Технико-криминалистическое исследование документов

криминалистический исследование документ почерк

Технико-криминалистическое исследование документов является самостоятельной отраслью криминалистической техники, сложившейся на основе разработки теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, с целью установления фактов, связанных с технической стороной изготовления документов в целом или отдельных его фрагментов, отожествления материалов документов и средств их изготовления.

Задачи технико-криминалистического исследования документов подразделяются на диагностические(установление способа изготовления документа), идентификационные(отожествление с техническими средствами, материалов документов, целого по его частям), реконструкционные(восстановление утраченного содержания документа) и классификационные(отнесение к заранее определенному классу объектов).

Объектами технико-криминалистического исследования являются: 1) реквизиты документов; оттиски печатей, штампов и иных печатных форм; наклеиваемые фрагменты; 2) технические средства, используемые для изготовления документов и их порчи и уничтожения; 3) материалы документов.

Большая часть документов, которые следует исследовать при помощи технико-криминалистической экспертизы, - это поддельные документы.

Распознается подделка документов: 1)полная, при которой документ изготавливается полностью (бланк и все его реквизиты); 2)частичная, при которой в документ вносятся некоторые поправки (удаление части текста или, наоборот, добавление некоторых новых элементов в документ). Технико-криминалистическое исследование документов заключается в исследовании самого документа на его подлинность, способов изготовления, выявлении признаков изменения и возможности восстановления документа.

2) поддельными. Подделка документа осуществляется путем печатания с помощью резиновых шрифтов, копирования, при помощи ксерокопирования, в том числе с применением средств полиграфии;

3) подложными, содержащими ложные сведения, но изготовленными надлежащим образом.

Каждый из перечисленных видов подделки имеет свои признаки, позволяющие установить их наличие. Буквы резинового шрифта применяются сравнительно редко и отличаются толстыми расплывчатыми штрихами, расстояние между буквами, словами и строками неравномерно.

Распространенными способами подделки печатей и штампов являются: копирование оттиска с подлинного документа с помощью плоских клише; влажное копирование и т. д. При подделке некоторым способам присущи следующие признаки: нестандартность шрифта, нарушение интервала, искажение в рисунке герба и т. д. «Влажное» копирование предполагает изготовление промежуточного клише с подлинной печати, подписи. Поддельный оттиск печати обычно более бледный, чем подлинный, с нечеткими границами штрихов.

Подписи подделываются с помощью копировальной бумаги, перерисовки на просвет.

Частичная подделка путем внесения изменений в содержание подлинных документов, как правило, выполняется посредством подчистки, травления или дописки.

Подчистка - это механическое воздействие на бумагу, вызывающее нарушение ее поверхностного слоя, взъерошенность волокон, утончение бумаги с нанесением на нее с помощью различных средств записи.

Травление - это уничтожение записей с помощью химического разрушения или обесцвечивания красящего вещества первоначальной записи. Травление проявляется в появлении пятен другого цвета и оттенка, чем остальная бумага, остатки первоначального текста, утоньшение бумаги и т. д.

Переклейка фотокарточек - обычно производится в документах, удостоверяющих личность, которые изготавливаются на специальных бланках, снабженных защитной сеткой, имеющих текст и линии графления.

Замена частей документа может производиться в многостраничных документах. Признаками замены листов в документе являются различия в нумерации страниц, серии и номеров и т.п.

Восстановление текстов на сожженных документах. Возможность установления текстов сожженных документов определяется состоянием бумаги и штрихов, подвергшихся воздействию высокой температуры. Если бумага распалась на мелкие кусочки, восстановить текст не удастся.

Назначение технико-криминалистической экспертизы документов (ТКЭД)

Технико-криминалистическая экспертиза документов носит комплексный характер и имеет целый ряд разновидностей в зависимости от целей и объектов исследования. Задачами экспертизы могут быть и установление способа изготовления документа и нанесения оттиска печати и штампа, и выявление подделок, и определение источника происхождения.

Чаще других проводятся следующие экспертизы: бланков документов; оттисков печатей и штампов; машинописных и компьютерных текстов; технико-криминалистическая экспертиза подписей; экспертиза документов с целью выявления частичных изменений их содержания; экспертиза по установлению содержания документов.

• вещественные доказательства – исследуемые документы, штампы, печати и т.п.;

• образцы для сравнительного исследования – при необходимости (бланки документов; образцы бумаги, красителя, клея; образцы машинописных, компьютерных текстов; оттиски печатей и штампов; печати и штампы и др.);

• иные материалы – сведения, которые могут повлиять на вывод эксперта (например, справка о сроках и содержании ремонта пишущей машинки; о сроках замены определенных букв клише и т.п.).

На разрешение ТКЭД могут быть поставлены следующие вопросы:

№ п/п	Вопросы, которые могут быть поставлены на разрешение экспертизы	Материалы, необходимые для проведения экспертизы
	Каким способом изготовлен документ?	1. Вещественные доказательства – исследуемый документ. 2. Образец – подлинный документ (по возможности)
	Одинакова ли бумага, из которой изготовлены документ и образец?	1. Вещественные доказательства – исследуемый документ. 2. Образец – подлинный документ
	Каким способом нанесен оттиск печати (штампа)?	Вещественные доказательства – исследуемый документ
	Каким способом изготовлена представленная печатная форма (печать, штамп, клише)?	Вещественные доказательства – печатная форма
	Каким способом изготовлена печатная форма, с помощью которой нанесен оттиск штампа (печати)?	Вещественные доказательства – исследуемый документ
	Нанесен ли оттиск конкретной печатью?	1. Вещественные доказательства – исследуемый документ. 2. Образец – печать
	Не подвергался ли текст документа частичному изменению (подчистке, дописке, травлению и др.)?	Вещественные доказательства – исследуемый документ
	Каково содержание зачеркнутой (залитой) записи?	Вещественные доказательства – исследуемый документ
	Каково содержание текста, судя по отобразившимся на представленном листе следам давления?	Вещественные доказательства – исследуемый документ
	Каково содержание разорванного документа?	Вещественные доказательства – исследуемый документ
	Каково содержание текста, отобразившегося на копировальной бумаге?	Вещественные доказательства – исследуемый документ (копировальная бумага с текстом)
	Не подвергалась ли фотокарточка на документе переклеиванию?	Вещественные доказательства – исследуемый документ
	Каков тип, марка пишущей машинки, с помощью которой отпечатан текст?	Вещественные доказательства – исследуемый документ
	Каков тип, вид принтера, с помощью которого выполнен текст?	Вещественные доказательства – исследуемый документ
	Отпечатан ли текст документа с помощью данной пишущей машинки (данного принтера)?	1. Вещественные доказательства – исследуемый документ. 2. Образцы документа выполненные с помощью конкретной пишущей машинки (принтера). 3. Материалы уголовного дела (сведения о факте и виде ремонта печатающего устройства)
	Не содержит ли подпись признаки технической подделки? Если содержит, то каков его способ?	Вещественные доказательства – исследуемый документ

Технико-криминалистическая экспертиза документов подразумевает широкий круг задач. Это связано с большим разнообразием вопросов, решаемых с помощью этого рода криминалистической экспертизы. Часто встречаемые задачи, решаемые технико-криминалистической экспертизой документов, касаются установления:

§ времени изготовления документа или его реквизитов;

§ последовательности выполнения реквизитов документа;

§ способа изготовления документа и его реквизитов;

§ способа изготовления печатных форм (печати и штампы);

§ внесений изменений в текст документа (например, дописка);

§ угасших, выцветших, залитых и удаленных текстов.

Основной задачей эксперта решаемой в ходе исследования остается установление фактов связанных с предположениями сторон, установление подлинности или неподлинности документа остается за судебными органами. Факты непосредственно установленные исследованием способствуют правильному принятию решения судом.

При определении давности изготовления документов (фрагментов документов), требуется установить время выполнения документа (фрагментов), например, соответствует ли время выполнения документа, дате указанной в документе.

Данное исследование относится к методике определения абсолютной давности выполнения документа, которая выполняется в рамках технико-криминалистической экспертизы. Экспертиза позволяет определить время (дату, период) изготовления документа, либо его отдельных фрагментов. На основе изучения содержания документа и его реквизитов удается иногда установить их несоответствие известным фактам: в документе использованы термины (например, названия организаций, ведомств и т.п.), не соответствующие дате, указанной в документе; бланки документов, оттиски печатей в документах содержат данные, свидетельствующие о принадлежности их организации, которая была создана позднее даты выдачи документа, либо упразднена до его выдачи; в документе содержатся сведения о явлениях, событиях, происшедших в другое время. Имеется реальная возможность определения возраста штрихов реквизитов, являющихся оттисками печатных форм: печатей (штампов), текстов, выполненных на знакопечатающих аппаратах путем изучения эксплуатационных признаков, обусловленных изменениями печатающей поверхности технических средств в проверяемый период времени, либо совокупность отображенных в оттиске признаков неповторима для конкретного периода.

Установить давность выполнения текста документа на принтере персонального компьютера возможно путем его сравнительного исследования со свободными образцами - документами, в которых имеются тексты, отпечатанные на том же принтере, во весь проверяемый период времени с проверяемой частотой - день, неделя, месяц. Анализ экспертной практики показал, что наиболее успешно удается установить давность выполнения текста на лазерном принтере. Изучаются признаки картриджа, отображающиеся в тексте в виде «марашек», расположенных по вертикали на одинаковом расстоянии друг от друга, специфика распределения тонера в штрихах знаков текста.

Все чаще объектами экспертизы становятся документы, при исследовании которых эксперты обнаруживают факт агрессивного воздействия на документ: светового, термического, химического, по-видимому, в целях придать документам вид состарившегося документа и затруднить проведение экспертизы для установления давности выполнения реквизитов документа. Однако сам факт такого воздействия может служить указанием на «криминальный характер изготовления» документа.

Для успешного разрешения поставленных задач экспертом требуется предоставить следующие сведения:

§ О времени приобщения исследуемого документа к делу,

§ Условиях его хранения до предоставления на экспертизу и т.п.;

§ Образцы для сравнения: документы с реквизитами, выполненными материалами того же цвета, что и исследуемый документ, в аналогичный с проверяемым документом временной период и хранившиеся в тех же условиях, что и представленный на экспертизу документ, пишущие приборы, которыми были выполнены подписи в исследуемом документе, штампы, которым были выполнены реквизиты исследуемого документа. Давность (время) выполнения документов-образцов не должна вызывать сомнений у суда.

Сроки выполнения экспертизы зависят от поставленных задач.

Перед экспертом могут быть поставлены вопросы:

§ Какова давность подписи от имени … на … (указывается место и документ в котором расположена подпись)?

§ Выполнены ли слово «…» и подпись от имени … в … (указывается период времени)?

§ Какова давность оттиска печати на … (указывается место и документ в котором расположена подпись)?

Необходимое условие при назначении данной экспертизы:

§ Для проведения экспертизы обязательно требуется письменное разрешение (суда, владельцев документа) на проведение микровырезок (1-2 мм) штрихов из бумаги документа. Проведение данного вида экспертиз без повреждения структуры, представленного на исследование документа, невозможно;

§ Необходимо предоставить на исследование образцы сравнения за проверяемый период времени, выполненные однотипными материалами письма и оттисками печати за интересующий период.

Только при наличии образцов сравнения эксперт даст категоричное заключение.

При отсутствии возможности предоставить образцы сравнения, давности записей оценивается по изменению относительного содержания растворителей в штрихах, на основании статистических данных о закономерности процесса старения материалов документа, аналогичных исследуемым записям по составу основных компонентов, в этом случае заключение будет в вероятной форме. Под относительной давностью понимают последовательность выполнения фрагментов документа, одновременность или разновременность внесения каких-либо записей в данный документ либо в его экземпляры, исполненные через копировальную бумагу. При определении относительной давности устанавливают последовательность выполнения фрагментов документа (подписей, печатных текстов, оттисков печатей и др.). Выяснение относительной давности, по существу, является средством установления дописок и иных изменений, а также последовательности выполнения фрагментов (подписей, числовых обозначений, оттисков печатей). Наиболее часто требуется установить факт монтажа - выполнения документа на свободном от текста участке другого документа (листе бумаги) с имевшимися на нем подписью и оттиском печати. Решение этих задач проводится с применением методик исследования реквизитов и материалов документов.

Для успешного решения задачи установления хронологической последовательности выполнения реквизитов, штрихи которых пересекаются, необходимо предварительно определить состав красящего вещества пересекающихся штрихов и выбрать оптимальные условия исследования на соответствующих моделях, в частности, определить оптимальные условия (растворитель, нажим, продолжительность контакта) применения адсорбционно-люминесцентного метода для исследования пересекающихся штрихов. Обычно удается установить последовательность нанесения штрихов, выполненных на лазерном принтере, пересекающихся со штрихами, выполненными пастами для шариковых авторучек, и штрихами оттисков печатей (штампов).

Перед экспертом может быть поставлен вопрос в следующей формулировке (формулировка вопроса может менять в зависимости от исследуемых реквизитов (фрагментов) документа):

§ Какова последовательность нанесения подписи от имени … (указывается фамилия, имя, отчество), оттиска печати … (указывается данные оттиска печати) и печатного текста начинающегося словами «…» и заканчивающего словами «…» в таком-то документе?