Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 16 сентября 2012). Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может

www.forexam.ru

Код вопроса: 10.1.26

Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может

предоставить участникам клиринга право совершать сделки в пределах

количества ценных бумаг и денежных средств, зачисленных ими на

торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе

торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему

организатора торговли заявки, называется:

Ответы:

A. Централизованный клиринг

B. Клиринг без предварительного обеспечения

C. Клиринг с полным обеспечением

D. Клиринг с частичным обеспечением

Код вопроса: 10.1.27

Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может

предоставить участникам клиринга право совершать сделки в пределах

определенных клиринговой организацией лимитов участников клиринга,

которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной

стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими

на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе

торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему

организатора торговли заявки, называется:

Ответы:

A. Централизованный клиринг

B. Клиринг без предварительного обеспечения

C. Клиринг с полным обеспечением

D. Клиринг с частичным обеспечением

Код вопроса: 10.1.28

Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может

предоставить участникам клиринга право совершать сделки без

предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и

денежных средств, называется:

Ответы:

A. Централизованный клиринг

B. Клиринг без предварительного обеспечения

C. Клиринг с полным обеспечением

D. Клиринг с частичным обеспечением

Код вопроса: 10.1.29

Какие финансовые инструменты учитываются для целей,

предусмотренных Положением о порядке признания лиц

квалифицированными инвесторами?

I. Государственные ценные бумаги Российской Федерации

II. Акции и облигации российских эмитентов

III. Акции и облигации иностранных эмитентов

IV. Фьючерсы и опционы

Ответы:

A. Кроме III и IV

B. Кроме II, III и IV

C. Кроме IV

D. Все учитываются

Код вопроса: 10.1.30

Неттинг - это:

Ответы:

A. Деятельность по заключению договоров на клиринговое обслуживание

между участниками торгов

B. Часть клиринга, процесс, при котором происходит зачет разнородных

требований

C. Этап клиринга, на котором происходит регистрация участником

клиринга своих клиентов в клиринговой организации

D. Зачет встречных однородных обязательств и требований по

ценным бумагам и (или) денежным средствам

Код вопроса: 10.2.31

Зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным

бумагам и (или) денежным средствам (неттинг) осуществляется в

следующих случаях:

I. При применении простого клиринга

II. Применение многостороннего клиринга

III. При применении централизованного клиринга

IV. При применении клиринга с полным обеспечением

V. При применении клиринга с частичным обеспечением

VI. При применении клиринга без предварительного обеспечения

Ответы:

A. I, II и VI

B. I, III и V

C. II и III

D. III и IV

Код вопроса: 10.1.32

Гарантийный фонд формируется клиринговой организацией из:

Ответы:

A. Членских взносов участников клиринга

B. Ежемесячных отчислений организатора торговли

C. Бюджетных средств, выделяемых Правительством Российской

Федерации

D. Средств участников клиринга и (или) клиринговой

организации

Код вопроса: 10.1.33

Клиринговая организация вправе создавать:

Ответы:

A. Только один гарантийный фонд

B. Не более двух гарантийных фондов

C. Несколько гарантийных фондов с различными целями и

источниками формирования

D. Несколько гарантийных фондов, но с одинаковыми целями и

источниками формирования

Код вопроса: 10.1.34

Какие квалификационные требования установлены нормативными актами

ФСФР России к контролеру профессионального участника рынка ценных

бумаг?

I. Наличие квалификационного аттестата по специализации,

соответствующей виду деятельности на финансовом рынке,

осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

II. Наличие высшего образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если

с даты аннулирования прошло менее трех лет;

IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей

деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована

соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом,

осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации,

или контролером в период совершения нарушения, повлекшего

аннулирование лицензии.

Ответы:

A. Только I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.2.35

Какие квалификационные требования установлены нормативными актами

ФСФР России к специалисту профессионального участника рынка ценных

бумаг?

I. Наличие квалификационного аттестата по специализации,

соответствующей виду деятельности на финансовом рынке,

осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

II. Наличие высшего образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если

с даты аннулирования прошло менее трех лет;

IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей

деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована

соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом,

осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации,

или контролером в период совершения нарушения, повлекшего

аннулирование лицензии.

Ответы:

A. Только I

B. Только I, III и IV

C. Только I и III

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.2.36

Депозитарной деятельностью признается:

Ответы:

A. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг

и/или учету и переходу прав на ценные бумаги

B. Осуществление учета ценных бумаг

C. Организация расчетов по ценным бумагам

D. Оказание услуг по учету ценных бумаг и расчетов по ценным бумагам

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

87 / 124

 

Дата добавления: 2014-12-23