Рекомендовано Учебно-методическим Советом

Яблоков Н.П.

Учебник

КРИМИНАЛИСТИКА

Имени М. В. Ломоносова

Юридический факультет

Рекомендован Министерством

образования Российской Федерации

в качестве учебника для студентов

высших учебных заведений,

обучающихся по специальности

«Юриспруденция»

Москва

УДК 343.98

ББК 67.52

Содержание

СОДЕРЖАНИЕ

2003. - 376 с. с илл.

ISBN 5-901638-25-5

Учебник, подготовленный заведующим кафедрой криминалистики юридического факультета МГУ им. М. В. Ломоносова, доктором юридиче­ских наук, профессором, заслуженным юристом и заслуженным деятелем науки Российской Федерации Николаем Павловичем Яблоковым, отража­ет современное состояние криминалистики как науки и учебной дисцип­лины.

Нормы уголовно-процессуального закона приведены по состоянию на 4 июля 2003 г. в соответствии с Федеральным законом РФ № 92-ФЗ.

Учебник соответствует требованиям Государственного образователь­ного стандарта по специальности «Юриспруденция» и разработанной на их основе программе учебного курса криминалистики для юридических вузов и факультетоа

Рекомендовано Министерством образования Российской Федерации

в качестве учебника для студентов высших учебных заведений, обучающихся

по специальности «Юриспруденция»

по юридическому образованию УМО по классическому университетскому

образованию в качестве учебника для студентов высших учебных заведений,

обучающихся по специальности «Юриспруденция»

УДК 343-98 ББК 67.52

ISBN 5-901638-25-5

О Яблоков Н. П, 2003 © ЗАО «ЛексЭст», 2003

РАЗДЕЛ I. ТЕОРИЯ И МЕТОДОЛОГИЯ КРИМИНАЛИСТИКИ...11

ГЛАВА 1. КРИМИНАЛИСТИКА КАК НАУКА.........................11

§ 1. Объект, предмет и понятие криминалистики.............11

§ 2. История криминалистики................................14

§ 3. Криминалистика в системе наук..........................17

§ 4. Криминалистические знания как элемент

юридической деятельности.............................7*20

§ 5. Система криминалистики.................................22

ГЛАВА 2. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОТРАЖЕНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ. ИХ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА. СИТУАЦИОННЫЕ ОСОБЕННОСТИ ПРЕСТУПНОЙ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ЕЕ РАССЛЕДОВАНИЯ..................24

§ 1. Информационное отражение преступлений.............24

§ 2. Криминалистическая характеристика преступлений.....27

§ 3. Ситуационные особенности преступной деятельности и ее

расследования. Криминальная и следственная ситуации.....34

ГЛАВА 3. МЕТОДЫ КРИМИНАЛИСТИКИ

И КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ............38

§ 1. Общая характеристика методов криминалистики и

криминалистической деятельности........................38

§ 2. Общенаучные методы, применяемые

в криминалистике.........................................41

§ 3. Частнонаучные и специальные методы

криминалистики..........................................44

ГЛАВА 4. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ............47

§ 1. Понятие и научные основы криминалистической

идентификации............................................47

§ 2. Виды и объекты криминалистической идентификации.

Идентификационные признаки............................50

§ 3. Общая методика идентификационного процесса........57

ГЛАВА 5. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ВЕРСИЯ И ОСНОВЫ ПЛАНОВО-ОРГАНИЗАЦИОННОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ..............59

§1. Криминалистическая версия..............................59

Содержание

§ 2. Планово-организационное обеспечение

криминалистической деятельности........................66

§ 3. Криминалистические, организационные и правовые основы взаимодействия следователей с оперативно-розыскными

органами...................................................72

ГЛАВА 6. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ПРОФИЛАКТИКА,

ПРОГНОЗИРОВАНИЕ И ДИАГНОСТИКА..................74

§ 1. Основы криминалистической профилактики............74

§ 2. Основы криминалистического прогнозирования........78

§ 3. Основы криминалистической диагностики...............82

РАЗДЕЛ II. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТЕХНИКА...............86

ГЛАВА 7. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТЕХНИКИ....................86

§ 1. Понятие, предмет, научные основы и система

криминалистической техники.............................86

§ 2. Система средств и методов

криминалистической техники............................89

ГЛАВА 8. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА..................94

§ 1. Понятие и предмет криминалистической экспертизы___94

§ 2. Классификация криминалистической экспертизы........95

§ 3. Материалы, требующиеся для производства

криминалистической экспертизы, ее методы и этапы.....96

ГЛАВА 9. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ФОТОГРАФИЯ,

КИНОСЪЕМКА, ВИДЕО- И ЗВУКОЗАПИСЬ................98 '

§ 1. Понятие криминалистической фотографии,

киносъемки, видео- и звукозаписи.........................98

§ 2. Криминалистическая фотография.......................101

§ 3. Криминалистическая киносъемка

видео- и звукозапись.....................................112

ГЛАВА 10. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ

ИССЛЕДОВАНИЕ СЛЕДОВ.............................114

51. Понятие и виды следов преступления. Система соответствующей отрасли

криминалистической техники............................114

§ 2. Криминалистическая трасология........................116

§ 3. Криминалистическое исследование материалов,

веществ и изделий.......................................132

Содержание

§ 4. Криминалистическое исследование запаховых следов

(криминалистическая одорология)......................135

§ Ь. Криминалистическое исследование видеозвуковых

следов (криминалистическая видеофоноскопия).......138

ГЛАВА 11. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ОРУЖИЯ, ВЗРЫВНЫХ УСТРОЙСТВ, ВЗРЫВЧАТЫХ ВЕЩЕСТВ

И СЛЕДОВ ИХ ПРИМЕНЕНИЯ.........................140

§ 1. Понятие и система данного направления

криминалистических исследований.....................140

§ 2. Криминалистическая баллистика........................141

§ 3. Криминалистическое исследование холодного оружия___145

§ 4. Криминалистическое исследование

взрывных устройств и взрывчатых веществ..............148

ГЛАВА 12. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ

ДОКУМЕНТОВ..........................................151

§ 1. Документ как объект

криминалистического исследования.....................151

§ 2. Почерковедческое исследование документов............153

§ 3. Автороведческое исследование документов.............159

§ 4. Технико-криминалистическое исследование

документов...............................................162

ГЛАВА 13. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ

ЧЕЛОВЕКА ПО ПРИЗНАКАМ ВНЕШНОСТИ............168

§ 1. Понятие и научные основы идентификации человека

по признакам внешности................................168

§ 2. Признаки внешности человека

и источники информации о них.........................170

§ 3. Способы фиксации внешних признаков человека

в криминалистической практике.........................173

§ 4. Криминалистическая фотопортретная экспертиза......175

ГЛАВА 14. ИНФОРМАЦИОННО-СПРАВОЧНОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ -

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ РЕГИСТРАЦИЯ.................177

§ 1. Понятие, значение и система

информационно-справочного обеспечения -криминалистической регистрации.......................177

Содержание

§ 2. Оперативно-справочные учеты..........................180

§ 3. Розыскные учеты........................................181

§ 4. Криминалистические учеты.............................183

§ 5. Экспертно-криминалистические справочно-

вспомогательные коллекции и картотеки................186

РАЗДЕЛ III. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА.............187

ГЛАВА 15. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ

ТАКТИКИ...............................................187

§ 1. Понятие, предмет, научные основы и система

криминалистической тактики............................187

§ 2. Основные понятийные категории

криминалистической тактики............................190

§ 3. Основы тактики следственных действий

и тактических операций (комбинаций)..................194

ГЛАВА 16. ТАКТИКА ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СЛЕДОВАТЕЛЕЙ И

ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ ОРГАНОВ ПРИ

РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ......................196

§ 1. Общие вопросы тактики взаимодействия

следователей с оперативно-розыскными органами......196

§ 2. Тактика отдельных видов взаимодействия...............201

ГЛАВА 17. ФОРМА И ТАКТИКА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

СПЕЦИАЛЬНЫХ ПОЗНАНИЙ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ.....203

§ 1. Понятие специальных познаний

и формы их применения при расследовании............203

§ 2. Использование специальных познаний в форме

привлечения специалиста к следственным действиям....205 § 3. Применение специальных познаний

в форме экспертизы.....................................207

ГЛАВА 18. ТАКТИКА ОСМОТРА МЕСТА ПРОИСШЕСТВИЯ И

ОСВИДЕТЕЛЬСТВОВАНИЯ.............................212

§ 1. Понятие, задачи и этапы осмотра

места происшествия.....................................212

§ 2. Тактические приемы осмотра места происшествия......215

§ 3. Тактические приемы освидетельствования..............221

§ 4. Фиксация хода и результатов осмотра

места происшествия и освидетельствования.............222

Содержание

ГЛАВА 19. ТАКТИКА СЛЕДСТВЕННОГО ЭКСПЕРИМЕНТА.........224

§ 1. Понятие, задачи и виды следственного эксперимента...224 § 2. Подготовка и тактические приемы проведения

следственного эксперимента.............................226

§ 3. Фиксация хода и результатов следственного

эксперимента............................................229

ГЛАВА 20. ТАКТИКА ОБЫСКА И ВЫЕМКИ........................230

§ 1. Понятие, задачи и виды обыска и выемки...............230

§ 2. Подготовка к проведению обыска и выемки.........<«-.-.232

§ 3. Тактические приемы обыска и выемки..................234

§ 4. Фиксация хода и результатов обыска и выемки.........238

ГЛАВА 21. ТАКТИКА ДОПРОСА И ОЧНОЙ СТАВКИ...............238

§ 1. Понятие допроса и очной ставки.

Подготовка к их проведению............................238

§ 2. Общие положения тактики допроса и очной ставки —241 § 3. Тактические особенности отдельных видов допроса....245

§ 4. Особенности тактики очной ставки.....................250

§ 5. Фиксация хода и результатов допроса

и очной ставки...........................................251

ГЛАВА 22. ТАКТИКА ПРОВЕРКИ ПОКАЗАНИЙ НА МЕСТЕ.........252

§ 1. Понятие проверки показаний на месте и

подготовка к ее проведению.............................252

§ 2. Тактические особенности проверки

показаний на месте......................................254

§ 3. Фиксация хода и результатов проверки

показаний на месте......................................255

ГЛАВА 23. ТАКТИКА ПРЕДЪЯВЛЕНИЯ ДЛЯ ОПОЗНАНИЯ.........255

§ 1. Понятие и виды предъявления для опознания...........255

§ 2. Тактические приемы подготовки и приведения

предъявления для опознания.............................257

§ 3. Фиксация хода и результатов предъявления

для опознания...........................................261

ГЛАВА 24. ТАКТИКА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЯ

И ЗАПИСИ ПЕРЕГОВОРОВ............................262

§ 1. Понятие контроля и записи переговоров...............262

§ 2. Тактические особенности контроля

и записи переговоров....................................263

Содержание

Содержание

§ 3. Фиксация результатов контроля и записи...............265

РАЗДЕЛ IV. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕТОДИКА

РАССЛЕДОВАНИЯ.......................................266

ГЛАВА 25. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ

МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ..........266

§ 1. Понятие, задачи, предмет и структура методики

расследования............................................266

§ 2. Научные основы методики расследования..............268

§ 3. Ситуационные особенности этапов расследования.....271

ГЛАВА 26. ОСНОВЫ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ

ПРЕСТУПЛЕНИЙ «ПО ГОРЯЧИМ СЛЕДАМ».............273

§ 1. Понятие и задачи методики расследования

«по горячим следам»......................................273

§ 2. Основные положения методики расследования

«по горячим следам»......................................274

ГЛАВА 27. ОСНОВЫ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШЕННЫХ

СПЕЦИФИЧЕСКИМИ СУБЪЕКТАМИ....................278

§ 1. Общие черты криминалистической характеристики и методики расследования преступлений

несовершеннолетних....................................278

§ 2. Общие черты криминалистической характеристики и методики расследования преступлений, совершенных

организованными преступными группами...............287

ГЛАВА 28. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ УБИЙСТВ...............296

§ 1. Криминалистическая характеристика убийств..........296

§ 2. Типовые следственные ситуации и версии при расследовании очевидных, тайных

и неочевидных убийств...................................299

§ 3. Первоначальные и последующие

следственные действия...................................301

ГЛАВА 29. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ

ИЗНАСИЛОВАНИЙ................................305

§ 1. Криминалистическая характеристика изнасилований....305 § 2. Особенности возбуждения уголовного дела, типовые следственные ситуации и версии.........................307

§ 3. Первоначальные и последующие

следственные действия...................................309

ГЛАВА 30. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ХИЩЕНИЙ ЧУЖОГО

ИМУЩЕСТВА ПУТЕМ ПРИСВОЕНИЯ ИЛИ РАСТРАТЫ.....ЗН

§ 1. Криминалистическая характеристика хищений путем

присвоения или растраты................................314

§ 2. Типовые следственные ситуации и версии..............316

§ 3. Первоначальные и последующие

следственные действия........................... •»-.-..... 318

ГЛАВА 31. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ХИЩЕНИЙ ЧУЖОГО

ИМУЩЕСТВА ПУТЕМ МОШЕННИЧЕСТВА................322

§ 1. Криминалистическая характеристика мошенничества....322 § 2. Типовые следственные ситуации, версии и особенности

расследования............................................325

ГЛАВА 32. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ВЫМОГАТЕЛЬСТВА.....329

§ 1. Криминалистическая характеристика вымогательства.....329

§ 2. Типовые следственные ситуации, версии и

особенности расследования..............................332

ГЛАВА 33. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ НАЛОГОВЫХ

ПРЕСТУПЛЕНИЙ..........................................336

§ 1. Криминалистическая характеристика налоговых

преступлений.............................................336

§ 2. Типовые следственные ситуации и особенности

методики расследования.................................339

ГЛАВА 34. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ВЗЯТОЧНИЧЕСТВА

И КОРРУПЦИИ........................................342

§ 1. Криминалистическая характеристика взяточничества....342 § 2. Типовые следственные ситуации, версии

и особенности расследования...........................345

ГЛАВА 35. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПНЫХ

НАРУШЕНИЙ ПРАВИЛ БЕЗОПАСНОСТИ ОБРАЩЕНИЯ И ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ПРОИЗВОДСТВЕННОЙ И ТРАНСПОРТНОЙ ТЕХНИКИ, ОПАСНЫХ ВЕЩЕСТВ,

ИЗДЕЛИЙ И ПРОИЗВОДСТВЕННЫХ ОТХОДОВ.......349

§ 1. Криминалистическая характеристика преступных нарушений правил безопасного обращения

Содержание

и использования производственной и транспортной техники, опасных веществ, изделий и производственных

отходов...................................................349

§ 2. Основы методики расследования преступных нарушений правил безопасного обращения и использования производственной и транспортной техники, опасных

веществ изделий и производственных отходов..........352

НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ............................................360

ПРЕДМЕТНЫЙ УКАЗАТЕЛЬ..................363

Глава 1. Криминалистика как наука

РАЗДЕЛ I. ТЕОРИЯ И МЕТОДОЛОГИЯ КРИМИНАЛИСТИКИ

Глава 1. Криминалистика как наука

§ 1. Объект, предмет и понятие криминалистики. § 2. История крими­налистики. § 3. Криминалистика в системе наук. § 4. Криминалистиче­ские знания как элемент юридической деятельности. § 5. Система кри­миналистики.

/ /. Объект, предмет и понятие криминалистики

Криминалистика - юридическая наука прикладного характера -дает в руки следователей, оперативно-розыскных работников и экспер­тов-криминалистов научно обоснованные и проверенные практикой средства, приемы и методы раскрытия, расследования и предупрежде­ния любых самых сложных преступлений.

Общая задача криминалистики обусловлена ее специальным на­значением - сделать деятельность органов предварительного следствия, суда, криминалистической экспертизы в деле установления истины в судопроизводстве наиболее научно продуманной и оснащенной совре­менными специальными средствами, приемами и методами поисково-познавательной деятельности в целях раскрытия преступлений. Совре­менная криминалистика продолжает активно развиваться, впитывая в себя все новые знания из различных областей других наук для разработ­ки на этой основе более совершенных средств и методов расследования.

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

В криминалистике выделяются два объекта или двуединый объект познания, - преступная деятельность (преступное поведение) и дея­тельность по раскрытию и расследованию преступлений.

Преступная деятельность является объектом изучения не толь­ко криминалистики, но и уголовного права, криминологии и т. д. При этом каждая из них имеет в этом объекте свой специфический предмет изучения. Криминалистика основное внимание обращает на изучение не вообще преступлений и преступной деятельности, а отдельных их видов.

Раскрытие и расследование преступлений как особый вид де­ятельности по отношению к преступной является антагонистическим, но в то же время органически и неразрывно связанным с последней. Знание и учет приемов, методов преступной деятельности и оставляе­мых ею следовых картин имеют важное значение для формирования приемов, методов ее раскрытия и расследования.

Деятельность по раскрытию и расследованию также имеет различ­ные аспекты и соответственно изучается не только криминалистикой, но и уголовно-процессуальным правом, оперативно-розыскным пра­вом, судебной психологией, этикой и т. д. Каждая из названных наук и дисциплин имеет в этом объекте свой предмет изучения.

Для того чтобы правильно определить предмет криминалистики в указанных объектах (двуедином объекте) научного познания, необхо­димо вычленить аспекты и их конкретные элементы, не являющиеся предметом исследования других наук и дисциплин, изучение которых может быть обеспечено лишь методами криминалистики¹.

Поскольку криминалистика изучает главным образом не вообще пре­ступное поведение и преступную деятельность, а отдельные их роды, груп­пы и виды, то предметом криминалистического изучения являются те типовые черты, признаки и явления, в которых содержатся данные, не­обходимые для формирования криминалистического представления о соответствующем виде преступлений (их криминалистической характе­ристике), а также закономерные процессы их отражения вовне в виде следов-последствий.

Глава 1. Криминалистика как наука

В соответствии же с системно-структурным подходом любая пре­ступная деятельность, являющаяся системой, состоит из определен­ных структурных частей - субъектов, цели, предмета преступного посягательства, обстановки и способа ее совершения и результата. Как система она функционирует под влиянием определенных закономер­ностей, свойственных причинно-следственным и иным связям (отно­шениям) между ее отдельными структурными элементами в процессе подготовки, совершения, сокрытия и характера, степени их отражения вовне в виде следов-последствий. Исходя из этого, специфическим предметом криминалистического изучения преступного поведения, преступной деятельности являются соответствующие закономер­ности связей и отношений между ее структурными элементами¹.

Деятельность по раскрытию и расследованию также является сис­темой, имеющей свою структуру - субъекты, объект расследования, его цель и задачи, средства, приемы и методы, обстановка расследования (следственные ситуации), результат². '

Предмет криминалистического изучения в деятельности по рас­крытию и расследованию преступлений (как одного из видов крими­налистической деятельности) - это закономерности поисково-познава­тельных процессов, обусловленные действием постоянных факторов в ходе указанной деятельности, требующие от следователя и других по­могающих ему криминалистов соответствующего технико-технологи­ческого и тактико-методического подхода'.

Данному виду криминалистической деятельности, в частности, свойственна и своя система закономерностей, связанных с типовой си­туационно возникающей и повторяющейся природой расследования, типичностью и постоянством источников, собираемой уголовно-про­цессуальной и иной криминалистической информации, а также ста­бильностью средств и методов ее обнаружения, фиксации, изъятия, ис­следования, оценки и использования при расследовании. Элементами и

" Васильев А. Я, Яблоков Н. П. Предмет, система и теоретические основы криминалис­тики. М, 1984.

¹ Подробнее об указанных закономерностях см.: Яблоков Н. П. Объект и предмет кри­миналистического изучения // Вестник МГУ. Сер. Право. 1997. № 1.

² Подробнее о видах и структуре преступной и криминалистической деятельности см.: Криминалистика. М., 1995. С. 21-26; СамыгинЛ.Д. Расследование преступлений как систе­ма деятельности. М., 1989.

' Криминалистика. С. 18.

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

соответственно предметом криминалистического познания в деятель­ности по раскрытию и расследованию преступлений являются законо­мерности, свойственные указанным выше ее сторонам и процессам.

Итак, криминалистика - наука, исследующая закономерно­сти преступного поведения и преступной деятельности, меха­низм их отражения в источниках информации, а также особен­ности деятельности по раскрытию, расследованию и преду­преждению преступлений, разрабатывающая на этой основе средства и методы раскрытия, расследования, предупреждения преступлений с целью надлежащего применения материаль­ных и процессуальных правовых норм.

/2. История криминалистики

Возникновение научной криминалистики связано с ростом и профессионализацией преступности во второй половине XIX в. прак­тически во всех европейских странах. Сложившиеся к этому периоду средства, приемы и методы расследования преступлений, применяв­шиеся в основном без какой-либо строгой научной системы, уже не позволяли обеспечить должный эффект в борьбе с количественно и качественно изменившейся преступностью. В то же время накоплен­ные криминалистические знания объективно требовали обобщения, научного осмысления, систематизации, эффективного естественно­научного подкрепления.

Эту задачу первым пытался решить австрийский ученый, профес­сор университетов в Граце и Праге Ганс Гросс, который имел опыт след­ственной работы, вместе с тем хорошо ориентировался в основах многих естественных наук, серьезно занимался фотографией и микро­скопией. Обобщив свой опыт расследования и использования данных естественных наук, а также изучив сложившиеся основные средства и методы расследования и все изданные к тому времени научные труды по вопросам судебной экспертизы, Г. Гросс в 1892 г. написал книгу «Ру­ководство для судебных следователей как система криминалистики», в которой провозгласил рождение новой самостоятельной науки, назвав ее криминалистикой. Г. Гросс раскрыл свое понимание криминалисти­ки, ее содержание, стоящие перед ней задачи, предмет исследования, показал возможности применения научно-технических средств для ро-

Глава 1. Криминалистика как наука

зыска следов преступления и разработал отдельные приемы и методы расследования. Г. Гросс признан основателем криминалистики¹.

Огромный вклад в рождение этой науки внесли французский кри­миналист Альфонс Бертилъон, а также ряд других ученых Западной Ев­ропы и России.

В России первые научные исследования по криминалистике прак­тически начались лишь с начала XX в. К числу таких исследований мож­но отнести прежде всего работы Е. Ф. Буринского в области судебной экспертизы документов, судебной фотографии², В. И. Лебедева в облас­ти дактилоскопической регистрации и ее использования при раскры­тии преступлений, а также работы С. Н. Трегубова' и Б. Л. Бразоля в об­ласти уголовной техники и следственной деятельности. Работы назван­ных авторов, особенно исследования Е. Ф. Буринского, положили нача­ло развитию криминалистических знаний в России.

В послеоктябрьский период отечественная криминалистика в сво­ем развитии прошла несколько этапов. Примерно до 1930 г. шло накоп­ление эмпирических криминалистических знаний, на базе которых формировалась отечественная криминалистическая наука. Первыми учеными-криминалистами, одновременно занимавшимися практичес­кой криминалистической деятельностью, были И. Н. Якимов⁴, С. М. По­тапов, Н. С. Бокариус, П. С. Семеновский, В. И. Громов. Они внесли боль­шой вклад в совершенствование средств и методов раскрытия и рассле­дования преступлений.

Становление криминалистики в этот период тесно связано с нача­лом формирования экспертно-криминалистических учреждений в сис­теме НКВД, Наркомата юстиции и ряде юридических вузов. Накоплен­ный к началу 30-х гг. эмпирический материал позволил провести ряд се­рьезных научных исследований в области общей криминалистической теории, а также криминалистической тактики, техники и методики рас-

¹ Ганс Гросс. Руководство для судебных следователей как система криминалистики. М., 2002.

² Буринстй Е. Ф. Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею. М, 2001.

^! Трегубое С. Н. Основы уголовной техники. Научно-технические приемы расследова­ния преступлений. М., 2002.

'ЯкимовИ.Н. Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике. М., 2003.

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

следования. Их осуществили И. Н. Якимов, В. И. Громов, Б. М. Комаринец, Б.И. Шевченко', С. П. Митрнчев, С. М. Потапов, Б. М. Шавер, А. И. Винберг. В 1935-1936 и 1938-1939 гг. изданы первые вузовские отечествен­ные учебники криминалистики, авторами которых были все ведущие

криминалисты того времени.

С 1945 по I960 г. начинают формироваться частные криминалис­тические теории и учения, закладываются общетеоретические и мето­дологические основы криминалистики, система криминалистики и ее методов, разрабатываются проблемы криминалистической техники, тактики и методики расследования. Одновременно в этот период создается развернутая сеть экспертных криминалистических учрежде­ний в системе Министерства юстиции Союза и республик, укрепляют­ся экспертные подразделения в системе МВД, создаются научно-иссле­довательские институты криминалистики в 1946 г. в МВД (в настоящее время - ВНИИ МВД РФ), в 1949 г. в Прокуратуре СССР (в настоящее вре­мя - НИИ проблем укрепления законности и правопорядка Генераль­ной прокуратуры РФ).

В 1950-1952 гг. был издан первый послевоенный учебник для вузов

в двух частях.

Начиная с I960 г. по настоящее время еще более активизировались исследования в области общетеоретических и методологических во­просов науки криминалистики, теоретических основ отдельных ее структурных частей (техники, тактики и методики расследования). На основе указанных исследований определились новые направления криминалистических исследований: теории о навыках, способах, меха­низме совершения преступлений и следственных ситуациях, кримина­листической кибернетике, криминалистическом прогнозировании и диагностике, криминалистической одорологии и др. Издано большое число вузовских учебников криминалистики. Только с 1990 по 2002 г.

издано около 20 учебников.

Еще больше расширилась сеть экспертных учреждений, проводя­щих криминалистические и некоторые другие виды судебной эксперти­зы, в системе Министерства юстиции. В настоящее время в системе Ми-

" Шевченко Б. И, Теоретические основы трасологической идентификации в кримина­листике. М., 1975.

Глава 1. Криминалистика как наука

нистерства юстиции РФ действует Российский федеральный центр су­дебных экспертиз (в Москве), Северо-Западный региональный центр судебных экспертиз (в Санкт-Петербурге) и 42 лаборатории судебных экспертиз, свыше 20 их филиалов. Научно-методическое руководство этими лабораториями осуществляет Федеральный центр судебных экс­пертиз МЮ РФ. В системе МВД действует система экспертно-кримина-листических управлений и отделов. Руководство этими экспертно-кри-миналистическими подразделениями осуществляет Экспертно-крими-налистический центр (ЭКЦ МВД РФ).

За последние три десятилетия в отечественной криминалистике появилась целая плеяда видных криминалистов, имена которых широ­ко известны¹.

В Западной Европе, а также в США, Канаде, странах Южной Амери­ки, в экономически развитых странах Азии в основном господствует представление о криминалистике как полицейской, сугубо прикладной дисциплине и полицейской технике, главным образом разрабатываю­щей вопросы использования в борьбе с преступностью достижений ес­тественно-технических наук в рамках уголовно-тактических действий. При этом криминалисты в указанных странах не уделяют достаточного внимания исследованиям в области теории и методологии криминали­стики, формированию различного рода частных криминалистических теорий, особенно методике расследования отдельных видов преступле­ний, вопросам правовой регламентации средств и методов. Научный статус криминалистики в этих странах четко не определен, и она как дисциплина преподается далеко не во всех юридических вузах перечис­ленных стран².

/ 3. Криминалистика в системе наук

Криминалистика в силу своего специального предназначения не­мыслима без неразрывной связи с уголовно-процессуальной и уголов­но-правовой науками, криминологией и оперативно-розыскной дея­тельностью. Связь криминалистики с указанными науками криминаль-

¹ Краткие сведения о них см.: Белкин Р. С. Криминалистическая энциклопедия. М.,1997; Белкин Р. С. История отечественной криминалистики. М., 1999.

' Подробнее о криминалистике в указанных выше странах см.: Криминалистика. М., «Высшая школа», 2000 г.; Криминалистика. М., Юристь, 1999 г.

2-512

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

ного цикла естественная, закономерная и необходимая, определяющая ее юридическую природу и предназначение.

Общие объекты изучения, использование криминалистикой в сво­их теоретических и методологических разработках данных указанных наук криминального цикла укрепляют правовую сущность криминалис­тики. Этому способствует также и расширение круга формирующихся и уже сложившихся в криминалистике основополагающих учений и тео­рий, базирующихся не только на указанных выше, но и других юридиче­ских науках (гражданский процесс, административное, уголовно-испол­нительное право). Интеграция же в криминалистику данных естествен­ных и технических наук нисколько не колеблет ее правовую основу¹.

Исторически криминалистика зародилась именно в рамках уго­ловно-процессуальной науки, и значительная часть теоретических ос­нов криминалистики, ее практических рекомендаций опирается на уго­ловно-процессуальные знания (о сущности доказательств, способах их добывания и доказывания, пределах доказывания, относимое™ и допу­стимости доказательств, принципах и правилах оценки их достоверно­сти и значения для установления обстоятельств предмета доказывания и др.). В то же время достижения криминалистики способствуют совер­шенствованию уголовно-процессуального законодательства.

Положения уголовного права о преступлении, составе преступле­ния, его стадиях, соучастии и других важны для криминалистики при формировании криминалистической характеристики преступлений, разработке теории версий, методик расследования отдельных видов преступлений.

Криминалистика опирается на криминологическую теорию о пре­ступном поведении, преступной деятельности, личности преступника, предупреждении преступлений, использует виктимологические данные. С их учетом разрабатываются тактико-методические положения крими­налистического предупреждения преступлений.

Отдельные средства и методы криминалистики используются в гражданском, арбитражном и иных видах процессов.

Глава 1. Криминалистика как наука

¹ В этой связи встречающееся в юридической литературе мнение о неюридической природе криминалистики не вполне оправданно и бесспорно. См.: Белкин Р. С. Кримина­листика: проблемы сегодняшнего дня. М, 2001. С. 32-46.

У криминалистики и оперативно-розыскной деятельности имеют­ся общие объекты изучения, общность задач, многих используемых средств, приемов и методов. Это обязывает криминалистов учитывать возможности оперативно-розыскных средств, приемов и методов в сво­ей деятельности. Соответственно теоретические разработки в области оперативно-розыскной деятельности во многом опираются на крими­налистическую теорию раскрытия и расследования преступлений¹.

Криминалистика связана и с судебной статистикой, данные кото­рой используют криминалисты как в целях оценки применения своих¹ ' рекомендаций, так и для определения тех направлений криминалисти­ческой деятельности, которые нуждаются в изучении и разработке ре­комендаций.

При разработке отдельных тактико-методических рекомендаций учитываются положения наук административного и уголовно-исполни­тельного права.

Криминалистика с момента своего возникновения активно и твор­чески использует данные естественных и технических наук Кримина­листика чаще всего их приспосабливает или преобразовывает приме­нительно к своим задачам, а не просто заимствует.

Криминалистике очень близки судебная медицина и судебная пси­хиатрия. Их данные широко используются при решении специфичес­ких криминалистических задач диагностического и идентификацион­ного характера, связанных с исследованием человеческого организма и его психики. В свою очередь эти науки воспринимают и отдельные по­ложения криминалистики, особенно касающиеся применения метода криминалистической идентификации.

Криминалистика широко использует положения логики и психо­логии для разработки логических и психологических основ кримина­листической тактики и методики расследования, а также для формиро­вания отдельных криминалистических учений. В свою очередь проник­новение логики и психологии в криминалистику создало благоприят­ные условия для использования теории игр, теории рефлексивных игр, кибернетики, рекомендаций науки управления.

' Оперативно-розыскная деятельность. Учебник. М., 2001. С. Ш.ЯблоковН.П. Крими­налистические основы оперативно-розыскной деятельности // Вестник МГУ. Сер. Право, 2001, № 1. С. 26.

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

Учитываются в ней и положения этики и особенно следственной этики¹.

/4. Криминалистические знания как элемент юридической деятельности

Знание криминалистики, как показывает практика различных ви­дов юридической деятельности, важно не только для решения практи­ческих задач уголовного судопроизводства.

Действия по собиранию, поиску и тактически умелому использова­нию юридически значимой информации имеют значение для любой юридической деятельности, особенно регулируемой соответствующи­ми процессуальными нормами. Процессуальные же нормы всех видов юридических процессов (особенно гражданского, арбитражного и ад­министративного) большей частью регламентируют порядок принятия юридических решений и манипулирования с юридическими фактами и лишь в небольшой части регулируют действия по обнаружению и фик­сации информации, которая в дальнейшем может стать доказательст­венной. Определенный объем операций с доказательствами могут осу­ществлять нотариусы, частные детективы и др.

Криминалистикой детально и на должном научно-методическом уровне разработаны технические средства, технология и тактика дея­тельности по выявлению, фиксации и использованию главным образом уголовно-процессуальной и иной криминалистически значимой ин­формации. Однако научно-технический и тактико-методический арсе­нал криминалистики может частично с успехом применяться и, как показывает практика, применяется в гражданском, арбитражном и ад­министративном процессах, а также в деятельности практикующих юристов, адвокатов, нотариусов и частных детективов при работе с юридическими фактами и особенно при их поиске и фиксации².

В этой связи те юристы, работа которых связана с названными вы­ше видами процессуальной и иной юридической деятельности, доста­точно широко и умело использующие необходимые криминалистичес-

¹ См. подробнее: Белкин Р. С. Курс криминалистики. Т. 1-3. М: Юристь, 1997.

² См, например, Кореневский Ю. В. Криминалистика для судебного следствия. М.: АО «Центр ЮрИнфоР», 2001.

Глава 1. Криминалистика как наука

кие знания, значительно быстрее добиваются должных результатов в решении своих задач.

Да и'история криминалистики, а не только современность свиде­тельствует, что криминалистические знания еще в период их зарожде­ния в дореволюционной России успешно использовались не только в сфере уголовно-процессуальной деятельности. Так, отечественный су­дебный эксперт Е. Ф. Буринский, стоявший у истоков зарождения отече­ственной криминалистики, имя которого в дореволюционной истории криминалистики ассоциируется с началом первых серьезных кримина­листических исследований в России, еще в начале XX века использовал полученные им криминалистические знания по исследованию доку-'ментов и судебной фотографии не только в уголовной, но и в граждан­ской юстиции и для восстановления древних рукописей.

Необходимо различать криминалистику как юридическую науку и как учебную дисциплину. Первая исследует закономерности преступно­го поведения и преступной деятельности, механизм их отражения в ис­точниках информации, а также особенности деятельности по раскры­тию, расследованию и предупреждению преступлений и разрабатывает на этой основе средства и методы раскрытия, расследования и преду­преждения преступлений с целью надлежащего применения материаль­ных и процессуальных правовых норм.

Вторая - учебная дисциплина, формирующая у студентов - юрис­тов и будущих практикующих юристов (даже выбравших некриминали­стическую специализацию) кроме сугубо криминалистических знаний и умений, реализуемых при расследовании преступлений, совокупность знаний и навыков, необходимых при установлении и доказывании юридических фактов вообще. При этом расширение сферы примене­ния криминалистических знаний там, где возникает необходимость ус­тановления и доказывания юридических фактов либо их фиксации и удостоверения, не является основанием для расширения предмета науч­ной криминалистики.

Поэтому при изучении учебного курса криминалистики следует отчетливо представлять себе возможность приложения полученных криминалистических знаний к различным сферам юридической дея­тельности. В частности, знать и понимать, что успешное решение мно­гих ответственных задач в любой юридической практике, особенно при

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

работе с документами, словесной и иной материальной информацией, возможно лишь тогда, когда глубокие знания из всех отраслей права бу­дут органично соединены с криминалистическим мышлением.

/5. Система криминалистики

Система криминалистики как науки¹ прошла длительный путь эво­люционного развития, в ходе которого образовалась ее четырехзвенная структура: 1) теория и методология криминалистики; 2) криминалисти­ческая техника; 3) криминалистическая тактика; 4) криминалистичес­кая методика расследования отдельных видов преступлений.

Теория и методология криминалистики -это система ее ис­ходных теоретических концепций, категорий, методических принци­пов и понятий, определений и терминов, образующих научный потен­циал криминалистики, отражающий специфику и все особенности ее объектно-предметной сути.

Структура системы указанной части криминалистики - одна из наи­более подвижных. Она чаще всего включает в себя следующие элементы:

- комплекс науковедческих положений (представление об объекте и предмете познания, задачах, законах развития, связях с родственными и иными науками, их роли в формировании отдельных положений в криминалистике и т. д.);

-теоретические положения, раскрывающие информационные и ситуационные основы расследования и суть криминалистической ха­рактеристики преступлений;

- методологические основы и методы криминалистики и крими­налистической деятельности;

-теоретические основы криминалистической идентификации, криминалистического моделирования, криминалистического версион-ного мышления, планово-организационного обеспечения криминалис­тической деятельности, криминалистической профилактики, прогно­зирования и диагностики.

¹ Следует иметь в виду, что система науки и система учебного курса криминалистики могут иногда не совпадать в полной мере из-за приспособления системы последнего к по­требностям обучения криминалистике.

Глава 1. Криминалистика как наука

Криминалистическая техника - это, с одной стороны, система теоретических положений, сформировавшихся на основе обобщения следственного и экспертного опыта, выявления и изучения закономер­ностей механизма следообразования материальных следов преступ­ления и практики использования при этом данных естественно-техни­ческих наук, с другой - разработка системы основанных на этих поло­жениях технико-криминалистических средств и соответствующих методов их применения при расследовании и предупреждении пре­ступлений. Последние и положили начало криминалистике.

Основными целями применения технико-криминалистических средств и методов являются выявление, фиксация, осмотр и исследова­ние материальных следов преступления, признаков_внешности челове­ка и признаков иных объектов, наглядная фиксация хода и результатов следственных действий, разработка справочно-информационных сис­тем криминалистической деятельности и др.

Криминалистическая техника включает криминалистическую фо­тографию, киносъемку, видео- и звукозапись; криминалистическое ис­следование материальных следов преступления; криминалистическое исследование оружия, документов и пр.

Криминалистическая тактика - система теоретических поло­жений, сформулированных по результатам изучения информационно-познавательных и главным образом тактико-поведенческих аспектов преступной деятельности и деятельности по расследованию и разра­ботке тактических приемов и методов решения тактических задач рас­следования. Указанные аспекты криминальной деятельности выступают как объект познания, а криминалистической - как объект оптимизации. Основная задача криминалистической тактики состоит в оснащении криминалистической деятельности необходимым тактическим арсена­лом. Криминалистическая тактика изучает тактические аспекты следст­венной и судебной деятельности, а наука уголовного процесса - их про­цессуальный порядок.

Основная задача криминалистической тактики состоит в оснаще­нии следователей необходимым тактическим арсеналом расследования. В криминалистической тактике выделяются разделы, посвященные так­тике всех следственных действий, тактическим основам взаимодейст-

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

вия следователей с оперативно-розыскными органами, а также тактике использования специальных познаний при расследовании.

Криминалистическая методика расследования отдельных ви­дов преступлений - заключительная часть криминалистики. Она пред­ставляет собой систему научных положений и разработанных на этой основе общих методик расследования групп преступлений и частных методик расследования отдельных их видов. Основной задачей методи­ки расследования является обеспечение следователей научно-методиче­скими комплексами, необходимыми для раскрытия, расследования и предупреждения разных видов преступлений в типовых следственных ситуациях.

Предметом методики расследования являются:

а) изучение таких криминалистически значимых особенностей преступной деятельности, знание и выявление которых может быть ис­пользовано для быстрейшего раскрытия преступлений и решения всех остальных задач их расследования и предупреждения. Эти особенности чаще всего связаны со способом, обстановкой и механизмом соверше­ния преступлений, личностными чертами преступника и др.;

б) выявление и изучение общего и частного в деятельности по рас­крытию, расследованию и предупреждению преступлений, особенно выявление типовых следственных ситуаций и разработка методов рас­следования применительно к каждой из них.

Глава 2. Информационное отражение преступлений.

Дата добавления: 2015-06-04