КАТЕГОРИИ: Архитектура-(3434)Астрономия-(809)Биология-(7483)Биотехнологии-(1457)Военное дело-(14632)Высокие технологии-(1363)География-(913)Геология-(1438)Государство-(451)Демография-(1065)Дом-(47672)Журналистика и СМИ-(912)Изобретательство-(14524)Иностранные языки-(4268)Информатика-(17799)Искусство-(1338)История-(13644)Компьютеры-(11121)Косметика-(55)Кулинария-(373)Культура-(8427)Лингвистика-(374)Литература-(1642)Маркетинг-(23702)Математика-(16968)Машиностроение-(1700)Медицина-(12668)Менеджмент-(24684)Механика-(15423)Науковедение-(506)Образование-(11852)Охрана труда-(3308)Педагогика-(5571)Полиграфия-(1312)Политика-(7869)Право-(5454)Приборостроение-(1369)Программирование-(2801)Производство-(97182)Промышленность-(8706)Психология-(18388)Религия-(3217)Связь-(10668)Сельское хозяйство-(299)Социология-(6455)Спорт-(42831)Строительство-(4793)Торговля-(5050)Транспорт-(2929)Туризм-(1568)Физика-(3942)Философия-(17015)Финансы-(26596)Химия-(22929)Экология-(12095)Экономика-(9961)Электроника-(8441)Электротехника-(4623)Энергетика-(12629)Юриспруденция-(1492)Ядерная техника-(1748) |
В случаях, предусмотренных правилами клиринга, клиринговая организация вправе формировать один или несколько клиринговых пуловВ случае формирования нескольких клиринговых пулов клиринг проводиться отдельно по обязательствам, составляющим разные клиринговые пулы. Клиринговая организация, осуществляющая централизованный клиринг, должна исполнить обязательства по сделкам клирингового пула только по отношению к участнику клиринга, исполнившему со своей стороны все свои обязательства по совершенным за его счет и за счет его клиентов сделкам клирингового пула. В случаях и порядке, которые предусмотрены правилами клиринга, убытки лица, осуществляющего функции центрального контрагента, возникшие в связи с осуществлением последним указанных функций, могут распределяться между участниками клиринга. При осуществлении многостороннего, в том числе многостороннего централизованного, клиринга для учета операций с денежными средствами может использоваться открытый клиринговой организации в расчетной организации отдельный счет для учета денежных средств участников клиринга и их клиентов, указанный в Правилах осуществления клиринговой деятельности. Клиринговая организация, осуществляющей простой клиринг обязана использовать следующие реестры: ¾ реестр участников клиринга; ¾ реестр клиентов участников клиринга; ¾ реестр остатков ценных бумаг и денежных средств, размещенных на торговых счетах участников клиринга и (или) их клиентов и (или) клиринговых счетах клиринговой организации; ¾ реестр сделок, по которым осуществлен клиринг. Причем, реестр клиентов участников клиринга должен содержать следующие сведения: ¾ Код участника клиринга присвоенный клиринговой организацией; ¾ ИНН клиента участника клиринга; (или номер паспорта либо код, присвоенный участником клиринга) ¾ Наименование участника клиринга. Реестр остатков ценных бумаг и денежных средств, размещенных на торговых счетах участников клиринга и/или их клиентов должен содержать следующие сведения: ¾ Счет депо/денежный счет; ¾ Код ценной бумаги/код валюты; ¾ Количество ценных бумаг/сумма денежных средств. Реестр поручений, направленных расчетной организации и (или) расчетному депозитарию, должен содержать следующие сведения: ¾ Коды счетов и (или) лиц, по обязательствам которых должна быть проведена операция; ¾ Код валюты / код ценной бумаги; ¾ Сумму / количество ценных бумаг. Реестр отчетов, направленных участникам клиринга и их клиентам, должен содержать следующие сведения: ¾ Способ направления отчета; ¾ Общая сумма обязательств по сделкам участника клиринга и/или его клиента. Отчеты, направленные клиринговой организацией организаторам торговли, участникам клиринга и их клиентам, должны содержать следующие сведения: ¾ Перечень сделок, по которым осуществлен клиринг, с указанием на исполнение либо неисполнение каждой из сделок; ¾ Объем обязательств и требований по итогам клиринга по каждому торговому счету участника клиринга и/или его клиента; ¾ Дата и время исполнения указанных обязательств. Клиринговая организация в случае применения многостороннего или централизованного клиринга вправе осуществлять зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным средствам, что носит наименование - неттинг. Применение неттинга (зачет взаимных требований) позволяет ускорить и удешевить расчеты, уменьшить количество операций при расчетах, уменьшить системный риск по исполнению сделок. Клиринговая организация может осуществлять определение обязательств участников клиринга посредством неттинга при выполнении следующих условий: ¾ при условии, что определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по каждой совершенной участником клиринга сделке клирингового пула (простой клиринг); ¾ при условии, что определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по всем совершенным участником клиринга сделкам клирингового пула (многосторонний клиринг); ¾ при условии, что в процессе осуществления клиринга клиринговая организация выступает стороной по обязательствам, вытекающим из сделок клирингового пула (централизованный клиринг). Клиринговая организация осуществляет учет обязательств участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, а также учет информации о ценных бумагах и денежных средствах, предназначенных для исполнения обязательств участника клиринга, на специальных регистрах, именуемых клиринговыми регистрами. Обязательство участника клиринга по денежным средствам - клиринговый регистр, предназначенный для учета суммы денежных средств, которую участник клиринга должен уплатить контрагенту в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами. Требование участника клиринга по денежным средствам – клиринговый регистр, предназначенный для учета суммы денежных средств, которую участник клиринга должен получить от контрагента в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами. Обязательство Участника клиринга по ценным бумагам - клиринговый регистр, предназначенный для учета количества ценных бумаг, которое Участник клиринга должен поставить контрагенту в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами. Требование участника клиринга по ценным бумагам – клиринговый регистр, предназначенный для учета количества ценных бумаг, которое Участник клиринга должен получить от контрагента в соответствии с условиями заключенной сделки с ценными бумагами. "Нетто-обязательство участника клиринга по денежным средствам" - обязательство участника клиринга по оплате, определяемое с использованием механизма неттинга по всем включенным в клиринговый пул обязательствам участника клиринга, и представляющее собой отрицательную разницу между суммой требований и суммой обязательств участника клиринга по оплате. "Нетто-требования участника клиринга по денежным средствам" - требование участника клиринга по оплате, определяемое с использованием механизма неттинга по всем включенным в клиринговый пул обязательствам участника клиринга,, и представляющее собой положительную разницу между суммой требований и суммой обязательств участника клиринга по оплате. "Нетто-обязательства участника клиринга по ценным бумагам" - это бязательство участника клиринга по поставке ценных бумаг, определяемое с использованием механизма неттинга по всем включенным в клиринговый пул обязательствам участника клиринга, и представляющее собой отрицательную разницу между суммой требований и суммой обязательств участника клиринга по ценным бумагам. "Нетто-требования участника клиринга по ценным бумагам" – это требование участника клиринга по оплате, определяемое с использованием механизма неттинга по всем включенным в клиринговый пул обязательствам участника клиринга, и представляющее собой положительную разницу между суммой требований и суммой обязательств участника клиринга по поставке ценных бумаг.
Дата добавления: 2014-01-05; Просмотров: 1456; Нарушение авторских прав?; Мы поможем в написании вашей работы! Нам важно ваше мнение! Был ли полезен опубликованный материал? Да | Нет |