Студопедия

КАТЕГОРИИ:


Архитектура-(3434)Астрономия-(809)Биология-(7483)Биотехнологии-(1457)Военное дело-(14632)Высокие технологии-(1363)География-(913)Геология-(1438)Государство-(451)Демография-(1065)Дом-(47672)Журналистика и СМИ-(912)Изобретательство-(14524)Иностранные языки-(4268)Информатика-(17799)Искусство-(1338)История-(13644)Компьютеры-(11121)Косметика-(55)Кулинария-(373)Культура-(8427)Лингвистика-(374)Литература-(1642)Маркетинг-(23702)Математика-(16968)Машиностроение-(1700)Медицина-(12668)Менеджмент-(24684)Механика-(15423)Науковедение-(506)Образование-(11852)Охрана труда-(3308)Педагогика-(5571)Полиграфия-(1312)Политика-(7869)Право-(5454)Приборостроение-(1369)Программирование-(2801)Производство-(97182)Промышленность-(8706)Психология-(18388)Религия-(3217)Связь-(10668)Сельское хозяйство-(299)Социология-(6455)Спорт-(42831)Строительство-(4793)Торговля-(5050)Транспорт-(2929)Туризм-(1568)Физика-(3942)Философия-(17015)Финансы-(26596)Химия-(22929)Экология-(12095)Экономика-(9961)Электроника-(8441)Электротехника-(4623)Энергетика-(12629)Юриспруденция-(1492)Ядерная техника-(1748)

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). Возможна ли уступка преимущественного права приобретения акций





 

 

www.forexam.ru


 

Код вопроса: 9.1.124

Возможна ли уступка преимущественного права приобретения акций

ЗАО?

Ответы:

A. Возможно в случаях, предусмотренных уставом общества

B. Нет

C. Возможно в случаях, предусмотренных действующим

законодательством

D. Да

Код вопроса: 9.1.125

В течение какого срока действует преимущественное право приобретения

акций акционерами ЗАО?

Ответы:

A. Три месяца

B. Два месяца

C. Один год

D. Два месяца, если уставом общества не установлен более

короткий срок

Код вопроса: 9.1.126

Акционер ЗАО, намеренный продать свои акции третьему лицу, обязан

уведомить общество и остальных акционеров:

Ответы:

A. Устно

B. В простой письменной форме

C. Заказным письмом с уведомлением

D. Путем размещения информации в средствах массовой информации,

выпускаемых тиражом не менее 10000 экземпляров

Код вопроса: 9.1.127

Извещение акционеров ЗАО о продаже акций общества третьим лицам

осуществляется:

Ответы:

A. Безвозмездно

B. За счет общества

C. За счет акционера, намеренного продать свои акции

D. За счет акционера, намеренного продать свои акции, если

уставом общества не предусмотрено иное

 

Глава 10. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Код вопроса: 10.2.1

Допускается совмещение следующих видов профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг:

I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по

управлению ценными бумагами и деятельность по управлению

инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и

негосударственными пенсионными фондами

II. Клиринговая деятельность и депозитарная деятельность

III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг,

депозитарная деятельность и клиринговая деятельность

IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по

управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность

V. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра

Ответы:

A. I и III

B. II и IV

C. III, IV и V

D. I, II и III

Код вопроса: 10.2.2

К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг

относятся:

I. Деятельность по управлению ценными бумагами

II. Деятельность по определению взаимных обязательств

III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

V. Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных

фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных

пенсионных фондов

Ответы:

A. I, III, IV

B. Все перечисленное

C. Все, кроме II и V

D. Все, кроме V


 

Код вопроса: 10.2.3

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на

осуществление следующих видов деятельности:

I. Брокерской деятельности

II. Дилерской деятельности

III. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

IV. Депозитарной деятельности

V. Клиринговой деятельности

VI. Деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи

Ответы:

A. I, II, III, IV

B. I, II, IV, V

C. I, II, III, IV, V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.4

Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:

I. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке

проспекта ценных бумаг

II. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению

эмиссионных ценных бумаг

III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской

и/или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг

IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской

и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

Ответы:

A. I и IV

B. I и III

C. II и III

D. II и IV

Код вопроса: 10.2.5

К функциям фондовой биржи относятся:

I. Осуществление контроля за совершаемыми на фондовой бирже

сделками в целях выявления случаев использования инсайдерской

информации и (или) манипулирования рынком

II. Осуществление контроля за соблюдением участниками торгов и

эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки,

требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и

нормативных правовых актов федерального органа исполнительной

власти по рынку ценных бумаг

III. Оказание услуг, непосредственно способствующих совершению

сделок с ценными бумагами

IV. Оказание услуг, непосредственно способствующих заключению

договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,

осуществляется фондовыми биржами, а также товарными биржами в

отношении производных финансовых инструментов, предусмотренных

федеральным законом, регулирующим деятельность товарных бирж

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и III

C. Только I и IV

D. Только II и IV

E. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.6

Одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства не может

принадлежать:

Ответы:

A. 5% и более голосов на общем собрании членов такой биржи

B. 10% и более голосов на общем собрании членов такой биржи

C. 20% и более голосов на общем собрании членов такой биржи

D. Ограничений нет

Код вопроса: 10.2.7

Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть

следующую информацию любому заинтересованному лицу:

I. Правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам

II. Правила допуска к торгам ценных бумаг

III. Правила заключения и сверки сделок

IV. Правила регистрации сделок

V. Порядок исполнения сделок

VI. Правила, ограничивающие манипулирование рынком

VII. Расписание предоставления услуг организатором торговли на рынке

ценных бумаг

VIII. Регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные

позиции

IX. Список ценных бумаг, допущенных к торгам

Ответы:

A. Только I, II и IX

B. Только I, II, IV, VI и VII

C. Все перечисленное

D. Все, кроме V


 

 

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР


 

 

84 / 124

 


 

 




Поделиться с друзьями:


Дата добавления: 2014-12-23; Просмотров: 603; Нарушение авторских прав?; Мы поможем в написании вашей работы!


Нам важно ваше мнение! Был ли полезен опубликованный материал? Да | Нет



studopedia.su - Студопедия (2013 - 2024) год. Все материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления читателями и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав! Последнее добавление




Генерация страницы за: 0.029 сек.