Гарантийный фонд

Гарантийный фонд формируется из средств участников клиринга и (или) клиринговой организации и состоит из денежных средств и государственных ценных бумаг Российской Федерации. Клиринговая организация вправе создавать несколько гарантийных фондов с различными целями и источниками формирования.

Средства гарантийного фонда клиринговой организации, осуществляющей клиринг по спот - сделкам с частичным обеспечением или клиринг по сделкам Репо осуществляется:

1) за счет ежемесячных взносов клиринговой организации в размере не менее 2% от вознаграждения, полученного клиринговой организацией за осуществление клиринговой деятельности;

2) за счет иных взносов клиринговой организации;

3) за счет взносов участников клиринга.

Средства гарантийного фонда клиринговой организации используются:

¾ с целью обеспечения исполнения обязательств участника клиринга по сделкам клирингового пула в случае недостаточности для этого средств на торговых счетах участника клиринга и (или) клиринговой организации;

¾ с целью обеспечения исполнения обязательств клиентов участника клиринга по сделкам клирингового пула в случае недостаточности для этого средств на торговых счетах участника клиринга и (или) клиринговой организации;

Порядок создания, хранения и использования гарантийного фонда должен предусматривать:

¾ размеры взносов в гарантийный фонд для клиринговой организации и (или) участников клиринга;

¾ порядок внесения в гарантийный фонд клиринговой организацией и участниками клиринга средств гарантийного обеспечения, в том числе какие средства и в каком количестве (пропорции) могут быть приняты в качестве гарантийного обеспечения;

¾ порядок использования средств гарантийного обеспечения в случае недостаточности на торговых счетах участников клиринга и (или) клиринговой организации средств для исполнения обязательств участника клиринга по сделкам клирингового пула.

Порядок создания, хранения и использования гарантийного фонда не должен предусматривать:

¾ порядок информирования участников клиринга об использовании средств гарантийного обеспечения;

¾ порядок возмещения участником клиринга и (или) клиринговой организацией средств гарантийного обеспечения, использованных в случае недостаточности у участника клиринга средств для исполнения его обязательств по сделкам клирингового пула.

Минимальный размер специальных фондов клиринговых организаций устанавливается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг по согласованию с Центральным банком Российской Федерации.

[1] участник клиринга, который является стороной по договорам, заключенным на основании заявок, поданных не в его интересах другим лицом – участником организованных торгов.

[2]. Спот – сделки, это сделки, предусматривающие поставку и оплату ценных бумаг в течение не более пяти дней со дня ее совершения.

Дата добавления: 2014-01-05