Индивидуальный договор доверительного управления

Марта 2015 г.

Января 2015 г.

Января 2015 г.

Распределение дохода

Инвестиционная декларация

· Акции эмитентов РФ – до 100%;

· Облигации эмитентов РФ– до 20%;

· Денежные средства – до 100%.

Ориентир (бенчмарк)
Индекс ММВБ

Предоставление клиенту минимальной гарантированной ставки 12 % годовых и разделение остального дохода по прогрессивной шкале сверх 12 %;

Сверх минимальной гарантированной ставки	Доверительный управляющий	Учредитель управления
До 5 %
5-10 %
10-20 %
Свыше 20 %

В доверительном управлении банка по состоянию на 17 января т.г. находятся 155 портфелей его клиентов обозначенных кодами, в том числе:

Код клиента		Сумма активов	Срок окончания договора траста
ХАГ/153	юридическое лицо	270 тыс. руб.	19.05.2012
ХАГ/ 154	юридическое лицо	1000 тыс. руб.	12.11. 2011
ААГ/ 155	физическое лицо	1000 тыс. руб.	27.11. 2012

Доверительный отдел ПАО «Орёл Банк» заключил с Орловским машиностроительным заводом индивидуальный договор доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги за № 044525600-00156-С(Р) сроком действия на 1 год на сумму 15 млн.руб. Клиенту был присвоен код ХАГ/156.

Справка:

Публичное акционерное общество «Орел Банк»

Место нахождения банка: 302000 г. Орел, ул. Гостиная, дом 4,

телефон 55-35-23.

ИНН -5752010001, КПП-5752010001

Корреспондентский счет № 30101810100000000210 в Отделении Орел

БИК – 045402210.

Председатель Правления: Кузьмина Н.А.

Гл.бухгалтер: Гришаева В.А.

НАО «Орловский машиностроительный завод»

Почтовый адрес: 302042, г. Орел, ул. Кромское шоссе, дом 8
ОГРН 1105752000914

ИНН 5752020549

КПП 575201001

Дата регистрации 09.02.1998

Место регистрации: Инспекция Министерства Российской Федерации по налогам и сборам по Заводскому району г. Орла

Платежные реквизиты:

Расчетный счет 40702810200000000451 в ПАО «Орел Банк»

Телефон: [phone] Факс: [phone]

Сайт www.orel-omz.ru E-mail [email protected]

Вам необходимо:

1. присвоить новому клиенту код и внести данные в таблицу «Перечень клиентов»;

2. оформить следующие документы:

· приложение «Анкета представителя клиента» (представитель клиента –студент, выполняющий задание);

· индивидуальный договор доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;

· приложение №5 «Проспект доверительного управляющего»

· приложение №7 «Распоряжение о вводе /выводе активов»

· приложение №11 «Соглашение о вознаграждении Доверительного управляющего»;

Средства с расчетного счета № _40702810К00000007283 платежным поручением № 02391 были внесены для проведения операции по инвестированию средств 15 000 000 руб. на счет банка.

В этот же день по распоряжению доверительного отдела был сформирован портфель:

Финансовый инструмент	Инвестированная сумма (тыс. руб.)	Рынок
ОФЗ	10 000	ММВБ
Акции Российских компаний	5 000	ММВБ

В течение первого квартала т.г. Доверительным управляющим для клиента с кодом ХАГ/156 были совершены следующие операции:

1. на рынке ММВБ проведено 10 операций купли- продажи с облигациями федерального займа (ОФЗ):

Дата	Выпуск, серия	Котировка	Количество (единиц)	Сумма сделки (тыс. руб.)
покупка	продажа
18.01.т. г.		101,16 106,68
20.02.т. г.		104,95	107,23
07.03.т. г.		102,06	105,25
18.03.т. г.			101,35
25.03.т.г.		104,73
28.03.т.г.			102,15

1. на торгах "Московская Биржа ММВБ-РТС" с акциями ведущих компаний России проведено 8 сделок купли- продажи

Дата	Операции	Эмитент	Количество акций (единиц в штуках.)	Цена, руб.	Стоимость сделки
18. 01.т. г.	Покупка	Роснефть		237,70
19. 01.т. г.	Покупка	Сургут нефтегаз		28,104
24.02 т. г.	Продажа	Роснефть		238,6
24.02 т. г.	Продажа	Сургут нефтегаз		28,095
24.02 т. г.	Покупка	НК «ЛУКойл»		1962,7
03.03.т. г.	Продажа	НК «ЛУКойл»		1963,5
03.03.т. г.	Покупка	Ростелеком		115,68
29.03.т. г.	Продажа	Ростелеком		118,40

1. Банк подвел результаты управления портфелем клиента код ХАГ /156 за 1 квартал т.г.

Финансовый актив	Инвестиции	Извлечение	Прибыль	Доходность
	дата	Сумма (тыс. руб.)	дата	Сумма (тыс. руб.	тыс. руб.	%	% годовых
ОФЗ	18.01.т. г.		29.03
АРК	18.01.т. г.		29.03.

1. Подготовил отчет о результатах управления и направил его клиенту. Сумма полученного дохода была зачислена на счет клиента. Расчет суммы дохода клиента был приведен в отчете банка.

Вам необходимо:

· заполнить журналы операций на рынке государственных и корпоративных ценных бумаг данному клиенту и рассчитать стоимость проведенных сделок;

· заполнить журнал извлечений. При этом рассчитать сумму извлечений, прибыль от операции и доходность операции. Все расчеты сделайте самостоятельно;

· если доходность операции будет выше минимальной гарантированной ставки, то разделите сумму дохода (прибыли) сверх её между доверительным управляющим и Учредителем управления по приведенным тарифам;

· составить бухгалтерские проводки на сумму полученного дохода Учредителем управления и сумму вознаграждения, полученного Доверительным управляющим.

Анкета Клиента - физического лица
заполняется впервые:	изменение данных:	обновление данных:
СВЕДЕНИЯ О КЛИЕНТЕ
Ф.И.О. (полностью):
Гражданство:
Дата рождения:
Место рождения:
ИНН (при наличии):
Сведения о документе, удостоверяющем личность:
вид:
серия (при наличии):	номер:	дата выдачи:
орган, выдавший документ:
код подразделения (при наличии):
срок действия:
Адреса Клиента(с указанием почтового индекса, страны, района, населенного пункта, улицы, дома, корпуса, (строения, владения,) квартиры (офиса)):
Место жительства (регистрации):
Место пребывания (фактическое):
Почтовый (для получения писем):
Средства связи с Клиентом:
Номера телефонов и факса с указанием международного и междугородного кода
мобильный:
домашний:
служебный:
факс:
Адрес электронной почты и иные средства связи (при наличии)
Данные миграционной карты Клиента - иностранного гражданина или лица без гражданства:
номер:
дата начала срока пребывания:	дата окончания срока пребывания:
Данные документа, подтверждающего право Клиента - иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ:
вид:
серия (при наличии):	номер:	дата выдачи:
орган, выдавший документ:
срок действия:
Реквизиты банковского счета в рублях РФ для перечисления денежных средств
Получатель (наименование получателя):
ИНН получателя (при наличии):
Счет получателя:
Банк получателя:
БИК банка получателя:
Корреспондентский счет банка получателя:
Сведения о наличии или отсутствии у клиента выгодоприобретателей (назначение выгодоприобретателей)
выгодоприобретатели отсутствуют:	выгодоприобретатели имеются (назначаются):
Подпись клиента
Сведения о наличии или отсутствии у клиента счетов в банках, зарегистрированных в государстве (на территории государства) которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:
Такие счета отсутствуют: Такие счета имеются:
Клиент является иностранным публичным должностным лицом: Да Нет
Клиент является близким родственником иностранного публичного должностного лица: Да Указать степень родста:_______________________________________________________________   Нет
Указать место работы (страна, город, наименование публичного органа/ведомства/предприятия иностранного государства) и должность Клиента / близкого родственника Клиента - иностранного публичного должностного лица
Место работы:
Должность:
Клиент подтверждает достоверность и полноту указанной выше информации и обязуется незамедлительно предоставлять информацию об изменении данных, указанных в настоящей Анкете
Дата заполнения анкеты: «______» ________________________ 201__г.   Подпись Клиента ____________________
Служебные отметки (заполняется сотрудником банка)
Дата получения анкеты: «______» ________________________ 201__г.   Подпись ответственного сотрудника, получившего Анкету ____________________/__________________   М.П.

Журнал операций с ОФЗ для клиента ХАГ/156 за 1 квартал т.г.

(Сумма вложений10 000 000руб.)

Дата	Выпуск, серия	Котировка	Количество (единиц)	Сумма сделки (тыс. руб.)	Остаток свободных средств
покупка	продажа
18.01.т. г.		101,16 106,68
20.02.т. г.		104,95	107,23
07.03.т. г.		102,06	105,25
18.03.т. г.			101,35
25.03.т.г.		104,73
28.03.т.г.			105,15
29.03.			105,23

Журнал операций с акциями российских компаний для клиента ХАГ/156 за 1 квартал т.г.

(Сумма вложений 5 000 000руб.)

Дата	Операции	Эмитент	Количество акций (единиц в штуках.)	Цена, руб.	Стоимость сделки	Остаток свободных средств
18. 01.т. г.	Покупка	Роснефть		237,70
18. 01.т. г.	Покупка	Сургут нефтегаз
24.02 т. г.	Продажа	Роснефть
24.02 т. г.	Продажа	Сургут нефтегаз
24.02 т. г.	Покупка	НК «ЛУКойл»
03.03.т. г.	Продажа	НК «ЛУКойл»
03.03.т. г.	Покупка	Ростелеком
29.03.т. г.	Продажа	Ростелеком

Журнал извлечений по операциям со средствами клиента ХАГ/156 за 1 квартал т.г.

Финансовый актив	Инвестиции	Извлечение	Прибыль	Доходность
	дата	Сумма (тыс. руб.)	дата	Сумма (тыс. руб.	Тыс. руб.	%	% годовых
ОФЗ	18.01.т. г.		29.03
АРК	18.01.т. г.		29.03.
Итого

Доходность равна (Сумма прибыли *365*100)/(сумма вложений*срок вложений)

Гарантированный доход Учредителя управления

12% годовых

Распределение сверхприбыли

Сверх минимальной гарантированной ставки	Доверительный управляющий (%% годовых)	Доверительный управляющий (сумма)	Учредитель управления в %% годовых	Доверительный управляющий (сумма)
До 5 %
5-10 %
10-20 %
Свыше 20 %

Дата добавления: 2017-02-01