью перфоратора (перфокарты, перфоленты).

Магнитный – это документ, запись информации па котором осуществляется путем изменения магнитного состояния поверхности носителя под влиянием магнитного поля. К магнитному документу относятся магнитные ленты, диски или дискеты для ЭВМ, видеодиски и т. п.

Фотографический – это изобразительный документ, созданный фотографическим способом, основанным на изменении оптической плотности участков фотоматериала (фото-, кинопленка, фотобумага) под воздействием светового или электронного луча, интенсивность и форма которого изменяются в соответствии с записываемым сигналом (фотографии, диафильмы, диапозитивы, кинофильмы, микрофиши, микро-фильмы).

Оптический – это документ, запись информации на котором осуществлена сфокусированным пучком электромагнитного поля оптического излучения (компакт-диск, CD-ROM, фонодокументы с оптической записью, постоянное запоминающее устройство).

Лазерный – это документ, запись и считывание информации на котором осуществлены посредством лазерного луча (оптический диск, CD-ROM, компакт-диск, голограмма).

Формируется еще один самостоятельный класс документов — электронный документ как совокупность данных в памяти ЭВМ. Это документ с записью звука или информации для ЭВМ. Основным способом документирования здесь выступает не письменность, а экранность, основанная не на линейном, т. е. вытянутом в строку письме, а на временном потоке экранных изображений (электронная книга, электронный журнал, диск). Воспроизведение текста ЭВМ осуществляется двумя путями: изображение его на экране дисплея или в виде текстовой распечатки.

Документы, в которых информация зафиксирована в «явном», но «нечитабельном» виде, а также ряд дискретных носителей для введения в память ЭВМ

Вторая атрибутивная составляющая документа – его вещественная форма, материальная основа носителя информации, особенности которого составляют вторую группу относительно самостоятельных оснований деления документов на виды и подвиды по материалу носителя информации, по материальной конструкции и др.

4.1 По материалу носителя информации выделяют классы документов на искусственной и естественной материальной основе. Основными разновидностями современных документов на искусственном носителе являются бумажные и полимерные (полимерно-пленочные и полимерно-пластиночные) документы.

Бумажный документ выполнен на бумаге или на других материалах, по своим свойствам схожих с бумагой (папирус, пергамент или современные синтетические заменители бумаги). К классу бумажных документов относят книги, журналы, газеты, ноты, карты, патенты, нормативные документы, а также перфокарты, бумажные перфоленты, фотографии и т. п.

Пленочный документ создан на пленочной основе (кино-, диафильм, диапозитив, микрофиша, магнитная фонограмма, документ с записью информации для ЭВМ).

Пластиночные документы созданы на пластмассовой основе (грампластинки, диски). В отдельных случаях они создаются на металлической или стеклянной основе.

4.2. Классификация по материальной конструкции или форме носителя информации.

Каждый документ имеет определенную внешнюю форму своего материального носителя. По материальной конструкции носителя информации выделяют: документ листовой, кодексовый, карточный, ленточный, дисковой, комбинированный.

Листовой – это документ в виде одного или нескольких листов любого формата без их скрепления (листовка, газета, плакат, географическая карта, афиша, этикетка). Листы, положенные один на другой, образуют стопу (колода карт, картотека, каталог). Соединенная по длине стопа становится кодексом.

Кодексовый или блочный документ создан в форме блока — кодекса, т. е. скрепленных между собой по одному краю листов – страниц (книжный блок, альбом, атлас, журнал).

Карточный – это документ, состоящий из совокупности карточек или перфокарт установленного формата (каталожная, почтовая, игральная, перфорированная карты, календарик, открытка).

Ленточный – это документ, представляющий собой непрерывную полосу материала с записью информации. Ленту можно свернуть в виде свитка или рулона или сложить частями, в форме гармошки. Она распространена как книга-ширма, шпаргалка, принтерная лента. К ленточным документам относят также свиток папируса, перфоленту, магнитофонную, кино-, видеоленту и т. п.

Дисковый документ – носитель записи информации в форме диска, т. е. скрученный в спираль последовательный ряд знаков (пластинка, диск, дискета, компакт-диск, CD-ROM, видеодиск). Дискета — малоформатный магнитный диск, применяемый в ПЭВМ и терминальном оборудовании, обычно на гибкой подложке.

Комбинированный документ соединяет в себе две или более форм носителей информации (комплект, состоящий из книги и кассеты, набора слайдов и грампластинки и т. п.). Для восприятия их содержания, как правило, используются технические средства.

Каждый из блоков является критерием для построения классификационного ряда, внутри которого предусмотрено наличие одного какого-либо приоритетного признака, на основе которого осуществляется деление документов на подвиды и разновидности. Эти ряды образуют многоуровневую структуру классификационной схемы, состоящую из подсистем. Каждая из них олицетворяет отдельный признак современных документов, по которому они могут быть системно организованы, в частности по содержанию, характеристикам материального носителя, структуре построения текста и т. п.

Общим признаком классификации, не относящимся ни к содержанию, ни к форме документа, является признак деления совокупности документов по обстоятельствам их бытования во внешней среде, т. е. во времени и пространстве. Сюда относят: регулярность выхода в свет, место и время появления документа во внешней среде и др.

5.1.С точки зрения регулярности выхода документов в свет выделяют:

- непереодичечские – документы (монографии, альбомы, открытки), выходящие однократно и не имеющие продолжения.

- продолжающиеся – документы (нумерованные тематические сборники, труды НИИ, вузов), выходящие через неопределенные промежутки времени по мере накопления материала.

- периодические – сериальные издания: газеты, журналы, бюллетени, календари, выходящие через определенные промежуток времени, с постоянным для каждого года числом номеров (ежедневные, еженедельные, ежемесячные, ежегодные).

5.2. Классификация документов по времени появления во внешней среде.

По времени появления документа во внешней среде различают оригинал и копию.

Оригинал – это подлинный документ. В издательском деле — издание, прошедшее редакционно-издательскую обработку, подписанное в набор или печать ответственными лицами издательства и подготовленное к сдаче на полиграфическое предприятие для изготовления печатной формы. В процессе копирования оригинал – подлинный документ, подвергающийся воспроизведению или размножению.

Копия документа – документ, воспроизводящий информацию другого документа и все его внешние признаки или часть их. Все первоизданные экземпляры одного тиража книги – оригиналы, их переиздания (перепечатки, ксерокопии) – копии.

5.3. Классификация документов по месту происхождения.

По месту происхождения и доминирующей территории распространения различают местный документ (в пределах одной области, города, одного или нескольких районов, предприятия, учреждения, хозяйства или учебного заведения); региональный документ — вышедший и распространяемый в пределах нескольких областей или автономной республики; национальный или общегосударственный и зарубежный или иностранный (вышедший или напечатанный за рубежом).

Типология документа — это отнесение его к определенному типу по совокупности признаков. Типологический критерий также может быть положен в основу организации классификационных рядов документов. Наиболее существенные типообразующие признаки для классификации документов – это целевое назначение документа, читательский адрес, характер информации или стиль изложения (жанр) произведения и др.

Целевое назначение документа – это обусловленность его потребностями той или иной сферы общественной деятельности: науки, производства, образования, управления и т. д. Целевое назначение тесно связано со специфическими функциями, выполняемыми отдельным документом или совокупностью документов. Так, целью выпуска документа может быть первичное изложение результатов научного исследования, популяризация научных знаний, систематизация знаний в целях обучения, облегчение поиска необходимых фактических сведений как общего, так и специального характера, отражение творческого наследия писателя.

В основу классификации можно положить типологизацию документов по следующим функционально-целевым установкам:

♦ обеспечение управления обществом (официальный документ);

♦ обеспечение научной информацией общества (научный документ);

♦ обеспечение популяризации достижений науки, техники, производства, их истории (научно-популярный документ);

♦ обеспечение процесса обучения и воспитания (учебный документ);

♦ обеспечение производства (производственный документ);

♦ обеспечение общества справочными данными (справочный документ);

♦ обеспечение вторичной информацией общества о содержании источников первичной информации (информационный документ);

♦ обеспечение ознакомления общества с содержанием художественных произведений (литературно-художественный документ).

Целевое назначение – важнейшая характеристика документа, в значительной степени определяющая его форму, композицию, стиль изложения и т. п.

Тесно связан с целевым назначением читательский адрес документа. Читательское назначение документа – это предназначенность документа читателю (потребителю) определенного возраста, уровня общей и профессиональной подготовки. Так, научный документ рассчитан преимущественно на научных работников, учебный — на учащихся, студентов и т. д.

В зависимости от читательского адреса все документы делятся на две большие группы: 1) по возрасту — документы, предназначенные для взрослых, детей и юношества; 2) по уровню общего и профессионального образования – документы, предназначенные для читателей-специалистов и неспециалистов (в данной области), учащихся, студентов и т. п. Отдельные типы документов имеют универсальный читательский адрес, т. е. рассчитаны на массового читателя: массово-политические, научно-популярные, справочные документы, художественная литература.

Важный признак, позволяющий выделить типологические черты документа – это характер информации, включающий в себя глубину разработки проблемы, предмет сообщения, стиль изложения материала, степень научности, нормативности и т. п.

Большинство этих признаков образуют понятие «форма сообщений (произведений)», весь массив которых делится на большие, средние и малые формы. В частности, к большим формам художественных произведений относят роман, драму, эпос; нехудожественных – монопроизведение. Последнее может быть выпущено в форме монодокумента, содержащего одно произведение, либо в форме сборника, содержащего ряд произведений. Средние формы художественных произведений — повесть, поэма, эссе; нехудожественных – статья, очерк. Малые формы – рассказ, повесть, поэма, стих и т. д.; реферат, тезисы, обзор, экспресс-информация и т. п.

Таким образом, на основе комплекса признаков образуются типы документов по которым строится общая, отвлеченная от отраслевой специфики, основная классификация документов. Между типами и видами документов существует тесная взаимосвязь, поэтому существуют трудности в их четком разграничении.

Задача финансового анализа состоит в том, чтобы выявить неверно оцененные бумаги посредством определения размеров будущих доходов, условий их получения и реализации этих условий.

/ В процессе инвестирования ценные бумаги оцениваются именно с этой точки зрения. Однако если рассматривать ценные бумаги с других точек зрения, можно дать и другие определения. /

Определение: Ст. 142 ГК РФ

Ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление и передача которых возможны только при его предъявлении.

Данное юридическое определение отражает экономические отношения.

Определение:

(6)Ценная бумага – это (2) особая форма существования (1) капитала, (3) отличная от его товарной, производительной и денежной форм, (4) которая может передаваться вместо него самого, (5) обращаться на рынке как товар и приносить доход.

(1) Капитал – деньги, которые приносят новые деньги.

(2) Особенность – в том, что сам капитал у владельца отсутствует, но имеются определенные права на него, зафиксированные ценной бумагой.

(6) Ценность бумаги состоит в тех правах, которые она дает владельцу.

1. Перераспределение денежных средств (капиталов) между:

2. Предоставление определенных прав ее владельцам:

d. Права на первоочередность в определенных ситуациях и др.

3. Обеспечение получения дохода на капитал и/или возврат самого капитала.

"ГРАЖДАНСКИЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ПЕРВАЯ)" от 30.11.1994 N 51-ФЗ (принят ГД ФС РФ 21.10.1994)(ред. от 26.06.2007) Ст. 143 ГК РФ	1. Государственная облигация	Ст. 817 ГК РФ	Государственная облигация – это юридическая форма удостоверения договора государственного займа; она удостоверяет право заимодавца (т.е. владельца облигации) на получение от заемщика (т.е. государства) предоставленных ему денежных средств или в зависимости от условий займа иного имущества, установленных процентов либо иных имущественных прав в сроки, предусмотренными условиями выпуска займа в обращение.
2. Облигация	Ст. 816 ГК РФ	Облигация - ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также права на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.
3. Вексель	Ст. 815 ГК РФ	Простой вексель – ничем не обусловленное обязательство векселедателя выплатить по наступлении предусмотренного векселем срока полученную взаймы денежную сумму.
Переводной вексель – ничем не обусловленное обязательство иного (а не векселедателя) указанного в векселе плательщика выплатить по наступлении предусмотренного векселем срока полученную взаймы денежную сумму.
4. Чек	Ст. 877 ГК РФ	Чек – ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное распоряжение чекодателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодержателю
5. Депозитный сертификат	Ст. 844 ГК РФ	Сберегательный (депозитный) сертификат – ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права вкладчика (держателя сертификата) на получение по истечении установленного срока суммы вклада и обусловленных в сертификате процентов в банке, выдавшем сертификат, или в любом филиале этого банка.
6. Сберегательный сертификат
7. Банковская сберегательная книжка на предъявителя	Ст. 843 ГК РФ	Сберегательная книжка на предъявителя – это юридическая форма удостоверения договора банковского вклада (депозита) с гражданином и внесения денежных средств на его счет, в соответствии с которым банк, принявший поступившую от вкладчика или поступившую для него денежную сумму (вклад), обязуется возвратить сумму склада и выплатить проценты на нее лицу, предъявившему сберегательную книжку.
8. Коносамент	ФЗ от 06.01.1999 N 17-ФЗ"О присоединении Российской Федерации протоколу об изменении международной конвенции об унификации некоторых правил о коносаменте от 25 августа 1924 года, измененной протоколом от 23 февраля 1968 года"(принят ГД ФС РФ 17.12.1998)	Коносамент – товарораспорядительный документ, удостоверяющий право его держателя распоряжаться указанным в нем грузом и получить груз после завершения перевозки, применяется при морских перевозках. (Правила обращения и реквизиты см. в ст. 123 – 126 КТМ).
9. Акция	Ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг»	Акция – эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.
10. Приватизационные ценные бумаги		Не используются
Ст.912 ГК РФ	11. Двойное складское свидетельство	Ст. 912 – 917 ГК РФ	Двойное складское свидетельство состоит из двух частей – складского свидетельства и залогового свидетельства (варранта), которые могут быть отделены друг от друга.
12. Складское свидетельство как часть двойного свидетельства	Складское свидетельство как часть двойного свидетельства – ценная бумага, удостоверяющая принятие товара на склад и принадлежность товара на праве собственности определенному лицу.
13. Залоговое свидетельство (варрант) как часть двойного свидетельства	Залоговое свидетельство (варрант) – ценная бумага, удостоверяющая право залога.
14. Простое складское свидетельство	Простое складское свидетельство – ценная бумага, подтверждающая принятие товара на хранение и факт заключения договора хранения.
ФЗ от 11.11.2003 N 152-ФЗ (ред. от 27.07.2006) "Об ипотечных ценных бумагах" (принят ГД ФС РФ 14.10.2003)	15. Ипотечные ценные бумаги	Ст. 2.	Ипотечные ценные бумаги - облигации с ипотечным покрытием и ипотечные сертификаты участия. Облигация с ипотечным покрытием - облигация, исполнение обязательств по которой обеспечивается полностью или в части залогом ипотечного покрытия; (в ред. Федерального закона от 27.07.2006 N 141-ФЗ) (см. текст в предыдущей редакции) Ипотечный сертификат участия - именная ценная бумага, удостоверяющая долю ее владельца в праве общей собственности на ипотечное покрытие, право требовать от выдавшего ее лица надлежащего доверительного управления ипотечным покрытием, право на получение денежных средств, полученных во исполнение обязательств, требования по которым составляют ипотечное покрытие, а также иные права, предусмотренные настоящим Федеральным законом.
ФЗ от 16.07.1998 N 102-ФЗ (ред. от 26.06.2007) «Об ипотеке (залоге недвижимости)» (принят ГД ФС РФ 24.06.1997)	15. Закладная	Ст. 13	Закладная является именной ценной бумагой, удостоверяющей следующие права ее законного владельца в соответствии с договором об ипотеке (залоге недвижимого имущества): право на получение исполнения по денежному обязательству, обеспеченному ипотекой, без представления других доказательств существования этого обязательства; право залога на имущество, обремененное ипотекой. (п. 2 в ред. Федерального закона от 11.02.2002 N 18-ФЗ) (см. текст в предыдущей редакции)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 09.01.1997 N 1(ред. от 31.12.1997)"Об опционном свидетельстве, его применении и утверждении стандартов эмиссии опционных свидетельств и их проспектов эмиссии»	16. Опционное свидетельство	Постановление ФКЦБ от 9 января 1997 г. №1	Опционным свидетельством является ценная бумага, которая закрепляет право ее владельца в сроки и на условиях, указанных в сертификате опционного свидетельства и решения о выпуске опционных свидетельств (для документарной формы выпуска) или решении о выпуске опционных свидетельств (для бездокументарной формы выпуска) на покупку (опционное свидетельство на покупку) или продажу (опционное свидетельство на продажу) ценных бумаг (базисного актива) эмитента опционных свидетельств или третьих лиц, отчет об итогах выпуска которых зарегистрирован до даты выпуска опционных свидетельств.
ФЗ от 29.11.2001 N 156-ФЗ(ред. от 15.04.2006)"Об инвестиционных фондах "(принят ГД ФС РФ 11.10.2001)	17. Инвестиционный пай	Ст. 14	Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда (прекращении паевого инвестиционного фонда).
О рынке ценных бумаг. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ. (ред. от 17.05.2007). (принят ГД ФС РФ 20.03.1996	18. Опцион эмитента		Опцион эмитента — эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента. Опцион эмитента является именной ценной бумагой.
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН ОТ 30.12.2006 N 282-ФЗ О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ" (ПРИНЯТ ГД ФС РФ 08.12.2006)	19. Российская депозитарная расписка		Российская депозитарная расписка — именная эмиссионная ценная бумага, не имеющая номинальной стоимости, удостоверяющая право собственности на определенное количество акций или облигаций иностранного эмитента (представляемых ценных бумаг) и закрепляющая право ее владельца требовать от эмитента российских депозитарных расписок получения взамен российской депозитарной расписки соответствующего количества представляемых ценных бумаг и оказания услуг, связанных с осуществлением владельцем российской депозитарной расписки прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами. В случае, если эмитент представляемых ценных бумаг принимает на себя обязательства перед владельцами российских депозитарных расписок, указанная ценная бумага удостоверяет также право ее владельца требовать надлежащего выполнения этих обязанностей.

Голубые фишки (англ. Blue chip) — акции или ценные бумаги наиболее крупных, ликвидных и надёжных компаний со стабильными показателями получаемых доходов и выплачиваемых дивидендов.

Термин возник по аналогии с голубыми фишками казино, имеющими наивысшую ценность.

В России к голубым фишкам относят такие компании, как Газпром, Лукойл, Норникель, Ростелеком, Сбербанк и т.д. Эти компании, как правило, занимают ведущие позиции на биржах РТС и ММВБ.

Обычно голубые фишки являются индикаторами всего рынка, т.к. считается, что если возросли цены на акции крупнейших компаний, то и акции компаний "второго эшелона" тоже возрастут, соответственно падение курса акций голубых фишек означает снижение курса акций компаний "второго эшелона".

Акции голубых фишек являются наиболее ликвидными на рынке ценных бумаг.

В настоящее время в России голубыми фишками являются акции нефтяных, газовых, энергетических и телекоммуникационных компаний.

Примерами западных голубых фишек являются компании Microsoft, IBM, Coca-cola Company, Ford, Google и др.

Классификация ценных бумаг – деление их на классы и виды по определенным признакам им присущим.

/Существует множество классификаций ценных бумаг по различным классификационным признакам. Рассмотрим их./

Ценные бумаги
1 класс: Основные ценные бумаги	2 класс: Производные ценные бумаги
Первичные ценные бумаги	Вторичные ценные бумаги

1 класс: Основные ценные бумаги – это ценные бумаги в основе которых лежат имущественные права на какой – либо актив, обычно на товар, деньги, капитал, имущество, различного рода ресурсы и др.

Основные ценные бумаги, в свою очередь, можно разбить на две подгруппы: первичные и вторичные ценные бумаги.

Первичные ценные бумаги – основаны на активах, в число которых не входят сами ценные бумаги. Это, например, акции, облигации, векселя, закладные и др.

Внутри каждого класса можно выделить различные виды ценных бумаг – такие их совокупности, внутри которых все признаки, присущие ценным бумагам, являются общими, одинаковыми.

Вторичные ценные бумаги – это ценные бумаги, выпускаемые на основе первичных ценных бумаг, это – ценные бумаги на сами ценные бумаги.

2 класс: Производные ценные бумаги или деривативы– это бездокументарная форма выражения имущественного права (обязательства), возникающего в связи с изменением цены, лежащего в основе данной ценной бумаги биржевого актива.

1. Цены товаров (биржевых) – зерно, нефть, золото, мясо, сахар и т.д.;

3. Цены кредитного рынка – процентные ставки;

К производным ценным бумагам относят фьючерсные контракты (соответственно - товарные, процентные, валютные, индексные) и свободно обращающиеся опционы.

/Рассмотрим деление ценных бумаг по иным классификационным признакам/

Классификационный признак	Группы ценных бумаг
1. Порядок фиксации прав владельца /Субъекты прав, удостоверенных ценной бумагой/	· Ценные бумаги на предъявителя; · Именные ценные бумаги; · Ордерные ценные бумаги
2. Срок существования	· Срочные: o Краткосрочные; o Среднесрочные; o Долгосрочные; o Отзывные · Бессрочные
3. Форма существования	· Документарные; · Бездокументарные
4. Экономическая сущность	· Товарные ценные бумаги Простое складское свидетельство Двойное складское свидетельство Коносамент · Денежные ценные бумаги Вексель (товарный) Чек · Инвестиционные ценные бумаги o Долевые ценные бумаги · Акция · Российская депозитарная расписка (если представляет иностранные акции) o Долговые ценные бумаги · Государственная облигация · Облигация · Опцион эмитента · Вексель (финансовый) · Депозитный сертификат · Сберегательный сертификат · Банковская сберегательная книжка на предъявителя · Закладная · Российская депозитарная расписка (если представляет иностранные облигации) o Доверительные ценные бумаги · Инвестиционный пай · Ипотечный сертификат участия
5. Правовой статус (тип) эмитента	· Государственные: o Ценные бумаги федерального правительства; o Муниципальные (местных администраций); · Негосударственные: o Корпоративные (ценные бумаги акционерных обществ, банков и инвестиционных компаний); · Ценные бумаги иностранных эмитентов
6. Цель использования	· Инвестиционные; · Не инвестиционные
7. Характер обращаемости	· Свободнообращающиеся (рыночные); · Нерыночные
8. Наличие дохода по ценной бумаге	· Доходные: o Процентные; o Дивидендные; o Дисконтные; · Бездоходные
9. Уровень риска	· Безрисковые; · Рисковые: o Высокорисковые; o Среднерисковые; o Низкорисковые
10.Форма выпуска	· Эмиссионные; · Неэмиссионные
11. Происхождение	· Основные: o Первичные; o Вторичные; · Производные
12. Национальная принадлежность	· Отечественные; · Иностранные
13. Номинал	· С постоянным номиналом; · С переменным номиналом

1 классификационный признак показывает, как реализуются права владельца (т.е. субъекта прав, удостоверенных ценной бумагой – ст. 145 ГК РФ).

· Ценная бумага на предъявителя не требует подтверждения прав владельца.

Передача права собственности по ней осуществляется ее вручением (ст. 146 ГК РФ).

Права владельцев подтверждаются именем в тексте самой бумаги и регистрируются в реестре держателей ценных бумаг.

Передача права собственности осуществляется в порядке, установленном для уступки требований (цессии).

Уступкой требования называется соглашение между кредитором обязательства и новым лицом о передаче последнему права требования к должнику. Должник должен быть уведомлен о переходе прав кредитора к другому лицу.

Кредитор несет ответственность перед новым кредитором за недействительность переданного ему требования, но не за неисполнение обязательства должников (ст.146 ГК РФ).

Необходимо изменить имя в тексте самой бумаги и в реестре держателей ценных бумаг + Необходимо отчуждение материальных носителей.

Лицо, названное в ценной бумаге, может само осуществлять свои права либо назначить своим распоряжением (приказом) другое уполномоченное лицо.

Передача права собственности по ордерной ценной бумаге осуществляется совершением на этой бумаге передаточной надписи – индоссамента.

Владелец ордерной ценной бумаги (индоссант) несет ответственность перед новым владельцем (индоссатом) не только за существование права, но и за его осуществление.

Сравнительная характеристика российских ценных бумаг