Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). Укажите правильные утверждения в отношении системы ведения реестра

www.forexam.ru

Код вопроса: 10.2.37

Укажите правильные утверждения в отношении системы ведения реестра

владельцев ценных бумаг:

I. Представляет собой совокупность данных, зафиксированных на

бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных

II. Обеспечивает идентификацию зарегистрированных в системе ведения

реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и

владельцев ценных бумаг

III. Обеспечивает учет прав зарегистрированных лиц в отношении

ценных бумаг, зарегистрированных на их имя

IV. Позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным

лицам

V. Позволяет составлять реестр владельцев ценных бумаг

Ответы:

A. Только I, II и V

B. Только II, III и IV

C. Только I, III и V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.38

Укажите правильные утверждения в отношении реестра владельцев

ценных бумаг:

I. Это часть системы ведения реестра

II. Представляет собой список зарегистрированных владельцев

III. Содержит данные о количестве, номинальной стоимости и категории

принадлежащих зарегистрированным владельцам именных ценных бумаг

IV. Составляется по состоянию на любую установленную дату

V. Позволяет идентифицировать зарегистрированных владельцев,

количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг

Ответы:

A. Только I, III и V

B. Только I, II и IV

C. Все, кроме I

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.39

Укажите правильные утверждения в отношении деятельности

регистратора:

I. Держатель реестра действует на основании лицензии на

осуществление деятельности по ведению реестра

II. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев

ценных бумаг, именуются держателями реестра

III. Регистратором может быть юридическое лицо или индивидуальный

предприниматель

IV. Регистратор осуществляет деятельность на основании лицензии

профессионального участника рынка ценных бумаг

Ответы:

A. I и II

B. II и IV

C. II и III

D. I и III

Код вопроса: 10.2.40

Нижеперечисленное является ограничениями деятельности

управляющего, за исключением:

Ответы:

A. Совершения сделок с имуществом учредителя управления с

нарушением условий договора доверительного управления

B. Безвозмездного отчуждения имущества учредителя управления

C. Для хранения денежных средств, находящихся в

доверительном управлении, а также полученных управляющим

в процессе управления ценными бумагами, управляющий обязан

использовать отдельный банковский счет

D. Заключения за счет денежных средств/ценных бумаг, находящихся в

доверительном управлении, сделок купли/продажи ценных бумаг с

аффилированным лицом управляющего

Код вопроса: 10.2.41

Какая информация не должна содержаться в отчете о деятельности

управляющего по управлению ценными бумагами?

Ответы:

A. Обо всех сделках, совершенных управляющим с принадлежащими

учредителю управления объектами доверительного управления

B. Об оценочной стоимости объектов доверительного управления

C. Об аффилированных лицах управляющего

D. Об объектах доверительного управления, принадлежащих учредителю

управления на последний день отчетного периода

Код вопроса: 10.2.42

Какие требования установлены нормативными актами ФСФР России к

деятельности по управлению ценными бумагами?

I. Осуществлять управление ценными бумагами в интересах учредителя

управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) в

соответствии с законодательством Российской Федерации;

II. Проявлять должную заботливость об интересах учредителя

управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) при

осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;

III. Обособить ценные бумаги и денежные средства учредителя

управления, находящиеся в доверительном управлении, а также

полученные управляющим в процессе управления ценными бумагами, от

имущества управляющего и имущества учредителя управления,

переданного управляющему в связи с осуществлением им иных видов

деятельности;

IV. Обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных

средств по каждому договору доверительного управления.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Все, кроме II и IV

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.2.43

Укажите неправильное утверждение в отношении депозитарной

деятельности:

Ответы:

A. Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к

депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента

B. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами

депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые

действия с ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению

депонента в случаях, предусмотренных депозитарным договором

C. На ценные бумаги депонентов может быть обращено

взыскание по обязательствам депозитария

D. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение

депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от

одного из прав, закрепленных ценными бумагами

Код вопроса: 10.2.44

Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению

гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению

договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по

поручению клиента:

I. От имени и за счет клиента

II. От своего имени и за счет клиента

III. На основании возмездных договоров с клиентом

IV. От своего имени и за свой счет

Ответы:

A. Все перечисленное

B. I или II

C. I или III

D. I или II и III

Код вопроса: 10.2.45

Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

признается дилерской деятельностью?

I. Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный

выкуп недоразмещенной части выпуска

II. Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет

III. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и

за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи

IV. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по

объявленным ценам

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. II и IV

D. III и IV

Код вопроса: 10.2.46

Какому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

соответствует деятельность по предоставлению услуг, непосредственно

способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными

бумагами между участниками рынка ценных бумаг?

Ответы:

A. Брокерской деятельности

B. Дилерской деятельности

C. Деятельности по организации торговли на рынке ценных

бумаг

D. Клиринговой деятельности

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

88 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23