Торговые счета

Клиринговые счета

При осуществлении клиринга и исполнении обязательств, допущенных к клирингу, могут использоваться клиринговые счета, которые открываются клиринговой организации и на которых учитываются имущество учатников клиринга, лица, осуществляющего функции центрального контрагента, и (или) иных лиц, предусмотренных правилами.

Клиринговым счетом является или отельный банковский счет или отдельный счет депо, или товарный счет на котором учитываются ценные бумаги, денежные средства иное имущество.

Клиринговая организация не вправе перечислять на клиринговый счет собственное имущество, за исключением отдельных случаев.

Клиринговый счет депо клиринговой организации – счет депо, открытый расчетным депозитарием клиринговой организации, предназначенный для учета операций с ценными бумагами участников клиринга и клиентов участников клиринга при осуществлении в клиринговой организации многостороннего клиринга. Зачисление ценных бумаг на клиринговый счет депо влечет за собой переход их в собственность клиринговой организации.

Счет депо владельца – счет депо, открытый расчетным депозитарием участнику клиринга, предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих участнику клиринга на праве собственности или ином вещном праве.

Счет депо доверительного управления – счет депо, открытый расчетным депозитарием участнику клиринга, предназначенный для учета ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении участника клиринга.

Счет депо клиента участника клиринга – счет депо, открытый расчетным депозитарием клиенту участника клиринга.

При осуществлении клиринга и исполнении обязательств, допущенных к клирингу, могут использоваться торговые счета, которые открываются участникам клиринга и иным лицам, предусмотренным правилами клиринга.

Торговым счетом является или отдельный банковский счет(торговый банковский счет) или отдельный счет депо(торговый счет депо), или товарный (торговый товарный счет) соответствующий следующим требованиям:

на указанном счете учитываются соответственно денежные средства, ценные бумаги, иное имущество, которые могут быть использованы для исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации;

операции по указанному счету осуществляются либо на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счет, либо на основании распоряжений лица, которому открыт такой счет, с согласия клиринговой организации. Счет может открываться как в рублях, так и в иностранной валюте. Торговым банковским счетом может являться специальный брокерский счет.

Денежный торговый счет – счет, открытый в расчетной организации для учета денежных средств участника клиринга, которые могут быть использованы при проведении клиринговой организацией процедуры контроля обеспечения, а также предназначенный для осуществления списания и зачисления на него денежных средств при проведении расчетов по денежным средствам по итогам клиринга в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности.

Торговый счет доверительного управления – счет, открытый в расчетной организации для учета денежных средств участника клиринга, которые могут быть использованы при проведении в клиринговой организации процедуры контроля обеспечения по сделкам, заключаемым за счет средств, находящихся в доверительном управлении у этого участника клиринга, а также предназначенный для исполнения его обязательств по уплате комиссионного вознаграждения и осуществления списания и зачисления денежных средств при проведении расчетов по денежным средствам в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности.

Торговый счет клиента участника клиринга – счет, открытый в расчетной организации для учета денежных средств клиента участника клиринга, которые могут быть использованы при проведении процедуры контроля обеспечения по сделкам, заключаемым за счет этого клиента участника клиринга, а также предназначенный для исполнения обязательств участника клиринга по уплате комиссионного вознаграждения и осуществления списания и зачисления денежных средств при проведении расчетов по денежным средствам в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности.

Клиринговая организация не вправе осуществлять клиринг по сделкам, расчеты по которым осуществляются за счет клиентов, не зарегистрированных клиринговой организацией.

Дата добавления: 2014-01-05