Предмет договора

НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

ГЕНЕРАЛЬНЫЙ ДОГОВОР НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ

Практическая ситуация № 2

Недостающие данные взять произвольно.

Вам необходимо:

1. Рассчитать:

а) сумму сделки, сумму комиссий за услуги банка-брокера и сумму дохода банка,

б) сумму, причитающуюся заказчику ПАО «Валентина»,

в) сумму комиссий, которые оплатит банк бирже и клиринговому центру.

2. Оформить Генеральный договор на брокерское обслуживание.

3. Оформить Заявку-договор на брокерское обслуживание.

4. Оформить Извещение о совершении сделки.

Публичное акционерное общество «Орёл Банк»

Место нахождения банка: 302000 г. Орел, ул. Гостиная, дом 4, телефон 55-35-23.

Кредитной организации присвоены коды ИНН -5752010001, КПП-5752010001

Корреспондентский счет № 30101810100000000210 в Отделении Орел

БИК – 045402210.

Председатель Правления Кузьмина Н.А.

Гл.бухгалтер Гришаева В.А.

ПАО «Орел банк» является профессиональным участником фондового рынка.

04 февраля т.г. ПАО «Регионбанк» на основании договора на брокерское обслуживание представил заявку на приобретение акций ПАО «Роснефть» по цене не выше 92,00% от номинала (1000 рублей). В этот же день «Регионбанк» перечислил ПАО «Орел банк» денежные средства в сумме 6 000 000 рублей.

05 февраля т.г. ПАО «Орел банк» осуществил перевод денежных средств на торговый счет, а затем на клиринговый счет. В этот же день ценные бумаги были приобретены по оговоренной в договоре цене. Суммы комиссий бирже, клиринговому центру, а также комиссия за брокерское обслуживание списаны «Орел банк» со счета по учету средств «Регионбанк» по брокерским операциям, открытого в «Орел банк». Этим же днем был произведен окончательный расчет по брокерской операции.

В соответствии с целями приобретения акции были классифицированы как ОССПУ.

Комиссия бирже- 0,3%

Комиссия клиринговому центру-0,4%

Комиссия брокера – 0,5%.

Вам необходимо:

1. Определить количество ценных бумаг, приобретенных для «Регионбанк».

2. Рассчитать сумму сделки, сумму комиссии бирже, сумму комиссии клиринговому центру, сумму комиссии брокеру.

3. Составить бухгалтерские проводки в банке-брокере и банке-инвесторе (представить в виде таблицы).

4. Оформить банковский ордер на получение комиссии банком-брокером по договору на брокерское обслуживание (символ 16202).

от ___________ №__________

г. _____________

_____________________________________________________________, именуемый
в дальнейшем «Исполнитель», в лице ___________________________________ _____________________________, действующего на основании Устава, с одной стороны, и __________________________, именуемый в дальнейшем «Заказчик», в лице _________________________________________, действующего на основании Устава,
с другой стороны, заключили договор о нижеследующем:

1.1. Исполнитель по заявке Заказчика принимает на себя обязанности по оказанию брокерских услуг на рынке ценных бумаг.

1.2. Содержанием брокерских услуг является деятельность Исполнителя по выпуску, размещению и покупке ценных бумаг по поручению Заказчика, от имени и за счёт Заказчика.

1.3. Стороны обязуются действовать в соответствии с действующим законодательством и в пределах своей уставной деятельности.

Дата добавления: 2017-02-01