Тема 5. Правовое регулирование конкуренции и ограничения монополистической деятельности

В постсоветский период Казахстан, как и другие государства СНГ, вступил на путь рыночной экономики, что привело к существенным изменениям в правовой среде. Учитывая то, что вчерашние заводы, финансировавшиеся из средств государства, перешли в частные руки, возникла ситуация, способствующая развитию монополии, поскольку никакая вновь создаваемая фирма не могла конкурировать с вчерашними гигантами. В этой связи возникла необходимость антимонопольного регулирования – создания прочной юридической базы для реализации комплекса мер по предотвращению и ограничению монополистической деятельности, поощрения конкуренции и закреплению механизмов, позволяющих регулировать деятельность субъектов естественных монополий.

Антимонопольное регулирование – это деятельность государства, направленная на предотвращение монополизации отдельными производителями тех или иных видов производств, нацеленная на защиту прав потребителей.

Реализация антимонопольного законодательства возложена на специально созданный государственный орган – Агентство Республики Казахстан по регулированию естественных монополий и его территориальные органы – Департаменты, деятельность которых носит функциональный характер.

Антимонопольное регулирование имеет следующие признаки:

1) осуществляется уполномоченным органом – Агентством Республики Казахстан по регулированию естественных монополий, который наделен функциями государственного управления;

2) установлением конкретных правовых последствий – субъективных прав, обязанностей, ответственности субъектов;

3) завершается вынесением индивидуального юридического акта – предписания или решения.

Формы и методы государственного антимонопольного и ценового регулирования деятельности субъектов во всех сферах экономики различны, а их совокупность составляет ценовую и антимонопольную политику.

Традиционно различают американскую и европейскую модели антимонопольного законодательства. Первая исходит из принципа противоправности всех монополий с включением норм о недобросовестной конкуренции. Американская модель действует, помимо США, в Канаде, Японии, Аргентине.

Европейская модель антимонопольного законодательства направлена на борьбу со злоупотреблениями монополистического характера, обеспечение контроля за монополиями. Нормы о недобросовестной конкуренции выделены в европейской модели в самостоятельную отрасль. Эту модель применяют Великобритания, Франция, Австралия, Новая Зеландия и ряд других стран Западной Европы.

Развитие антимонопольного законодательства идет по пути сближения и унификации как в отдельных странах, принявших ту или иную модель, так и путем стирания различий между моделями. В мире практически нет государств, сделавших сколько-нибудь серьезные успехи в экономическом развитии, которые бы не имели специального антимонопольного законодательства, самостоятельных и независимых органов, обеспечивающих его соблюдение.

Не случайно одной из первых рекомендаций Всемирного банка и Валютного фонда Верховному Совету и Президенту Республики Казахстан было принятие антимонопольного закона и организация государственного органа, обеспечивающего его выполнение.

Антимонопольное законодательство в Республике Казахстан имеет недолгую историю и находится в стадии постоянного совершенствования.

В настоящее время правовую основу антимонопольного законодательства составляют:

1) Конституция Республики Казахстан;

2) Закон Республики Казахстан от 25 декабря 2008 года № 112-IV «О конкуренции»;

3) Закон Республики Казахстан от 9 июля 1998 года № 272-I «О естественных монополиях и регулируемых рынках»;

4) Закон Республики Казахстан от 19 декабря 2003 года № 508-II «О рекламе»;

5) Закон Республики Казахстан от 4 мая 2010 года № 274-IV «О защите прав потребителей»;

6) Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях от 30 января 2001 года № 155-II;

7) Указы Президента Республики Казахстан;

8) Постановления Правительства Республики Казахстан, нормативные документы межведомственного характера.

Указанные нормативно-правовые акты обеспечивают антимонопольное регулирование, формами которого является нормативное и правовое воздействие. Нормативное регулирование - это правовой режим поведения хозяйствующих субъектов на рынке и государственный контроль за ним. Правовое воздействие состоит в воздействии на правоотношения между субъектами предпринимательской деятельности с помощью правовых норм.

Так, ст.26 Конституции РК утверждает правовые основы, регулирующие развитие конкуренции, определяет, что «каждый имеет право на свободу предпринимательской деятельности, свободное использование своего имущества для любой законной предпринимательской деятельности. Монополистическая деятельность регулируется и ограничивается законом. Недобросовестная конкуренция запрещается».

Антимонопольное законодательство Казахстана отличается от аналогичного законодательства развитых стран. Законодательство в Западной Европе в основном направлено на охрану конкуренции. В Казахстане, как и других странах СНГ, помимо основных задач антимонопольной политики антимонопольное законодательство направлено на создание условий для развития конкуренции. С помощью антимонопольного законодательства осуществляется противодействие имеющим место противоправным проявлениям, предупреждению и ограничению монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции.

Исходя из этого, можно сделать вывод о том, что антимонопольное законодательство Республики Казахстан несет в себе ограничительную, предупредительную и пресекательную функции. Вместе с тем, закон предусматривает и созидательные меры: нормы, предусматривающие формы и порядок разукрупнения монополистических структур и организационно- управленческих образований.

Таким образом, антимонопольное законодательство - это совокупность нормативно-правовых актов, целью реализации которых является развитие конкуренции, предупреждение, ограничение и пресечение монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, регулирование деятельности субъектов естественной монополии и защиты прав потребителей.

Один из основополагающих принципов рыночной экономики - свободная конкуренция. Основное содержание конкуренции – борьба за потребителя, полное удовлетворение его потребностей. Конкурентная сфера экономики – рынки, где в силу технологических, экономических и социальных причин наиболее целесообразной формой организации рыночного пространства являются отношения свободной конкуренции субъектов предпринимательской деятельности.

Основными признаками конкурентной сферы экономики являются:

- наличие множества самостоятельных субъектов - производителей товаров и услуг и их потребителей, строящих свои отношения в рамках действующего в Казахстане законодательства;

- полная либерализация цен на товары и услуги, обеспечивающая их свободное формирование на основе принципов рыночной экономики с учетом складывающихся спроса и предложения.

В соответствии со ст. 6 Закона РК «О конкуренции» под конкуренцией понимается состязательность субъектов рынка, при которой их самостоятельные действия эффективно ограничивают возможность каждого из них односторонне воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.

Основными принципами конкуренции являются:

- состязательность;

- добросовестность;

- законность;

- соблюдение прав потребителей.

Недобросовестной конкуренцией являются любые действия в конкуренции, направленные на достижение или предоставление неправомерных преимуществ, а также нарушающие законные права потребителей. Недобросовестная конкуренция запрещается.

К недобросовестной конкуренции относятся следующие действия:

1) неправомерное использование товарных знаков, упаковки;

2) неправомерное использование товара другого производителя;

3) копирование внешнего вида изделия;

4) дискредитация субъекта рынка;

5) заведомо ложная, недобросовестная и недостоверная реклама;

6) реализация товара с принудительным ассортиментом;

7) призыв к бойкоту продавца (поставщика);

8) призыв к дискриминации покупателя (поставщика);

9) призыв субъекта рынка к разрыву договора с конкурентом;

10) подкуп работника продавца (поставщика);

11) подкуп работника покупателя;

12) неправомерное использование информации, составляющей коммерческую тайну.

В конкурентной сфере экономики имеются субъекты предпринимательской деятельности, занимающие и не занимающие доминирующее положение на рынке.

Преобладающее, т.е. доминирующее (монопольное) положение на рынке – это исключительное положение субъекта рынка на товарном рынке, оказывающее отрицательное влияние на конкуренцию, затрудняющее доступ на товарный рынок другим субъектам рынка или иным образом ограничивающее свободу их экономической деятельности.

Доминирующим признается положение субъекта рынка, доля которого на соответствующем товарном рынке составляет тридцать пять и более процентов. Оно признается таковым, если:

- совокупная доля не более чем трех субъектов рынка, которым принадлежат наибольшие доли на соответствующем товарном рынке, составляет пятьдесят и более процентов;

- совокупная доля не более чем четырех субъектов рынка, которым принадлежат наибольшие доли на соответствующем товарном рынке, составляет семьдесят и более процентов.

Монопольным признается положение субъектов естественной монополии, государственной монополии, а также субъектов рынка, занимающих стопроцентную долю доминирования на соответствующем товарном рынке.

Ситуация на рынке с абсолютным преобладанием единоличного производителя или продавца продукции, при которой отсутствует конкуренция, называется монополией.

Монополистическая деятельность - деятельность субъектов рынка, положение которых дает возможность контролировать соответствующий товарный рынок, в том числе позволяет оказывать значительное влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке. Монополистическая деятельность запрещена. Вместе с тем, в силу ряда факторов допускается существование естественной монополии. Естественная монополия - состояние рынка услуг (товаров), при котором создание конкурентных условий для удовлетворения спроса на определенный вид услуг невозможно или экономически нецелесообразно в силу технологических условий производства и предоставления данного вида услуг.

Правоотношения, возникающие на рынке услуг субъектов естественных монополий, регулируются Законом «О естественных монополиях» от 09.07.1998, в соответствии со статьей 4 которого к сфере естественных монополий в Республике Казахстан относятся следующие виды деятельности:

- транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам;

- транспортировка газа и газового конденсата по магистральным и распределительным трубопроводам;

- передача и распределение электрической и тепловой энергии;

- эксплуатация железнодорожных магистралей;

- услуги аэронавигации, портов, аэропортов;

- услуги телекоммуникаций с использованием сети местных линий;

- услуги водохозяйственной и канализационной систем;

- услуги почтовой связи;

- иные виды, установленные законодательными актами Республики Казахстан.

В сфере естественной монополии действует особый субъектный состав участников правоотношений, который включает потребителей и субъектов естественной монополии. К потребителям относятся физические и юридические лица, приобретающие товар, производимый (реализуемый) субъектом естественной монополии. Субъект естественной монополии - это юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, занятый производством товаров, работ и (или) предоставлением услуг потребителям в условиях естественной монополии.

Таким образом, к монополистической деятельности, которая ограничивается действующим законодательством, относятся:

1) антиконкурентные соглашения субъектов рынка;

2) антиконкурентные согласованные действия субъектов рынка;

3) злоупотребление доминирующим или монопольным положением.

Одним из способов ограничения монополизма является развитие конкурентных рынков товаров, работ и услуг, которые можно подразделить на следующие типы:

- рынок свободной конкуренции, где производители, продавцы и покупатели имеют равные права и возможности;

- рынок несовершенной конкуренции, который, в свою очередь, подразделяется на рынки чистой монополии, олигополии и монополистической конкуренции.

Запрещаются и признаются недействительными полностью или частично в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, достигнутые в любой форме антиконкурентные соглашения между субъектами рынка, которые имеют либо могут иметь своим результатом ограничение конкуренции, в том числе касающиеся:

1) установления и (или) поддержания согласованных цен либо других условий приобретения или реализации товаров;

2) искажения итогов торгов, аукционов и конкурсов в результате нарушения установленного порядка их проведения, в том числе путем повышения, снижения или поддержания цен, а также раздела по лотам;

3) раздела товарных рынков по территориальному признаку, ассортименту товаров, объему их реализации или приобретения, по кругу продавцов (поставщиков) или покупателей либо по другим признакам;

4) необоснованного ограничения производства либо реализации товаров;

5) необоснованного отказа либо уклонения от заключения договоров с определенными продавцами (поставщиками) либо покупателями;

6) ограничения доступа на товарный рынок или устранения с него других субъектов рынка в качестве продавцов (поставщиков) определенных товаров или их покупателей;

7) применения дискриминирующих условий к равнозначным договорам с другими субъектами рынка;

8) заключения договоров при условии принятия контрагентами дополнительных обязательств, которые по своему содержанию или согласно обычаям делового оборота не касаются предмета этих договоров (необоснованных требований передачи финансовых средств и иного имущества, имущественных или неимущественных прав).

Допускаются соглашения между субъектами рынка при условии, если они не ущемляют законных прав потребителей и:

- их совокупная доля на товарном рынке не превышает пятнадцати процентов;

- направлены на совершенствование производства путем внедрения передовых и (или) ресурсосберегающих технологий;

- направлены на развитие малого и среднего предпринимательства;

- направлены на разработку и применение нормативных документов по стандартизации.

Запрещаются согласованные действия субъектов рынка, направленные на ограничение конкуренции, в том числе касающиеся:

- установления и (или) поддержания цен либо других условий приобретения или реализации товаров;

- необоснованного ограничения производства либо реализации товаров;

- необоснованного отказа от заключения договоров с определенными продавцами (поставщиками) либо покупателями;

- применения дискриминирующих условий к равнозначным договорам с другими субъектами.

Государство вправе ограничивать конкуренцию в тех сферах деятельности, в которых реализация товаров на конкурентном рынке может оказать негативное влияние на состояние конституционного строя, национальной безопасности, охраны общественного порядка, прав и свобод человека, здоровья населения путем закрепления Законом исключительного права государства на производство и (или) продажу, покупку товара или пользование им.

Реализация исключительного права осуществляется путем создания субъекта государственной монополии. Субъектом государственной монополии может быть только государственное предприятие, созданное по решению Правительства Республики Казахстан.

Субъекту государственной монополии запрещается:

- производить товары, не относящиеся к сфере государственной монополии, за исключением деятельности, технологически связанной с производством товаров;

- владеть акциями (долями участия в уставном капитале), а также иным образом участвовать в деятельности юридических лиц;

- переуступать права, связанные с государственной монополией.

Единую систему антимонопольного органа составляют центральный государственный орган и подчиненные ему территориальные органы. Реализация антимонопольного законодательства возложена на специально созданный государственный орган – Агентство Республики Казахстан по регулированию естественных монополий и его территориальные органы – Департаменты, деятельность которых носит функциональный характер.

Задачами антимонопольного органа являются:

- содействие развитию добросовестной конкуренции;

- предупреждение, выявление и расследование, пресечение правонарушений антимонопольного законодательства Республики Казахстан;

- контроль за экономической концентрацией;

- демонополизация субъектов рынка, ограничивающих конкуренцию.

В соответствии со ст. 39 Закона «О конкуренции» Антимонопольный орган:

1) вырабатывает предложения по формированию государственной политики, реализует государственную политику в области защиты конкуренции и ограничения монополистической деятельности;

2) осуществляет межотраслевую координацию государственных органов и иных организаций в сфере защиты конкуренции и ограничения монополистической деятельности;

3) осуществляет международное сотрудничество по вопросам компетенции антимонопольного органа;

4) осуществляет государственный контроль за соблюдением антимонопольного законодательства Республики Казахстан;

5) пресекает акты, действия (бездействия) государственных органов, направленные на ограничение и (или) устранение конкуренции;

6) осуществляет контроль за экономической концентрацией;

7) предупреждает и устраняет злоупотребления доминирующим или монопольным положением на соответствующем товарном рынке, за исключением нарушений, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о естественных монополиях и регулируемых рынках;

8) предотвращает и пресекает антиконкурентные соглашения и согласованные действия субъектов рынка, недобросовестную конкуренцию;

9) разрабатывает меры по совершенствованию антимонопольного законодательства Республики Казахстан;

10) разрабатывает и согласовывает нормативные правовые акты в области развития конкуренции, ограничения монополистической деятельности и функционирования товарных рынков;

11) осуществляет анализ и оценку состояния конкурентной среды на товарных рынках;

12) осуществляет анализ и мониторинг деятельности субъектов рынка, занимающих доминирующее или монопольное положение на соответствующем товарном рынке;

13) осуществляет формирование и ведение реестра;

14) утверждает методики по проведению анализа и оценки состояния конкурентной среды на товарном рынке с определением критериев взаимозаменяемости товаров, доступности их приобретения, а также границ товарного рынка, в отношении финансовых организаций - по согласованию с государственным органом, осуществляющим регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций;

15) выявляет монопольно высокую (низкую), монопсонически низкую цену, установленную субъектом рынка, занимающим доминирующее или монопольное положение, за исключением субъектов рынка, реализующих товары на регулируемых рынках;

16) утверждает методики по выявлению монопольно высокой (низкой) и монопсонически низкой цен;

17) проводит расследования по фактам нарушения антимонопольного законодательства Республики Казахстан субъектами рынка и государственными органами;

18) запрашивает и получает в порядке, установленном законами Республики Казахстан, от государственных органов, в том числе органов статистики, налоговых и таможенных органов, субъектов рынка, а также должностных и иных физических и юридических лиц, необходимую для осуществления полномочий, информацию, в том числе сведения, составляющие коммерческую и иную охраняемую законом тайну;

19) выносит субъектам рынка обязательные для исполнения предписания об (о): устранении нарушений антимонопольного законодательства и их последствий; восстановлении первоначального положения; расторжении или изменении договоров, противоречащих антимонопольному законодательству; заключении договора с иным субъектом рынка в случае, если нарушением является необоснованный отказ либо уклонение от заключения договора с определенными продавцами (поставщиками) либо покупателями;

20) вносит государственным органам обязательные для исполнения предписания об отмене или изменении принятых ими актов, о прекращении нарушений, а также расторжении или изменении заключенных ими соглашений, противоречащих антимонопольному законодательству;

21) рассматривает дела об административных правонарушениях и налагает административные взыскания в порядке, установленном Кодексом Республики Казахстан об административных правонарушениях;

22) обращается в суд с исками и заявлениями, а также участвует в процессах при рассмотрении судами дел, связанных с применением и нарушением антимонопольного законодательства Республики Казахстан;

23) вносит в Правительство Республики Казахстан совместно с регулирующими органами предложения по отнесению товарного рынка к регулируемым рынкам;

24) направляет в правоохранительные органы материалы для решения вопроса о возбуждении уголовного дела по признакам преступлений, связанных с нарушением антимонопольного законодательства Республики Казахстан;

25) дает рекомендации государственным органам по проведению мероприятий, направленных на защиту и развитие конкуренции на товарных рынках Республики Казахстан;

26) ежегодно не позднее 1 июня направляет в Администрацию Президента Республики Казахстан и Правительству Республики Казахстан годовой отчет о состоянии конкуренции на отдельных товарных рынках и мерах, принимаемых по ограничению монополистической деятельности.

Смотрите список рекомендуемой литературы, приведенный в пункте 5

Дата добавления: 2014-12-16