Поняття та види професійної діяльності на фондовому ринку

Тема 4. Правове регулювання професійної діяльності на фондовому ринку

Пара – ИКЛ

Пара – ЕЖЗ

Правове регулювання ринку цінних паперів в Україні.

Лексическая антонимия. Конверсия

Явление, близкие к синонимии

Эвфемизмы - слова, заменяющие нежелательные, резкие:

Опоздать - задержаться

Потолстеть - поправиться

Темы эвфемизация: части тела, некоторые физиологические процессы, отношение между полами, болезнь и смерть.

Цели эвфемизации в социальной сфере:

1)стремление избегать коммуникативных неудач, конфликтов:

Слабовидящий, афроамериканцы.

2)Вуалирование истинного положения дела:

Компетентные органы, учреждение, нейтрализовать

3)шифровка

Антонимия - категориальное лексико - семантическое отношение противоположных значений, выражаемых формально различными словами(ЛСВ), которые реализуют в тексте функции противопоставления и другие связанные с нею функции.

Антонимия - противоположность внутри одной сущности, крайние противостоящие проявления одной сущности, их полярные определения. Реализуется у слов, которые обозначают: качество, состояние, признак, свойство, противопоставленную направленность, действий, пространственные и временные координаты.

Логическая противоположность

Контрарная	Комплиментарная
Молодой - немолодой(пожилой?старый?

Классификация антонимов

1)структура классификации

Разнокоренные	Однокоренные	Энантиосемия Внутрисловная антонимия.
Все-никто Рано-поздно Находить-терять Высокий-низкий	Убеждать - разубеждать Мобилизация-демобилизация	Одолжть кому - нибудь денег - одолжить у кого- нибудь денег;

2)Семантическая классификация

Контрарная антонимия.Антонимы, выражающие качественную противоположность .(холодный - горячий)	Комплиментарная антонимия. Антонимы, выражающие дополнительность .(ложь-правда)	Векторная Антонимия. Антонимы, выражающие взаимную противоположную направленность действий, признаков .(войти - выйти)	Прагматическая антонимия. Антонимы, выражающие противоположность путем частого образного употребления. (тело - душа)

Професійна діяльність на фондовому ринку - діяльність юридичних осіб з надання фінансових та інших послуг у сфері розміщення та обігу цінних паперів, обліку прав за цінними паперами, управління активами інституційних інвесторів, що відповідає вимогам, установленим законодавством.

Закон України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг” передбачає, що фінансова послуга - операції з фінансовими активами, що здійснюються в інтересах третіх осіб за власний рахунок чи за рахунок цих осіб, з метою отримання прибутку або збереження реальної вартості фінансових активів.

На фондовому ринку здійснюються такі види професійної діяльності:

діяльність з торгівлі цінними паперами;

діяльність з управління активами інституційних інвесторів;

депозитарна діяльність;

діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку.

Професійна діяльність на фондовому ринку здійснюється виключно на підставі ліцензії, що видається Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Перелік документів, необхідних для отримання ліцензії, порядок і умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку та анулювання, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (Рішення ДКЦПФР від 26.05.2006 N 345, Рішення ДКЦПФР від 23.06.2006 N 432).

З метою уникнення суперечностей в законодавстві України щодо видів професійної діяльності на ринку цінних паперів Законом України “Про цінні папери та фондовий ринок” частиною першою і другою ст. 4 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” замість визначення видів професійної діяльності на ринку цінних паперів було замінено видами ліцензій, які видаються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Отже, ДКЦПФР у встановленому нею порядку видає ліцензії на такі види діяльності на ринку цінних паперів:

1) брокерська діяльність – укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів (зокрема договорів комісії, доручення) щодо цінних паперів від свого імені (від імені іншої особи), за дорученням і за рахунок іншої особи;

2) дилерська діяльність – укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу, крім випадків, передбачених законом;

3) андеррайтинг – розміщення (підписка, продаж) цінних паперів торговцем цінними паперами за дорученням, від імені та за рахунок емітента;

4) діяльність з управління цінними паперами – діяльність, яка провадиться торговцем цінними паперами від свого імені за винагороду протягом визначеного строку на підставі договору про управління переданими йому цінними паперами та грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери, а також отриманими в процесі цього управління цінними паперами та грошовими коштами, які належать на праві власності установнику управління, в його інтересах або в інтересах визначених ним третіх осіб;

5) діяльність з управління активами – професійна діяльність учасника фондового ринку – компанії з управління активами, що провадиться нею за винагороду від власного імені або на підставі відповідного договору про управління активами, які належать інституційним інвесторам на праві власності;

6) діяльність з управління іпотечним покриттям – діяльність, що здійснюється за винагороду банком чи іншою фінансовою установою згідно з відповідним договором про управління іпотечним покриттям;

7) депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів – діяльність з надання послуг щодо зберігання цінних паперів, обслуговування правочинів щодо цінних паперів на рахунках зберігачів цінних паперів, а також операцій емітента щодо випущених ними цінних паперів;

8) депозитарна діяльність зберігача цінних паперів – діяльність з надання послуг щодо зберігання цінних паперів, обслуговування правочинів щодо цінних паперів на рахунках власників цінних паперів;

9) діяльність із ведення реєстру власників іменних цінних паперів – збір, фіксація, обробка, зберігання та надання даних, які складають систему реєстру власників іменних цінних паперів, щодо іменних цінних паперів, їх емітентів і власників;

10) діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку - діяльність професійного учасника фондового ринку (організатора торгівлі) із створення організаційних, технологічних, інформаційних, правових та інших умов для збирання та поширення інформації стосовно попиту і пропозицій, проведення регулярних торгів фінансовими інструментами за встановленими правилами, централізованого укладання і виконання договорів щодо фінансових інструментів, у тому числі здійснення клірингу та розрахунків за ними, та розв'язання спорів між членами організатора торгівлі;

11) розрахунково-клірингова діяльність – діяльність з визначення взаємних зобов'язань за договорами щодо цінних паперів і розрахунків за ними.

Ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів здійснює ДКЦПФР відповідно до законів України, що регулюють ринок цінних паперів, нормативно-правових актів, прийнятих згідно з цими законами, та з урахуванням вимог ст. 13 та 19 Закону України «Про ліцензування певних видів господарської діяльності».

Таким чином, на ринку цінних паперів є лише чотири професійних види діяльності та одинадцять видів ліцензій на види діяльності на ринку цінних паперів.

Дата добавления: 2014-01-07