Депозитарная деятельность

Деятельность по управлению ценными бумагами.

Дилерская деятельность.

Дилерская деятельность – совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени за свой счёт путём публичного объявления цен.

Основные функции:

1) Осуществление купли-продажи ценных бумаг за свой счёт и в своих интересах.

2) Оказание консультационных услуг.

3) Андеррайтинг (подписка) при размещении ценных бумаг.

Андеррайтер (эмиссионный синдикат) выкупает у эмитента ценные бумаги по цене меньше, чем цена размещения.

Доход дилера – спред, разница между ценами продажи и покупки. (Урса Капитал –крупнейший дилер на РЦБ в 1 полугодии 2011 года).

Деятельность по управлению – осуществляется управляющим от своего имени за вознаграждение на основании договора доверительного управления в интересах владельца ценных бумаг

Объекты доверительного управления на РЦБ:

●Ценные бумаги.

●Денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги.

●Денежные средства и ценные бумаги, получаемые в процессе управления.

Индивидуальное доверительное управление:

●Минимальная сумма 300 000 – 5 000 000 рублей

●Типовые условия:

Вознаграждение управляющего от 5% до 20%% от дохода. Плата за управление: 1,2% от стоимости активов

Основные стратегии:

●Консервативная

●Умеренная

●Агрессивная

Клиринговая деятельность:

●Сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами.

●Проведение расчётных операций и осуществление зачёта взаимных требования между участниками сделок.

●Бухгалтерское и документарное оформление расчётов.

Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учёту и переходу прав на ценные бумаги.

Основные функции депозитария:

1) Хранение сертификатов ценных бумаг.

2) Ведение счетов депо – счета, предназначенные для учёта ценных бумаг.

3) Выплата дивидендов и погашение купонов по ценным бумагам, хранящихся в депозитарии.

Расчётный депозитарий - расчёты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение операций по счетам депо при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на РЦБ.

●Национальный расчётный депозитарий (НРД).

●Депозитно-клиринговая компания (ДКК).

Специализированый депозитарий:

1) Специализированный (спец депозитарий ПИФа).

2) Неспециализированный (депозитарий + брокер + дилер + управляющий ц.б).

Деятельность по ведению реестра – сбор, обработка, хранение и предоставление данных о владельцах ценных бумаг и номинальных держателях.

Номинальный держатель ценных бумаг – лицо, не являвшееся владельцем этих бумаг, но действующее в интересах владельца в соответствии с заключённым договором.

●Депозитарий, брокер могут быть зарегистрированы в качестве номинальных держателей.

Дата добавления: 2015-04-23