Международно-правовые акты, регулирующие противодействие легализации (отмыванию) денег транснациональными криминальными организациями

На международном уровне борьба с отмыванием денег осуществляется в рамках основных международных организаций и договоров. Организация Объединенных Наций предприняла активные действия по согласованию мер по борьбе с отмыванием денег и укреплению международного сотрудничества.

Первым шагом к выработке мероприятий по противодействию ле­гализации преступных доходов от наркобизнеса является, на наш взгляд, образование в г. Базеле Комитета по правилам и методам контроля за бан­ковскими операциями Банка международных расчетов («Базельский коми­тет»), в который вошли представители центральных банков десяти госу­дарств: Бельгии, Великобритании, Германии. Италии, Канады, США, Франции, Швеции, Швейцарии, Японии.

12 декабря 1988 года Комитет принял декларацию («Базельскую декларацию»), которая должна была обеспечить выполнение ее участни­ками согласованных мер направленных на предотвращение использова­ния банковской системы в целях отмывания денег полученных от наркоторговли. Указанная декларация и деятельность «Базельского комитета» оказали серьезное влияние на выработку эффективных мер противостоя­ния легализации преступных доходов в мире.

Первым международным документом, который был направлен на решение вопроса о доходах, полученных в результате преступных действий, и содержал обращенное к государствам требование признать отмывание денег уголовным преступлением, стала Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ..\Литература для гиперссылок\Литература для 5 темы\К. о борьбе снаркотиками.docx, принятая в Вене в декабре 1988 г. Согласно статье 3 Конвенции под легализацией (отмыванием) доходов от преступной деятельности понимаются:

«... b) (i) конверсия, или перевод собственности, если известно, что такая собственность получена в результате совершения правонарушения или правонарушений, предусмотренных Конвенцией, или в результате участия в таком правонарушении или правонарушениях, с целью сокрытия или утаивания незаконного источника собственности или в целях оказания помощи любому лицу, участвующему в совершении такого правонаруше­ния или правонарушений, с тем, чтобы он смог уклониться от ответствен­ности за свои деяния;

(ii) сокрытие или маскировка истинной природы, источника, ме­стонахождения, какого-либо движения собственности или прав на неё, ес­ли известно, что такая собственность получена в результате совершения правонарушения или правонарушений, предусмотренных настоящей Кон­венцией, или в результате участия в такого рода правонарушении или пра­вонарушениях.

с) с учетом своих конституционных положений и основных прин­ципов своей правовой системы:

i) приобретение, владение или использование собственности, если в момент её получения было известно, что такая собственность получена в результате правонарушения или правонарушений, предусмотренных на­стоящей Конвенцией...»

Конвенция обязывает участников прини­мать меры, позволяющие их компетентным органам определять, выявлять, замораживать или арестовывать с целью последующей конфискации доходы от незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ (абз. 2 статьи 5). Конвенция также обязывает участников к принятию законо­дательных мер, позволяющих судам или иным органам получать или аресто­вывать банковские, финансовые и коммерческие документы, а также запрещает уклоняться от принятия таких положений со ссылкой на банковскую тайну (абз. 3 статьи 5).

Положения Венской конвенции ООН 1988 года получили дальнейшее развитие в Конвенции Совета Европы «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности» от 8 ноября 1990 года..\Литература для гиперссылок\Литература для 5 темы\К. об отмывании доходов от преступной деятельности.docx и Директиве Совета ЕС 91/308 о предотвращении использования финансовой системы для «отмывания» денег от 10 июня 1991 года, распространивших борьбу с «отмыванием» денег на доходы от других сфер преступной деятель­ности, помимо наркобизнеса. Директива требует от финансовых учреждений обеспечить идентификацию клиентов, создавать и вести учет крупных сделок с валютой и сообщать властям о подозрительных сделках. Эти требования по прозрачности финансовой системы могут быть распространены на профессии и бизнес, которые могут вероятно использоваться для «отмывания» денег.

Несмотря на принятие Конвенции в рамках региональной организации она открыта, согласно статье 37, для присоединения государств, не являю­щихся членами Совета Европы, при условии единогласного одобрения при­глашения к присоединению членами Совета, ратифицировавшими Конвен­цию. Данное положение позволяет рассматривать Конвенцию в качестве до­кумента, имеющего значение не только для государств Европы. На ее основе может строиться сотрудничество европейских государств с государствами других регионов.

Конвенция регулирует три основных блока вопросов:

— сближение уголовно-правовой оценки «отмывания» денег в законода­тельстве государств-участников;

— сближение национальных мер, направленных на борьбу с «отмывани­ем» денег;

— формы и процедуры международного сотрудничества по борьбе с «от­мыванием» денег.

Статья 6 Конвенции относит к числу правонарушений, связанных с «от­мыванием» денег, умышленно совершенные:

а) конверсию или передачу имущества, если известно, что это имущест­во является доходом, полученным преступным путем, с целью скрыть незаконное происхождение такого имущества, или помочь любому лицу, замешанному в совершении основного правонарушения, избе­жать правовых последствий своих деяний;

б) утаивание или сокрытие действительной природы, происхождения, местонахождения, размещения или движения имущества или прав на него, если известно, что это имущество представляет собой доход, по­лученный преступным путем; и с учетом конституционных принципов и «основных концепций право­вых систем государств;

в) приобретение, владение или использование имущества, если в мо­мент его получения было известно, что оно является доходом, добы­тым преступным путем;

г) участие или соучастие в любом из правонарушений, определенных в настоящей статье, или в покушении на его совершение, а также за по­мощь, подстрекательство, содействие или консультирование в связи с совершением такого преступления».

Определение «отмывание» денег, содержащееся в ст. 6 Конвенции, в ос­новном совпадает с определением, данным Венской конвенцией ООН 1988 года. Однако, как уже говорилось ранее, в качестве основного правонаруше­ния, послужившего источником легализуемых средств, Конвенция Совета Европы рассматривает любое уголовное правонарушение в отличие от Кон­венции ООН, направленной на борьбу с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ.

Следует отметить важную роль для развития международного сотрудни­чества п. а) ч. 2 ст. 6 Конвенции, согласно которому при квалификации в ка­честве уголовного преступления действий, связанных с «отмыванием» средств, не принимается в расчет, входит ли основное правонарушение в уго­ловную юрисдикцию государства-участника Конвенции.

Положения Конвенции, направленные на сближение законодатель­ства государств-участников, предусматривающего специальные меры по борьбе с «отмыванием» денег (ст. 2-5 Главы II), во многом близки аналогич­ным положениям Венской Конвенции ООН 1988 года.

В указанных статьях предусматриваются обязанности государств-участников принять законодательные и иные необходимые меры, позволяю­щие проводить расследование преступлений, связанных с «отмыванием» до­ходов, осуществлять розыск и конфискацию преступных доходов.

Учитывая то, что принятие таких положений тесно связано с сущест­вующими в государствах концепциями прав человека, а также серьезно затра­гивает финансовые и банковские системы государств. Конвенция оставила на усмотрение участников выбор необходимых конкретных мер. Статья 3 Кон­венции «Меры по расследованию и предварительные меры» не содержит пе­речня возможных мер. Перечень специальных приемов расследования, со­держащийся в ч. 2 ст. 4, учитывая формулировку — «среди этих приемов можно назвать постановление о контроле над банковскими счетами, наблюде­ние, перехват телекоммуникаций, доступ к информационным системам и по­становления о производстве определенных документов», следует считать ре­комендательным.

Выводы:

1. На международном уровне борьба с отмыванием денег осуществляется в рамках основных международных организаций и договоров.

2.Основные правовые документы по борьбе с отмыванием денег, которые были приняты под эгидой Организации Объединенных Наций и Совета ЕС являются фундаментом для принятия национальных законодательных актов и разработки конкретных эффективных мер по борьбе с отмыванием денежных средств внутри каждого государства.

Дата добавления: 2014-01-03