Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). Найдите верное утверждение:

www.forexam.ru

Код вопроса: 11.1.88

Найдите верное утверждение:

I. Акции АИФа не могут оплачиваться только денежными средствами

II. Акции АИФа не могут оплачиваться только имуществом,

предусмотренным его инвестиционной декларацией

III. Допускается неполная оплата акций АИФа при их размещении

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 11.1.89

Найдите верное утверждение:

Ответы:

A. АИФ вправе размещать обыкновенные акции на предъявителя

B. АИФ вправе размещать обыкновенные акции по закрытой подписке,

предназначенные для любых инвесторов

C. Не допускается неполная оплата акций при их размещении

D. АИФ может быть создан в форме ЗАО

Код вопроса: 11.2.90

В соответствии с законодательством Российской Федерации агентами по

выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого

инвестиционного фонда могут быть:

I. Кредитная организация

II. Организация, имеющая лицензию на осуществление дилерской

деятельности

III. Физическое лицо, осуществляющее брокерскую деятельность

IV. Клиринговая организация

V. Организатор торговли на рынке ценных бумаг

VI. Организация, имеющая лицензию на осуществление брокерской

деятельности

Ответы:

A. I, II и VI

B. I, II, III и VI

C. IV, V и VI

D. VI

Код вопроса: 11.2.91

Нижеперечисленные лица не могут выдавать и погашать инвестиционные

паи паевого фонда, за исключением:

Ответы:

A. Управляющей компании фонда

B. Депозитария - профессионального участника рынка ценных бумаг на

основе договора с управляющей компанией

C. Индивидуального предпринимателя - брокера - профессионального

участника рынка ценных бумаг на основе договора с управляющей

компанией

D. Организации, имеющей лицензию на осуществление дилерской

деятельности на основе договора с управляющей компанией

Код вопроса: 11.2.92

Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не могут

выступать юридические лица, имеющие следующие лицензии

профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление:

I. Только брокерской деятельности

II. Только деятельности по организации торговли (фондовой биржи)

III. Только дилерской деятельности

IV. Только депозитарной деятельности

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме I и III

D. Все, кроме III и IV

Код вопроса: 11.2.93

Из перечисленных ниже укажите неверное утверждение в отношении

агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого

инвестиционного фонда (ПИФа)?

Ответы:

A. Агентами ПИФа могут выступать только юридические лица

B. В качестве агента не может выступать организация, ведущая

реестр владельцев паев ПИФа, имеющая лицензию на

осуществление деятельности по ведению реестра владельцев

ценных бумаг

C. В качестве агента может выступать организация, имеющая лицензию

на осуществление брокерской деятельности

D. При осуществлении своей деятельности агент обязан указывать, что он

действует от имени и по поручению управляющей компании

соответствующего ПИФа

Код вопроса: 11.2.94

Из перечисленных ниже укажите формы коллективного инвестирования,

в управлении имуществом которых участвуют компании по управлению

активами, чья деятельность подлежит лицензированию

I. Паевой инвестиционный фонд

II. Акционерный инвестиционный фонд

III. Негосударственный пенсионный фонд

IV. Кредитный союз

Ответы:

A. I

B. I и II

C. I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 11.2.95

Укажите организации, участвующие в схеме интервального паевого

инвестиционного фонда, деятельность которых подлежит

лицензированию федеральным органом исполнительной власти по рынку

ценных бумаг

I. Управляющая компания

II. Специализированный депозитарий

III. Регистратор

IV. Паевой фонд

V. Аудитор

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

C. I, II, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 11.2.96

Укажите утверждение, противоречащее российскому законодательству в

части деятельности паевых инвестиционных фондов (ПИФ)

Ответы:

A. ПИФ - обособленный имущественный комплекс, состоящий из

имущества, переданного в доверительное управление управляющей

компании с условием объединения этого имущества с имуществом иных

учредителей доверительного управления

B. ПИФ не является юридическим лицом

C. В организации деятельности ПИФа могут участвовать только

организации, имеющие соответствующую лицензию

федерального органа исполнительной власти по рынку ценных

бумаг

Код вопроса: 11.2.97

Укажите неверное утверждение в отношении интервального паевого

инвестиционного фонда (ПИФа).

Ответы:

A. Управляющая компания интервального ПИФа обязана

обеспечить выкуп инвестиционных паев не реже двух раз в год

B. Частота и длительность интервалов приемов заявок устанавливаются

управляющей компанией в соответствии с требованиями нормативных

правовых актов

C. Правилами интервального ПИФа может быть предусмотрена

возможность обмена инвестиционных паев по требованию их владельцев

на инвестиционные паи другого интервального или открытого ПИФа,

находящихся в доверительном управлении той же управляющей

компании

D. Для организации деятельности интервального ПИФа управляющая

компания должна заключить договоры со специализированным

депозитарием и регистратором, имеющим соответствующие лицензии

федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 11.2.98

Управляющая компания паевых инвестиционных фондов может

совмещать свою деятельность с деятельностью по:

I. Доверительному управлению ценными бумагами

II. Управлению пенсионными резервами негосударственных пенсионных

фондов

III. Управлению активами акционерных инвестиционных фондов

Ответы:

A. Только с I

B. Только со II

C. Только с I и II

D. Со всеми вышеперечисленными

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

100 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23