Лекція 26. Активні, пасивні та позабалансові операції банків з цінними паперами

Емісійні операції банків

Класифікація банківських операцій з цінними паперами

Банки України діють на ринку цінних паперів на основі дозволів Міністерства фінансів, ДКУПРФ, ліцензій фонду держмайна.

Згідно з українським законодавством за умови письмового дозволу НБУ комерційні банки мають право здійснювати такі операції з цінними паперами:

- емісійні;

- інвестування у статутні фонди та акції інших юридичних осіб;

- професійну діяльність.

Дані операції класифікують на:

1) балансові: активні і пасивні;

2) позабалансові (посередницькі): андерайтинг, брокерські, дилерські, депозитарні, реєстраторські, клірингові операції.

До активних операцій належать операції із вкладення фінансових ресурсів у фондові активи шляхом придбання цінних паперів.

Пасивні операції – це операції по випуску цінних паперів власного боргу (сертифікатів, векселів, облігацій).

Позабалансові (посередницькі) – це клієнтські операції, які здійснюються за дорученням клієнта.

Андерайтинг – це операції на первинному ринку по продажу цінних паперів інших емітентів.

Брокерськи операції – це комісійні операції з купівлі-продажу цінних паперів за кошти замовника і від його імені.

Ділерські операції – це операції купівлі-продажу цінних паперів за власні кошти, але за дорученням замовника (комерційна діяльність).

Депозитарна діяльність – надання послуг з реєстрації, зберігання, ведення обліку власників іменних цінних паперів.

Клірингові – це послуги з визначення взаємних зобов’язань, звірки інформації, розрахунків.

Реєстраторські – операції із збирання, опрацювання і зберігання особових справ власників цінних паперів.

Етапи емісії цінних паперів

1) рішення про розміщення цінних паперів;

2) документи для реєстрації в ДК;

3) реєстрація;

4) залучення ендеррайтера;

5) укладання договору з депозитарієм;

6) виготовлення сертифікатів;

7) проспект емісії, друк і розміщення цінних паперів;

8) затвердження результатів емісії;

9) зміни в статуті за результатами розміщення акцій через 15 днів;

10) подання звіту;

11) отримання свідоцтва про реєстрацію випуску.

Проект емісії підписується керівником і аудитором, реєструється в ДК, публікація з 10 днів до початку розміщення.

Перше розміщення акцій ВАТ є закритим, серед засновників.

Реєстрація про випуск цінних паперів через 30 днів після заяви.

ЗАТ закінчує підписку за 2 місяці.

Особлива інформація:

– рішення про випуск на суму, що перевищує 25% статутного капіталу;

– про викуп акцій;

– лістинг/де лістинг;**************

–

1. Торговельні операції банків.

2. Комісійні операції банків з цінними паперами.

3. Пасивні операції банків з цінними паперами.

Дата добавления: 2014-01-04